2022年第一季度證券從業之金融市場基礎知識題庫檢測考試卷B卷附答案

單選題（共55題）1、下列選項中不屬于基金運作信息披露文件的是（）。A.基金份額上市交易公告書（封閉式基金）B.基金凈值公告C.基金年度報告D.基金份額發售公告【答案】D2、交易者之所以買入（），是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權【答案】C3、（2020年真題）屬于公司債券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、上海清算所托管的債券全額結算方式有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、滬深證券交易所成立后，新股發行經歷的演變過程是（）。A.議價—定價—競價B.定價—議價—定價C.競價—議價—定價D.定價—競價—定價【答案】D6、以下關于我國金融業主要行業的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業銀行在資產規模、資金來源和網點布局上占有主導地位B.證券業傳統業務面臨激烈的同質化競爭C.在分業監管體系下，相較于銀行業和證券業，信托業務的投融資活動靈活性不具有優勢D.股份制商業銀行資產規模增長較快【答案】C7、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機；III.套利；IV.價格轉移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A8、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A9、企業公開發行企業債券用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】D10、下列選項中。不屬于定向資產管理業務特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務B.具體的投資方向在資產管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C11、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、2018年4月28日，中國證監會正式發布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內容主要是涉及()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、可以發行股票的公司組織形式是（）A.有限責任公司B.有限責任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.獨資公司【答案】C14、（2019年真題）投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D15、地方政府債券可以分為（）和（）。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專項債券收入債券【答案】B16、（）描述市場在正常情況下可能出現的最大損失。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動性測量D.VAR方法【答案】D17、上市公司發行股票的，其票面總額達到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C18、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D19、20世紀80年代以來中央銀行職能的變化突出表現在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D20、以下關于擔保承諾類業務和代理投融資服務類業務的關系說法正確的是（）A.兩者均需承擔償還責任B.兩者均需承擔投資回報責任C.擔保承諾類業務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務需要D.擔保承諾類業務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務不需要【答案】D21、基金信息披露義務人按照法律法規披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A22、按照我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C23、（2021年真題）下列關于新股網上網下申購的說法，正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、主要業務是按有經濟意義的價格提供產品或非金融服務的一類機構實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C25、金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A26、國務院金融穩定發展委員會的職責有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A27、證券公司應當根據《證券公司風險控制指標管理辦法》等規定，對已被股指期貨、國債期貨合約占用的交易保證金按（）比例扣減凈資本。A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】D28、在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、根據投資者的心理因素，可將證券市場投資者分為（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C30、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C31、企業集團財務公司發行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10％B.5％C.30％D.20％【答案】A32、屬于銀行業金融機構的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司的（）指標。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、國際證券市場的全球性變化主要表現有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、外匯市場發展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C36、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認購股東C.注冊股東D.登記股東【答案】A37、個人投資者的特點包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、行業因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、市凈率倍數法比較適用于資產流動性較高的企業，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A40、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產不低于2億元人民幣B.經營行為規范C.在最近一個季度末資產管理規模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查等【答案】C42、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，下列當事人在證券化過程中具有重要作用的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B44、經中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B.建業基金C.淄博鄉鎮企業投資基金D.富島基金【答案】C45、（）負責證券發行的主承銷工作，負有對發行人進行盡職調查的義務，對公開發行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查。A.中國證券業協會B.中國證監會C.證券交易所D.保薦機構【答案】D46、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、期權價格變化為0.05,期權標的證券價格變化0.05,Gamma=（）。A.10B.20C.30D.60【答案】B48、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.3億元【答案】B49、2018年3月30日，國務院批準了中國證監會《關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》，對支持創新企業在境內發行上市作了系統制度安排，主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D50、（2019年真題）投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D51、債券利息的支付方式不包括（）。A.息票方式B.折扣利息C.本息分離方式D.本息合一方式【答案】C52、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A53、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動，