實務1、項目策劃和工作重點第一頁，共43頁。項目的策劃與組織實施各階段的合理劃分和工作重點決策和設計階段的造價控制做好交易階段的合同管理實施階段的造價管理

全過程造價管理咨詢實務第二頁，共43頁。

項目的策劃與組織實施的涵義項目的策劃與組織實施就是在項目的承擔前后對項目的理解和對如何進行咨詢服務而制訂的工作大綱或工作計劃、實施方案等，以保證項目的有效組織、把握工作重點、保證咨詢質量。工作大綱——承擔前（投標時）工作大綱——承擔后（合同簽訂后）

實施方案——組織實施開始

實施方案（調整）——施工中工作大綱——實施方案是一個不斷完善和深化的過程一.

項目的策劃與組織實施第三頁，共43頁。工作大綱和實施方案1編制依據：依據簽訂的建設工程造價咨詢合同制定工作大綱；2作用：作為指導項目的工作原則、規范咨詢人的咨詢行為、界定咨詢工作的工作范圍的綱領性文件。3實施方案和細化：咨詢人應依據大綱的精神制定主要工作階段的工作細則或實施方案。為使項目的工程造價管理更加有效、提高工程造價咨詢的成果質量，委托人和咨詢人均有義務和責任依據工作的深化提出大綱的改進和補充意見，該意見經雙方審定同意后應作為補充文件。一.

項目的策劃與組織實施第四頁，共43頁。

大綱或實施方案的編寫內容(結合某綜合樓建設項目）：1.項目概況（一般性敘述，但要闡述對項目的理解，以便突出工作重點）如：***建設工程位于北京西城區西單北大街110號，建設規模為120000平方米，其中：地下三層，建筑面積

m2；地上層，建筑面積

m2；檐口高度為

m。工程定位于高檔綜合性商廈和寫字樓。工程計劃總投資為萬元，其中：建筑安裝工程投資為萬元，工程擬于2005年7月上旬開工建設，于2007年月交付使用。工程總包和分包概述、造價控制的要點等

一.

項目的策劃與組織實施第五頁，共43頁。2.工程造價咨詢服務范圍1、負責設計概算的編制與技術經濟分析；2、參與工程設計優化，進行設計階段的工程造價控制；3、負責工程招標和招標文件的編制；4、負責建設項目工程造價相關合同管理；5、負責建筑安裝工程施工總承包工程量清單的編制；6、負責建筑安裝工程施工總承包招標標底的編制；7、負責建筑安裝工程施工總承包投標報價合理性的審查與確定；8、參與建筑安裝工程施工總承包施工合同的相關造價條款的確定；9、參與各類專業工程或分包工程招標文件的編制和合同價款的確定；一.

項目的策劃與組織實施第六頁，共43頁。2.工程造價咨詢服務范圍10、負責各類專業工程或分包工程工程量清單或招標控制價的（必要時）編制；11、參與各類建筑設備和主要材料的招標與采購、認價；12、提出工程實施階段的優化設計建議，參與工程設計的優化；13、協助建設單位進行投資分配和投資組合優化；14、負責處理工程經濟洽商；15、負責起草工程款支付和使用計劃；16、負責處理工程索賠和工程經濟糾紛；17、負責各類工程的結算審查；18、協助建設單位進行投資分析和風險控制。

一.

項目的策劃與組織實施第七頁，共43頁。3.指導思想1、依據國家有關法律、法規和建設行政主管部門的有關規定；2、對建設工程實施以造價管理為核心的全面項目管理，負責工程造價的確定與控制，縮小投資偏差，控制投資風險；以滿足建設單位投資期望的實現；3、以工程造價相關合同管理為前提，以事前控制為重點，以準確工程計量與計價為基礎，以優化設計和風險控制為輔助，來實現工程造價控制的整體目標。一.

項目的策劃與組織實施第八頁，共43頁。4．工作組織4.1外部組織管理在堅持工程造價管理法律和法規要求、工作原則的前提下，確保業主的利益，努力協調好與建設項目參與各方的關系，促進項目的順利實施。外部組織管理見圖1。一.

項目的策劃與組織實施第九頁，共43頁。4.1外部組織管理圖目標客戶總包單位專業分包單位招標代理監理公司造價咨詢項目業主設計單位設備、材料供應商

第十頁，共43頁。4．1外部工作組織（1）按照業主的要求和設計圖紙進行工程造價的分析、預測、確定，實施以造價控制為核心的項目管理，對工程造價管理承擔主要責任。（2）按照業主的要求協助做好工程總包和專業分包、材料和設備采購招標工作；對工程量清單、招標控制價全面負責，協助編制招標文件、協助業主擬定各類工程造價相關合同，對招標文件和合同中相關工程造價條款全面負責，對合同中可能存在的風險和隱患對建設單位提出建議和提醒。（3）針對目標客戶的要求對設計方案的進行投資優化，通過業主和設計單位、監理單位參與設計方案的優化和修改，調整工程造價，控制工程變更引起的投資風險。(4)與監理單位共同處理工程洽商，協助監理單位進行主要材料的確定，做好主材認價工作，運用價值工程理論協助總包單位、監理單位進行有利于降低造價和保證工期的施工方案的優化。一.

項目的策劃與組織實施第十一頁，共43頁。4.2內部組織管理

項目經理項目副經理科研部門合同及檔案管理付款計劃價格調整及認價工程變更及洽商管理方法風險控制管理模型投資分析工程計量與計價合同管理項目副經理(駐場代表)第十二頁，共43頁。5.全過程造價管理的組織實施5.1實施以造價為核心的項目管理

5.1.1觀念的改進全過程不是各個階段的簡單相加

要用系統工程的理論和方法對建設項目進行計劃、組織、協調和控制，全過程造價管理就是要實施以造價管理為核心項目管理。要把握好各階段的劃分和工作重點。（下一章展開講）應重視（1）項目管理，按項目管理規律運作工程咨詢項目，關注整個項目的工程管理；（2）加強組織管理，考慮組織機構、人員配備對全過程造價管理的適應性；（3）強化風險管理，確保咨詢項目的成功，并力求工程項目的成功。一.

項目的策劃與組織實施第十三頁，共43頁。5.全過程造價管理的組織實施5.1實施以造價為核心的項目管理

5.1.1觀念的改進

應該重（4）重視要素管理，關注質量、工期、安全、環境、技術進步等要素對工程造價的影響，并依據合同進行調整；（5）注意界面管理，在各個階段的不同時點均能遵循全壽命期成本管理思想，加強界面之間的聯系。一.

項目的策劃與組織實施第十四頁，共43頁。5.全過程造價管理的組織實施5.1實施造價為核心的項目管理

5.1.2工程造價管理的基本原則1、總額控制：確保投資在經批復的項目初步設計的總概算內。以概算作為投資控制目標，初步設計概算是投資控制的底線。將投資控制目標分解到工程實施各階段，并適當留有余地。2、事前控制：認真做好項目投資控制的事前分析工作，對可能影響項目投資的自然因素、政策因素進行研究，關注可能引起造價變化的因素，及時反饋給建設方并做出對造價影響分析、提出相應咨詢意見，降低各種因素對投資控制的影響，達到投資控制效果。

一.

項目的策劃與組織實施第十五頁，共43頁。5.全過程造價管理的組織實施5.1實施造價為核心的項目管理

5.1.2工程造價管理的基本原則3、動態控制：將投資控制在工程實施的動態中，確立計劃、投入、檢查、分析、調整等環節，找出偏差產生的原因，并根據分析的結論調整各單位工程的投資。如此周而復始，形成對投資控制目標的動態控制。4、貫穿始終：以控制目標值為前提，以總承包施工合同為投資控制基礎，將投資控制貫穿于設計管理、招標管理、監理管理、采購管理、施工現場管理等環節中，確保投資控制目標的實施。

一.

項目的策劃與組織實施第十六頁，共43頁。5.全過程造價管理的組織實施5.1實施造價為核心的項目管理

5.1.2工程造價管理的基本原則5、信息貫通：建設項目是按照基本建設程序，分階段組織實施的，各階段有不同的工作重點，同時因階段、設計深度、要素價格的不同，在計價結果上會有差異，這個差異或主觀原因或客觀原因，應隨時掌握這一變化，保證信息暢通，做好總額控制和調整。6、整體分析：發生重大變更或事件時，注重以建設項目整體為對象進行投資核定和財務評價，確定項目是否可行。7、預警報告：對出現影響使用功能或增加費用額度較大的變更，及時編制變更預算，向建設單位報告，為建設方決策提供依據。一.

項目的策劃與組織實施第十七頁，共43頁。

5.全過程造價管理的組織實施5.2合同管理有效的合同管理是工程造價控制的關鍵環節，在實施全過程造價管理中對工程造價相關合同應實行有效管理，正確界定合同實施范圍，合理選擇合同類型，分解投資風險，確保投資效益。重點關注施工總承包合同、專業分包分包合同、材料采購合同、設備訂貨合同的管理。

一.

項目的策劃與組織實施第十八頁，共43頁。

6.人員配備（略）根據項目特點和內部組織管理的需要，配備現場和非現場人員。一.

項目的策劃與組織實施第十九頁，共43頁。

7.進度計劃

要有針對性地編制進度計劃，工程造價咨詢的進度計劃編制的原則是：（1）符合國家法律、法規的有關要求；（2）與建設項目的總體計劃相協調；（3）分包工程或設備材料的采購不得影響關鍵工作。民用建設項目可參考以下實例：7.1基坑和土方招標階段在項目施工準備階段需進行基坑和土方招標，基坑和土方招標的招標文件編制（如需要）、工程量清單的編制、招標控制價的編制需要**日歷天。

一.

項目的策劃與組織實施第二十頁，共43頁。

7.進度計劃7.2施工總承包招標階段施工總承包招標是本項目最重要的一項工作，是造價咨詢和投資控制的關鍵環節，編制招標文件、工程量清單、招標控制價需要**個日歷天。7.3專業分包工程玻璃幕墻、弱電及建筑智能、消防、雨污水、燃氣、裝飾工程等專業工程的招標工程量清單），編制周期為**個日歷天。7.4工程結算總承包合同之外的其他工程結算在該單項工程驗收后**個日歷天內完成，總承包單位的工程結算在建設單位提出工程結算**個日歷天內完成。一.

項目的策劃與組織實施第二十一頁，共43頁。8．質量管理8.1遵紀守法、重規守矩嚴格執行國家和行業有關規定，履行造價咨詢單位的執業行為準則和造價咨詢人員職業道德行為準則（1）遵守國家和地方的法律、法規及行業有關規定和各項制度，維護國家、人民、業主和工程建設各方的利益；（2）提供高質量的咨詢成果和優良服務；（3）按照公平、公正和誠信的原則開展業務，認真履行合同，保守秘密；（4）遵守中價協提出的“誠信、公正、敬業、進取”的原則；（5）廉潔自律，不利用職務之便謀取其他不正當的利益。

一.

項目的策劃與組織實施第二十二頁，共43頁。8．質量管理8．2．建立工作聯系會議及考核制度（1）與建設單位建立定期聯系會議制度。每月定期召開各方參加的聯系會議，分析項目管理和工程造價控制中的有關問題，及時決策和調整。（2）對投資偏差和隱含的重大問題及時向建設單位匯報和處理。（3）項目經理要做到每周定期現場辦公，發現及處理工程造價確定和項目管理存在的問題。（4）項目副經理（駐場代表）全面投入本項目的管理，其他項目駐場人員維持相對穩定。一.

項目的策劃與組織實施第二十三頁，共43頁。8．質量管理8．3建立質量保證體系8.3.1質量管理責任制8.3.1.1項目經理的責任，項目經理職責如下：（1）提出本工程咨詢工作大綱（2）審閱重要咨詢成果文件，審定咨詢條件、咨詢原則及重要技術問題；（3）協調處理咨詢業務各層次專業人員之間的工作關系；（4）負責處理審核人、校核人、編制人員之間的技術分歧意見，對審定的咨詢成果質量負責。一.

項目的策劃與組織實施第二十四頁，共43頁。8.3.1質量管理責任制8.3.1.2項目副經理（駐場代表）的責任（1）及時處理現場的各項業務，重大問題與項目經理磋商，組織召開有關協調會議；（2）負責咨詢業務中各子項、各專業間的技術協調、組織管理、質量管理工作；（3）根據造價咨詢工作大綱的實施方案，有權對各專業咨詢工作進行調整或修改，并負責統一咨詢業務的技術條件，統一技術經濟分析原則；（4）動態掌握咨詢業務實施狀況，負責審查及確定各專業界面，協調各子項、各專業進度及技術關系，研究解決存在的問題；（5）處理現場的工程洽商、提出工程支付及使用計劃，進行合同和檔案管理一.

項目的策劃與組織實施第二十五頁，共43頁。8.3.1質量管理責任制

8.3.1.3其他專業人員（1）負責本專業的咨詢業務實施和質量管理工作；（2）組織本專業造價咨詢實施方案，核查資料使用、咨詢原則、計價依據、計算公式、軟件使用等是否正確；（3）動態掌握本專業造價咨詢業務實施狀況，協調并研究解決存在的問題；（4）組織編制本專業的造價咨詢成果文件，檢查咨詢成果是否符合規定，負責審核和簽發本專業的成果文件。一.

項目的策劃與組織實施第二十六頁，共43頁。8.3.2咨詢成果文件的質量控制程序為保證工程咨詢成果文件的質量，所有咨詢成果文件在簽發前應經過編制、審核、審定三級質量控制。（1）編制人員（2）審核人員（3）審定人員一.

項目的策劃與組織實施第二十七頁，共43頁。項目的策劃與組織實施重視各階段的合理劃分和工作重點重視決策和設計階段的造價控制做好交易階段的合同管理實施階段的造價管理

全過程造價管理咨詢實務第二十八頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點為什么要提重視各階段的合理劃分和工作重點？1.建設項目各階段有不同的工作內容和工作重點，各階段的控制要點不同；2.工程計價是一個不斷深化，從估價到核定的過程（設計是抽象到具體）；從估價到核定過程中計價依據發生了根本的變化。工程交易前是估價，工程交易后是對合同價款的核定。第二十九頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點一、決策階段

1、投資估算的編制是否合理；為保證投資估算的合理性，造價咨詢單位的各專業人員應與可行性研究編制單位的各專業人員進行充分溝通，全面領會建設單位和設計單位的投資意愿，全面了解設計方案，并掌握建設項目的功能、用途、標準，保證編制的投資估算全面、真實、合理。2、其他注意問題：（1）可行性研究程序、內容是否完整、合規、符合深度；（2）是否進行了環境影響評價、規劃、土地等專項審批和論證，并考慮了相關的工程建設費用；

(3)建設項目的財務評價指標，工程造價的敏感程度第三十頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點

（二）、設計階段1.重點關注：初步設計概算、施工圖預算（1）初步設計圖紙的審核，設計概算的編制，概算是否超投資估算首先要參與對建設項目初步設計圖紙的會審；然后進行初步設計概算的編制或審核，審核初步設計概算的工程量計算的準確性、定額套用的準確性，費率是否正確，人材機是否按市場價考慮，經審核的概算是否超投資估算，并分析超投資估算的原因，是否合理，是否超過標準，是否建議對某些單位工程是否進行限額設計，或對設備材料的選型進行優化。保證概算在估算總額的控制之下，并留有余地。（2）施工圖紙的審核和施工圖預算的編制工程造價人員要參與對設計圖紙的會審，提出設計優化建議，對施工圖設計的錯、漏、碰、缺、以及設計的經濟性、合理性進行重點審核與評價。在此基礎上，依據圖示工程量和相應預算定額、合理的施工組織設計，編制施工圖預算。并使預算在概算總額的控制之下，并留有余地。第三十一頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點（二）、設計階段

2.設計階段其他注意事項

1）是否有必要進行設計招標或深化設計；

2）是否用價值工程等方法對設計方案進行了技術分析、比較論證；

3）其他專業設計是否同步，主機設備或主要材料是否按時訂貨；

4）項目的資金來源是否落實，資金成本考慮是否合適；

5）國有投資項目設計概算是否經國家權威部門批準。第三十二頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點（三）、工程交易階段

1、重點關注：招標文件、工程量清單、招標控制價、清標、合同、總價的控制（1）招標文件的審核；對于招標文件中有關造價條款，是咨詢單位對招標文件審核的重點，要重點關注合同形式、材料調價的種類、結算調整的因素、無綜合單價的結算方式等條款，其他條款也應符合工程所在地或行業的有關規定，如工期、投標人投標截止時間、投標人資質、評標辦法、施工合同專用條款等等。（2）工程量清單的編制與審核對于工程量清單，首先要嚴格執行建設部2008《建設工程工程量清單計價規范》及北京市的相關規定，要求做到工程量計算準確，為防止不平衡報價，清單的工作內容、項目特征描述全面，如果設計圖紙有問題，要及時與設計單位溝通，配合招標代理做好招標答疑工作。第三十三頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點（三）、工程交易階段

1、重點關注：招標文件、工程量清單、招標控制價、清標、合同（3）做好招標控制價的編制工作嚴格按清單子目的工作內容和項目特征進行組價，對人材機價格根據市場價進行合理的調價，嚴格執行招標文件中規定的投標報價編制的有關條款，執行當地建設工程造價管理機構頒發的計價依據。（4）做好投標報價的清標工作建議建設單位向標辦申請在開標后評標前進行清標，審核各投標人是否真正響應招標文件，對投標報價進行審核，是否有不平衡報價，是否有錯報、漏報、計算錯誤等，是否有圍標現象，對所發現的問題以書面形式提交評標委員會，但不要發表任何意見。第三十四頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點（三）、工程交易階段

1、重點關注：招標文件、工程量清單、招標控制價、清標、合同（5）關注合同的簽訂是否合規、真實、有效；重點關注合同的有關工程造價的條款，原則上不能違背招標文件中的有關規定，不能違背投標文件中的承諾。2、其他關注工作

（1）標段的劃分是否合理，各標段是否有效銜接；

（2）招投標程序是否合法、合規、真實、有效；（3）招投標有關程序性文件是否齊全、合法、真實、有效。

第三十五頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點（四）、施工階段

1.重點關注：暫估價設備、材料價格，暫估項價格、設計變更、工程洽商、專業分包及分包合同、進度款支付、索賠

（1）施工合同中所列暫估價設備、材料的價格、暫估項造價的確定；首先關注設備、材料采購的品種規格是否與設計相符合，是否存在增加數量、提高標準現象。其次關注暫估價設備、材料的金額，暫估項的造價，是否需要進行招標，超過有關規定的，一律通過招標確定暫估價設備、材料的價格，通過招標確定暫估項的合同價或綜合單價。對于不需要招標的暫估價設備、材料、暫估項，可以采取多種形式確定相應的價格，如內部招標、商務談判、詢價、審價等，最后以認價的形式體現第三十六頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點（四）、施工階段

1.重點關注：暫估價設備、材料價格，暫估項價格、設計變更、工程洽商、專業分包及分包合同、進度款支付、索賠

（2）施工過程中發生的設計變更、洽商等事項合理性。判斷施工過程中發生的洽商、變更是否符合招投標階段確定的原則；分析變更事項發生對項目投資產生的影響；重視設計變更洽商對投資的影響，變更洽商是施工階段費用增加的主要途徑，必須重視設計變更洽商的管理，嚴格設計變更洽商的審批程序，重點加強變更、洽商的預防工作，將變更、洽商控制在合理的范圍內，減少不必要的變更、洽商，及其費用增加。第三十七頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點（四）、施工階段

1.重點關注：暫估價設備、材料價格，暫估項價格、設計變更、工程洽商、專業分包及分包合同、進度款支付、索賠

（3）施工總承包與各項專業分包施工界面的劃分及分包合同價的確定；在工程總承包招標中，通過招標文件明確建安總承包工程的承包范圍及與專業分包的界面劃分，作為投標報價的依據。準確細致的做好各招標分項的界面劃分工作，盡量減少工作面劃分不當導致的灰色地帶。對此，應盡量在合同中予以明確，盡量爭取簽訂總價合同。同時關注分包工程的招標文件、工程量清單、分包合同條款。第三十八頁，共43頁。二、重視各階段的合理劃分和工作重點（四）、施工階段

1.重點關注：暫估價設備、材料價格，暫估項價格、設計變更、工程洽商、專業分包及分包合同、進度款支付、索賠

（4）工程進度款的支付是否及時、合理、合規；