2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應當委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。A.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)B.獲得中國基金業(yè)協(xié)會銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)C.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)D.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國期貨業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)【答案】A2、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯誤的是（）。A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）B.是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率C.反映了投資人的賬面回報水平D.確認定義和計算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運營中，部分變量就會發(fā)生變化【答案】B3、—般語境下的股權(quán)投資基金是指（）投資基金?A.證券股權(quán)B.狹義股權(quán)C.私募股權(quán)D.廣義股權(quán)【答案】D4、在股權(quán)投資基金運作期間，當出現(xiàn)與基金管理人或者股權(quán)投資基金相關(guān)的重大事項時，信息披露義務人應當將重大事項進行臨時披露。一般來說，重大事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.公司章程C.基金協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】A6、（2021年真題）關(guān)于已分配收益倍數(shù)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、以下不屬于國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任【答案】B9、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益【答案】B11、下述選項中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認定標準的是（）。A.依法設(shè)立的上海某慈善基金B(yǎng).持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學在校學生D.社會保障基金【答案】C12、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A13、股權(quán)投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）等幾個階段。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、（）即合格境外有限合伙是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C16、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A17、終值倍數(shù)法假設(shè)在詳細預測期（）將目標公司出售，出售時的價格即為終值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D18、基金托管人職責不包括（）。A.辦理清算、交割事宜B.基金份額登記C.復核審查資產(chǎn)凈值D.開展投資監(jiān)督【答案】B19、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A20、(2016年)下述投資者中視為當然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計劃B.某有限責任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A21、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機制，采用不同方式進行分配。下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、我國自（）起正式在全國范圍內(nèi)開展營業(yè)稅改征增值稅試點。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A23、有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過。A.1/2B.1/3C.3/4D.2/3【答案】D24、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問題B.退出問題C.估值問題D.投資問題【答案】C25、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關(guān)規(guī)定，()應作為特殊風險事項向投資者進行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風險B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風險C.股權(quán)投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】D26、目前，我國已成為全球股權(quán)投資市場的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B27、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務團隊的機構(gòu)代為募集C.代銷機構(gòu)簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風險默認程序【答案】B28、我國自（）起正式在全國范圍內(nèi)開展營業(yè)稅改征增值稅試點。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A29、（2017年真題）在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財務模型是為了實現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D31、天使投資個人采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，可以按照投資額的（）抵扣轉(zhuǎn)讓該初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額。A.70%B.80%C.90%D.100%【答案】A32、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、以下關(guān)于財務盡職調(diào)查的說法，不正確的是（）。A.財務盡職調(diào)查重點關(guān)注目標公司歷史財務業(yè)績情況B.強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價值和潛在風險C.注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預測D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具【答案】B34、股權(quán)投資基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，且應當設(shè)置負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2B.1C.3D.4【答案】A35、通常，股權(quán)投資基金路演期活動不包括（）A.準備基金條款書B.撰寫私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準備募集推介資料【答案】B36、可直接認定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A37、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標公司是否值得投資，對投資回報的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息【答案】B38、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。A.1個月內(nèi)B.半年內(nèi)C.幾個月內(nèi)D.一定時間【答案】D39、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C40、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A41、政府引導基金特別是通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)，彌補一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長期、成熟期和重建期企業(yè)的不足。A.種子期、起步期B.成長期、成熟期C.起步期、發(fā)展期D.發(fā)展期、成熟期【答案】A42、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權(quán)投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).契約型基金C.公司型基金D.合伙型基金【答案】D43、下列說法錯誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。【答案】C44、對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督（）。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.基金投資者【答案】A45、在股權(quán)投資基金銷售推介時，基金信息披露的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責的是（）。A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調(diào)解【答案】C47、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.