第頁共頁基金從業(yè)考試知識點：從業(yè)人員職業(yè)道德基金從業(yè)考試知識點：從業(yè)人員職業(yè)道德基金從業(yè)人員職業(yè)道德，本書簡稱為基金職業(yè)道德。基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德根本標(biāo)準(zhǔn)在基金行業(yè)的詳細(xì)化，是基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承當(dāng)?shù)奶囟ǖ穆殬I(yè)義務(wù)和責(zé)任，在長期的基金職業(yè)理論中所形成的職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)。2023年12月15日，基金業(yè)協(xié)會公布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)那么》。(一)守法合規(guī)的含義守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為根底的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)那么及其所屬機構(gòu)的各種管理標(biāo)準(zhǔn)，并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。其目的是防止基金從業(yè)人員自己施行或者參與違法違規(guī)的行為，或者為別人違法違規(guī)的行為提供幫助。守法合規(guī)中的`“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指標(biāo)準(zhǔn)證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)那么以及基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為標(biāo)準(zhǔn)。(二)守法合規(guī)的根本要求守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)，積極配合監(jiān)管，主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)的線索，舉報違法違規(guī)的行為。1、熟悉法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)。對于基金機構(gòu)而言，一方面，要注重培養(yǎng)從業(yè)人員的守法合規(guī)意識，強化工作流程管理，完善各項規(guī)章制度，在機構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化;另一方面，要建立健全重視法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)習(xí)和運用法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)的各項機制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)造條件。2、遵守法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)的根底上，要自覺遵守這些標(biāo)準(zhǔn)。詳細(xì)而言，包括以下要求：(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)不同效力級別的標(biāo)準(zhǔn)對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。(2)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)那么》規(guī)定的各類行為標(biāo)準(zhǔn)。(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。(4)負(fù)有監(jiān)視職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實履行自己的監(jiān)視職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。(5)普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)視職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)