基金從業資格證之基金法律法規、職業道德與業務規范押題練習A卷附答案

單選題（共50題）1、公司型基金公司設有（），代表投資者的利益行使職權。A.董事會B.監事會C.理事會D.股東大會【答案】A2、（）包含兩類重要信息，—是基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查，―是協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項。A.基金公告B.基金招募說明書C.基金合同D.基金托管協議【答案】D3、銷售合規性風險管理主要措施不包括（）。A.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為B.對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構C.制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守D.加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生【答案】A4、內幕信息的構成要素不包括（）。A.來源可靠的信息B.“重要”的信息C.及時的信息D.“非公開”的信息【答案】C5、關于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人只能按規定收取一定的管理費，不參與基金收益分配B.基金投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比例進行分配D.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有【答案】B6、基金市場服務機構不包括（）。A.基金份額注冊登記機構B.律師事務所C.證券交易所D.投資顧問機構【答案】C7、關于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。A.有利于投資者的價值判斷B.能有效防止信息濫用C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題D.有利于提高證券市場的效率【答案】C8、某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。A.2039年10月27日B.2034年10月27日C.2029年10月27日D.2024年10月27日【答案】C9、(2017年)關于基金銷售機構從業人員規范，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理公司委托的基金銷售機構人員不需取得基金從業資格B.基金銷售人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力C.未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動D.負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格【答案】A10、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由，說法錯誤的是（）。A.被依法取消基金管理資格B.被基金份額持有人大會解任C.依法解散或者被依法宣告破產D.被無故撤銷【答案】D11、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監會認可的投資產品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的業務活動。A.證券投資咨詢機構B.證券公司C.基金管理公司D.基金投資顧問【答案】D12、（2017年真題）在交易時間內，根據基金份額參考凈值計算方式、申購和贖回清單中的組合證券等信息，實時計算并公布基金份額參考凈值的機構是（）。A.證券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.證券登記結算機構【答案】A13、下列屬于專業投資者的是。（）A.金融資產不低于500萬元的自然人B.最近3年個人年均收人不低于50萬元的自然人C.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的自然人D.同時符合上述三項的自然人【答案】D14、基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了（）.A.完整性原則B.規范性原則C.及時性原則D.真實性原則【答案】D15、下列不屬于基金合同主要披露事項的是（）。A.風險警示內容B.基金收益分配原則C.基金管理人管理費提取方式D.基金份額發售日期【答案】A16、下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C17、（2020年真題）某基金經理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。A.目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲B.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發表目標公司的收入趨勢分析C.參加目標公司相關公開活動，關注目標公司高管的公開訪談，依據收集的公開信息進行投資決策D.目標公司股票市值小，當發現有大的同業基金進入時，就打壓股價，等對方賣出時再低價買入【答案】D18、關于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有B.基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比例進行分配C.基金投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給基金管理人D.基金管理人只能按規定收取一定的管理費，不參與基金收益分配【答案】C19、避險策略基金的安全墊等于（）。A.價值底線超過投資組合現時凈值的數額B.投資組合現時凈值超過價值底線的數額C.投資組合中風險資產與保本資產的比例D.投資組合現時凈值與保本資產的比例【答案】B20、1997年11月當時的國務院證券委員會頒布了（），為我國證券投資基金業的規范發展奠定了法律基礎。A.《上市公司證券發行管理辦法》B.《證券投資基金銷售管理辦法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》【答案】D21、以下涉及基金托管人信息披露義務的業務環節是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、當基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業務人員在1年內變動超過()%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發生變更，發生涉及托管業務的訴訟，托管人受到監管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及地方監管局備案。A.10B.20C.30D.40【答案】C23、交易部的主要職能有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》第十八條規定，“公司應當將與股東簽署的有關技術支持、服務、合作等協議報送中國證監會及相關派出機構”。這一規定體現了公司治理的（）原則。A.公平對待B.公司獨立運行C.業務與信息隔離D.經營運作公開、透明【答案】B25、封閉式基金的認購以（）為單位提交認購申請。A.數量B.金額C.份額D.凈值【答案】C26、以下屬于指數基金特點的是（）。A.I、II、ⅢB.II、Ⅲ、IVC.II、ⅢD.I、Ⅲ、IV【答案】B27、關于基金管理公司風險管理的直接組織架構和職能，下列說法錯誤的是（）。A.管理層對風險管理的有效性承擔直接責任B.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人C.業務部門的分管副總經理是部門風險管理的第一責任人D.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任【答案】C28、合規風險的主要種類不包括（）。A.投資合規性風險B.銷售合規性風險C.投機合規性風險D.信息披露合規性風險【答案】C29、基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過（）個月。A.1B.3C.5D.6【答案】B30、負有信息披露義務的當事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、(2017年)關于道德與法律的聯系，下列表述錯誤的是（）。A.法律對道德傳播具有促進作用B.道德在調整范圍上對法律具有補充作用C.道德與法律都是行為規范D.道德規范都會轉換為法律【答案】D32、以下關于道德的描述，錯誤的是（）。A.道德全部依靠法律制度發揮約束力量B.道德由一定的社會經濟基礎決定并形成C.道德是調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規范的總和D.道德是一種社會意識【答案】A33、一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為（）。A.狹小B.廣泛C.相同D.不確定【答案】B34、(2017年)下列基金持有人大會的審議事項中，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2／3以上通過方能作出決議的事項是（）。A.提高股票最低持倉比例限制B.提前終止基金合同C.將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應的增加投資策略描述D.調整可投債務的評級標準【答案】B35、基金托管人整改后，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告；經驗收，符合有關要求后，應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D36、(2017年)關于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超（），普通程序注冊的審查時間原則上不超（）。A.20日；6個月B.30日；3個月C.20個工作日；3個月D.20個工作日；6個月【答案】D37、(2017年)某避險策略基金提供100％本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI），基金經理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么，該基金要仍能實現保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內。A.25％B.30％C.33.33％D.20％【答案】A38、（2016年真題）（）通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理。A.基金監管機構B.基金自律組織C.基金評價機構D.基金份額登記機構【答案】A39、基金銷售（）是指基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，注重根據基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。A.規范性B.專業性C.適用性D.服務性【答案】C40、(2017年)公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構（）。A.注冊B.備案C.核準D.登記【答案】A41、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起（）內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。A.3日B.3個工作日C.5日D.5個工作日【答案】D42、綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、（2016年真題）下列不屬于道德與法律的區別的是（）。A.表現形式不同B.內容結構不同C.調整手段不同D.調整對象不同【答案】D44、（）要求基金公開披露信息處于最新狀態。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.及時性原則【答案】D45、（2019年真題）關于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、根據現行法律法規，符合一定要求，可以向證監會申請成為基金銷售機構的主體包括()項。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。A.一般至少每日披露一次資產凈值和份額凈值B.一般至少兩周披露一次資產凈值和份額凈值C.