PAGEPAGE12023年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)大全-下部分（600題）一、單選題1.未經(jīng)（）同意，任何地方、部門(mén)不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、財(cái)政部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：D解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，任何地方、部門(mén)不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。2.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、金融證券，是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券B、金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)C、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D、金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行答案：C解析：金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券。3.以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A、忠實(shí)客戶利益B、提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C、以個(gè)人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用D、提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)答案：C解析：本題考查證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，C選項(xiàng)屬于證券投資顧問(wèn)的禁止行為。4.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)②股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議③融資融券業(yè)務(wù)方案④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的程序要求，①②③④均屬于證券公司申請(qǐng)融資融券資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料。5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。①公司治理②內(nèi)部控制③經(jīng)營(yíng)運(yùn)作④風(fēng)險(xiǎn)狀況A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③答案：B解析：考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管，①②③④均正確。6.按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。①守法合規(guī)②誠(chéng)實(shí)信用③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。7.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A、5B、7C、10D、15答案：C解析：本題考查場(chǎng)外衍生品相關(guān)知識(shí)。8.為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）①認(rèn)購(gòu)熊市價(jià)差策略②認(rèn)購(gòu)牛市價(jià)差策略③認(rèn)沽熊市價(jià)差策略④認(rèn)沽牛市價(jià)差策略A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④答案：D解析：本題考查的是滬深交易所為降低投資者期權(quán)交易成本提供的組合策略。正確選項(xiàng)是D。9.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶B、名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱等情況于每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所C、合格境外投資者經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D、合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格答案：B解析：本題考查關(guān)于合格境外投資者的相關(guān)概念。正確選項(xiàng)是B。10.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定③巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④答案：A解析：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控交易行為包括：（1）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券。（2）以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。（3）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻行互為對(duì)手方的交易。（4）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方交易。（5）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。（6）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。（7）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格。（8）—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。（9）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。（10）大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易。（11）進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易。（12）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。（13）證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。11.證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A、1B、3C、4D、6答案：D解析：本題考查私募基金子公司設(shè)立要求。12.證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)的情形，不包括（）。A、發(fā)生自然人投資者死亡的B、法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C、法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D、特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷(xiāo)等情形的答案：D解析：本題考查主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶的情形。選項(xiàng)D時(shí)間應(yīng)為6個(gè)月內(nèi)。13.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B、會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位C、會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所D、未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人答案：C解析：本題考查席位的定義及一般規(guī)定。會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。14.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。①證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A、①③B、①②③C、②③④D、①②③④答案：D解析：關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。15.經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。16.為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A、2017B、2018C、2019D、2020答案：C解析：本題考查科創(chuàng)板的設(shè)立時(shí)間，科創(chuàng)板于2019年設(shè)立。17.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、會(huì)員（證券公司）可以根據(jù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元B、不同的會(huì)員（證券公司）可以使用同一交易單元C、交易所通過(guò)交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專用的交易單元進(jìn)行答案：B解析：本題考查交易單元定義及一般規(guī)定。18.證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A、①②B、①③C、②③D、②④答案：A解析：考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。19.證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（）。①證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)②證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料③不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求。第④屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。20.保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定A、同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個(gè)保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)3家C、證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D、證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任答案：D解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守的規(guī)定，正確選項(xiàng)是D。21.關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，有限提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論答案：B解析：考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨(dú)立性、公平性和審慎性的表達(dá)。22.凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A、3000B、2000C、1000D、500答案：C解析：合格投資者的條件資質(zhì)。凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。23.未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。A、中國(guó)人民銀行B、財(cái)政部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：C解析：按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。24.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)B、金融債券公開(kāi)發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)C、金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D、發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明每期發(fā)行安排答案：B解析：本題考查金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。25.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易③進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易④大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④答案：C解析：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。26.證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）等申請(qǐng)材料。①申請(qǐng)書(shū)②股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開(kāi)展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件③股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本④負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：考查對(duì)申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的記憶。27.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于（）。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券交易權(quán)限③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：本題考查質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券的異常情況處理。28.財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)（）工作。①指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)②按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查③組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因④申報(bào)本次擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③答案：B解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，①②③④均正確。29.關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。①機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類(lèi)型而不是機(jī)構(gòu)類(lèi)型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類(lèi)型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利②實(shí)行穿透式監(jiān)管，對(duì)于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識(shí)別產(chǎn)品的最終投資者，向下識(shí)別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）③強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)④實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷(xiāo)售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度A、①②③④B、①②③C、①②D、②③④答案：A解析：本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管的原則，①②③④均正確。30.下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A、上證180指數(shù)成分股B、香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C、上證380指數(shù)成分股D、A+H股上市公司的證券交易所上市A股答案：B解析：本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通。31.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易C、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本90%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格D、具備證券自營(yíng)資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資答案：C解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。32.申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所答案：C解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。33.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)B、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人C、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)D、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系答案：C解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。34.下列說(shuō)法正確的是（）。①禁止經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳②禁止公司以任何方式承諾或者保證投資收益③經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備④經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：D解析：本題考查業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，①②③④均正確。35.證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng)、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰金答案：D解析：考查證券公司違反自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰金。36.證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購(gòu)買(mǎi)（）。A、國(guó)債B、證券投資基金C、銀行存款D、投資性不動(dòng)產(chǎn)答案：D解析：本題考查證券金融公司的資金用途。證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于購(gòu)買(mǎi)銀行存款；購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。37.（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：C解析：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。38.發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。39.基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）對(duì)客戶承擔(dān)。A、期貨公司B、證券公司C、期貨公司和證券公司D、證券公司代理期貨公司答案：A解析：期貨中間業(yè)務(wù)的責(zé)任劃分。證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。40.申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A、5；10B、5；20C、10；20D、10；30答案：B解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。41.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)②管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)③技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)④技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④答案：C解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念。42.下列說(shuō)法正確的是（）。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托③證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷(xiāo)而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷(xiāo)委托指令，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷(xiāo)委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果A、①②③B、①②④C、③④D、①②③④答案：D解析：本題考查委托指令的無(wú)效及撤銷(xiāo)，①②③④均正確。43.證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力③從事證券交易時(shí)間不足1年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：本題考查證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。從事證券交易時(shí)間不足半年的，不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶。44.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。①自有資金和證券②通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券③通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金④依法籌集的其他證券和資金A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來(lái)源，①②③④均正確。45.（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所答案：A解析：本題考查行業(yè)自律管理相關(guān)知識(shí)。46.個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券）②不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄③不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形A、①②B、①③C、②③D、①②③答案：D解析：投資者適當(dāng)性管理，①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易的條件。47.甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B、考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷(xiāo)其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬(wàn)元D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬(wàn)元答案：B解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。48.私募基金子公司的自律管理措施包括（）。①設(shè)立報(bào)告②自查自?、鄱ㄆ趫?bào)告④執(zhí)業(yè)檢查A、①②③④B、①②③C、①②④D、①③④答案：D解析：自律管理措施包括設(shè)立報(bào)告、定期報(bào)告、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估、執(zhí)業(yè)檢查、自律懲戒。49.下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）。①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者②承銷(xiāo)人發(fā)布虛假信息或泄露非公開(kāi)信息③托管機(jī)構(gòu)債券遺失④注冊(cè)會(huì)計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的A、①②B、①②③C、③④D、①②③④答案：D解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。50.下列說(shuō)法正確的有（）。①證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告②證券投資顧問(wèn)服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果③證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：C解析：本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券投資顧問(wèn)在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。51.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開(kāi)立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（）備案。A、國(guó)務(wù)院B、財(cái)政部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行答案：C解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開(kāi)立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。52.證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A、20%；15%B、25%；20%C、30%；15%D、30%;20%答案：A解析：證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于15%。53.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任包括（）。①發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款A(yù)、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：A解析：考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任。54.關(guān)于開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。55.開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說(shuō)法有誤的是（）。A、證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議B、證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn).C、柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理D、柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一的全國(guó)投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系答案：C解析：本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算。柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。56.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。A、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B、配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C、配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜答案：D解析：考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)D屬于管理人的職責(zé)。57.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B、發(fā)行和購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌tC、企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理D、企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任答案：C解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無(wú)權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理58.以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中“防范利益沖突”具體要求的是（）①證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)該主動(dòng)向公司報(bào)告②證券分析師只能與一家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護(hù)所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定A、①②B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：本題考查證券分析師行為準(zhǔn)則的具體理解，③④屬于“維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益”“防范利益沖突”。除①②外，還有證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中隊(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露；證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。59.證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A、20；50B、20；100C、30；50D、30；100答案：A解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的基本內(nèi)容。60.中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為（）。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購(gòu)買(mǎi)最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③答案：A解析：考查存托憑證的投資者保護(hù)，①②③④均正確。61.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A、20B、15C、10D、5答案：C解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。62.關(guān)于開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、準(zhǔn)入條件中要求部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B、在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C、在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D、非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件答案：B解析：本題考查開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。63.開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)人條件有（）。A、凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B、最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C、基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的一半D、擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人答案：C解析：本題考查的是開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)人條件。正確選項(xiàng)是C。64.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任B、企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押C、中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行會(huì)同原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批D、地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門(mén)審批答案：B解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券可以抵押、轉(zhuǎn)讓和繼承。65.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。①保持獨(dú)立性②認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)③充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)④維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，除以上四項(xiàng)外，還有保持客觀性，恪守誠(chéng)信原則，信息保密，報(bào)告違法事項(xiàng)，防范利益沖突，防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。66.重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（）。A、50%B、60%C、70%D、80%答案：D解析：本題考查重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測(cè)金額的數(shù)值。67.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)包括（）。①接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)②對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告③在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)④接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③答案：A解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)，①②③④均正確。68.關(guān)于開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。69.科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊(cè)，接受其管理。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、財(cái)政部C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：D解析：科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。70.下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。A、推薦企業(yè)掛牌B、開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)過(guò)程的內(nèi)幕交易C、為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息D、推薦企業(yè)展示答案：B解析：本題考查證券公司參與區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍。71.客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A、臨柜B、見(jiàn)證C、微信D、電話答案：C解析：本題考查客戶變更證券賬戶信息的辦理方式。72.下列各項(xiàng)，（）應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問(wèn)的姓名及其編碼登記③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策A、①②B、③④C、①③④D、①②③④答案：A解析：登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示客戶基本信息第①②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。73.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券分析師不得私自以公司名義公開(kāi)發(fā)表言論B、證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)等C、應(yīng)規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分D、不能將專家的身份告訴投資者答案：D解析：考查證券分析師行為準(zhǔn)則。74.以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（）。A、經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券B、自行決定簽約C、自行決定開(kāi)戶D、決定保證金的收取答案：A解析：本題考查證券公司總部和分支機(jī)構(gòu)的權(quán)限。分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開(kāi)戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。75.證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查計(jì)算維持保證金比例的特殊情形。證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。76.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品，其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于（）。A、60%B、70%C、80%D、90%答案：C解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品，其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于80%。77.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法中，符合要求的是（）。A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷B、只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)，并作出相關(guān)承諾C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D、結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告答案：D解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，但應(yīng)對(duì)其進(jìn)行必要的審慎核查，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)，并作出相關(guān)承諾，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C應(yīng)該加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。78.客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。A、100%B、110%C、120%D、證券公司與客戶約定答案：D解析：本題考查客戶維持保證金比例的下限。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況、客戶自信和公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力等因素，審慎評(píng)估并與客戶約定最低維持擔(dān)保比例要求。79.下列各項(xiàng)，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B、發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%D、發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%答案：D解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10%的。80.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施A、對(duì)于證券公司違反《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施B、對(duì)于證券公司違反《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》C、的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D、對(duì)于證券公司違反《上海證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施答案：B解析：本題考查監(jiān)管措施和法律責(zé)任的所對(duì)應(yīng)的監(jiān)管實(shí)施機(jī)構(gòu)。對(duì)于證券公司違反《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施。81.因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)（）股票限售規(guī)定。A、停止執(zhí)行B、繼續(xù)執(zhí)行C、停止半年D、停止一年答案：B解析：因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。82.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。A、50%B、40%C、30%D、20%答案：D解析：本題考查證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。83.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。①勤勉盡責(zé)②客戶利益至上③審慎經(jīng)營(yíng)④業(yè)務(wù)融合A、①③B、①②③④C、①②③D、②③④答案：C解析：本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括業(yè)務(wù)資質(zhì)，審慎經(jīng)營(yíng)，客戶利益至上、勤勉盡責(zé)，業(yè)務(wù)隔離，④錯(cuò)誤。84.超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：A解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額5%以下的罰款。85.關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B、證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過(guò)的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查答案：B解析：考查證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求。86.客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書(shū)面申請(qǐng)材料（）。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。除①②③④外，還包括客戶已開(kāi)設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。87.下列各項(xiàng)屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。①接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等③在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券投資咨詢的形式。88.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%B、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月C、因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃被動(dòng)超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整D、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)答案：D解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。89.因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定有（）。A、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度答案：D解析：本題考查因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)期間的差異。正確選項(xiàng)為D。90.證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。A、逐日B、每周C、逐月D、每季度答案：A解析：本題考查證券公司計(jì)算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。91.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)②執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律的，應(yīng)當(dāng)要求改正④出具資產(chǎn)報(bào)告A、①②③B、①②③④C、①②④D、②③④答案：B解析：本題考查資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，①②③④均正確。92.存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。①安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)②存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任③建立并維護(hù)存托憑證出有人名冊(cè)④辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷(xiāo)A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：D解析：存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：（1）與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽(yù)的托管人管理存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其履行基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的托管職責(zé)。存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；（3）建立并維護(hù)存托憑證持有人名冊(cè)；（4）辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷(xiāo)；（5）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文件；（6）按照存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權(quán)益，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使表決權(quán)等權(quán)利；（7）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股東大會(huì)審議有關(guān)存托憑證持有人權(quán)利義務(wù)的議案時(shí)，存托人應(yīng)當(dāng)參加股東大會(huì)并為存托憑證持有人權(quán)益行使表決權(quán)；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和存托協(xié)議約定的其他職責(zé)。93.柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于（）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。A、1；3B、1；5C、3；5D、3；10答案：A解析：本題考查重大事項(xiàng)報(bào)告的期限。94.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。①承攬至立項(xiàng)階段②立項(xiàng)至報(bào)送階段③報(bào)送至發(fā)行階段④后續(xù)管理階段A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。正確選項(xiàng)是D。95.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法正確的是（）。①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用②明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用③除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金④除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特殊情形下，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶A、①②③B、①②④C、①②D、①②③④答案：D解析：本題考查客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容。根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶資金三方存管制度的主要內(nèi)容包括：（1）明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用；（2）明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用；（3）除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金；（4）除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶。96.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取利益的行為B、具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要投資對(duì)象是股票、債券和證券投資基金等D、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)格答案：B解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易。97.在企業(yè)債券發(fā)行過(guò)程中，各承銷(xiāo)商面向社會(huì)公開(kāi)零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷(xiāo)份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A、中國(guó)人民銀行B、省級(jí)人民政府C、省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)D、省級(jí)財(cái)政廳答案：C解析：本題考查證監(jiān)部門(mén)對(duì)公司債券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過(guò)程中，各承銷(xiāo)商面向社會(huì)公開(kāi)零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷(xiāo)份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)備案。98.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。①涉及證券公司客戶隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③合同約定不得向公眾公開(kāi)的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開(kāi)的信息A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：本題考查不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的類(lèi)型。99.承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A、5B、4C、3D、2答案：C解析：本題考查證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。100.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。A、1月1日B、3月31日C、4月30日D、5月1日答案：C解析：本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。101.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A、2000B、1000C、500D、300答案：D解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。102.下列關(guān)于場(chǎng)外衍生品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司一律不準(zhǔn)從事金融衍生品交易C、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案D、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息答案：B解析：本題考查場(chǎng)外衍生品相關(guān)知識(shí)。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。103.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）B、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)答案：C解析：本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展或參與具有“資金池”.性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。104.有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A、金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問(wèn)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門(mén)許可，取得相應(yīng)的投資顧問(wèn)資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開(kāi)展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C、金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對(duì)應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D、非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：D解析：本題考查智能投顧的相關(guān)內(nèi)容。非金融機(jī)構(gòu)不得借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。105.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等內(nèi)容。①發(fā)行依據(jù)②風(fēng)險(xiǎn)收益特征③投資安排④管理費(fèi)用A、①③B、①②C、②③④D、①②③④答案：D解析：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品盡職調(diào)查。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。106.資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬(wàn)元人民幣。A、100B、200C、300D、500答案：A解析：資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于100萬(wàn)元人民幣。107.除當(dāng)?shù)卣C明已列人國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A、5%B、10%C、20%D、30%答案：B解析：本題考查資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)10%的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。108.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A、2B、3C、5D、8答案：C解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。109.對(duì)有（）情形的基金托管人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法取消其基金托管資格。①未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)整改驗(yàn)收的②違反法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的③不誠(chéng)實(shí)守信的④未取得基金托管資管擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的A、①②B、③④C、②③D、②④答案：B解析：本題考查的是在何種情況下中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法取消基金托管人的基金托管資格。正確選項(xiàng)是B。110.合格境外投資者，可以投資于交易所交易或者轉(zhuǎn)讓的證券品種有（）①股票②債券③基金④權(quán)證⑤資產(chǎn)支持證券A、①⑤B、②③⑤C、①③④D、①②③④⑤答案：D解析：合格境外投資者，可以投資于交易所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種：股票，包括普通股、優(yōu)先股和交易所認(rèn)可的其他股票；債券，包括國(guó)債、國(guó)債預(yù)發(fā)行、地方政府債、公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券、中小企業(yè)私募債、政策性金融債、次級(jí)債和交易所認(rèn)可的其他債券品種；基金，包括各類(lèi)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）、封閉式基金、開(kāi)放式基金、貨幣市場(chǎng)基金和交易所認(rèn)可的其他基金品種；權(quán)證；資產(chǎn)支持證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他證券品種。111.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（）。A、期貨公司和證券公司B、期貨公司和客戶C、證券公司和客戶D、期貨公司和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：B解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)合后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。112.下列關(guān)于私募基金子公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)B、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金C、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的D、私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)答案：B解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則。113.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓，但是不能出質(zhì)B、資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計(jì)劃回購(gòu)資產(chǎn)支持證券C、管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D、年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：A解析：資產(chǎn)支持證券的相關(guān)知識(shí)。資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓，或出質(zhì)。114.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員（）。A、始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向B、可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C、無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)D、只能通過(guò)內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷(xiāo)答案：B解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)管理。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)始終堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任，選項(xiàng)C錯(cuò)誤；證券公司的營(yíng)銷(xiāo)可以通過(guò)內(nèi)部人員直接營(yíng)銷(xiāo)，也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。115.證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書(shū)面代銷(xiāo)合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。①金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)②運(yùn)營(yíng)③委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整④資產(chǎn)重組A、①B、②③C、①②③D、①②④答案：C解析：證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書(shū)面代銷(xiāo)合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。116.（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、融資融券業(yè)務(wù)B、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D、股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)答案：B解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念。117.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)②提示客戶在開(kāi)戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授權(quán)額度④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容，①②③④均正確。118.金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A、2B、5C、7D、10答案：A解析：本題考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。119.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A、1B、2C、3D、4答案：D解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。120.下列屬于證券投資顧問(wèn)禁止行為的是（）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：C解析：本題考查證券投資顧問(wèn)的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。121.下列選項(xiàng)屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的是（）。①國(guó)債②中央銀行票據(jù)③地方政府債券④公司債券⑤同業(yè)存單A、①⑤B、②③⑤C、①③④D、①②③④⑤答案：D解析：本題考查的是標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券、同業(yè)存單、信貸資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、證券交易所掛牌交易的資產(chǎn)支持證券，以及固定收益類(lèi)公開(kāi)募集證券投資基金等。122.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系，①②③④均可自行開(kāi)立。123.證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，釆取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B、證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)D、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍答案：C解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)人。124.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：B解析：按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%。不含同業(yè)存單，因報(bào)銷(xiāo)等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。125.公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的（）。①接收②存儲(chǔ)③劃轉(zhuǎn)④本息償付A、①②B、①②③C、①②③④D、②④答案：C解析：本題考查公開(kāi)發(fā)行公司債券的相關(guān)知識(shí)。126.金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A、2B、5C、7D、10答案：D解析：本題考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。127.私募類(lèi)產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過(guò)（）。A、20B、50C、200D、500答案：C解析：私募類(lèi)產(chǎn)品的限制。私募類(lèi)產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過(guò)200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，變相突破投資者人數(shù)限制。128.下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是（）。①在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息②將“薦股軟件”銷(xiāo)售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案③公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶④遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)升級(jí)，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻鬉、②③④B、①②③C、①②③④D、①③④答案：C解析：本題考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求，①②③④均正確。129.下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過(guò)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào)、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益B、通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C、科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與相應(yīng)板塊的可融券賣(mài)出的標(biāo)的范圍不同D、上海證券交易所對(duì)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對(duì)證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整答案：C解析：本題考查科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣(mài)出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍一致，選項(xiàng)C錯(cuò)誤，ABD的說(shuō)法正確。130.證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③誠(chéng)實(shí)守信④公平自愿A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的要求。正確選項(xiàng)是D。131.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度③對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制A、①②③