金融市場基礎知識真題匯編（8）一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分）.狹義的有價證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券【正確答案】D.金融機構臨時凍結資金不得超過（）小時。A.24B.36C.48D.50【正確答案】C.按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為（）。A.可分離型與非分離型.獨立型與分離型C.獨立型與非獨立型D.可分型與不可分型【正確答案】A.以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括（）。A.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制強化了對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制【正確答案】B5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是（）。A.凈資產低于實收資本的50%B.不能清償到期債務C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢逾5年D.負債達到凈資產的50%【正確答案】C.下列說法不正確的是（）。A.上證成分股指數簡稱“上證180指數”B.上證成分股指數的樣本股共有180只股票C.上證綜合指數以1990年12月12日為基期D.上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性【正確答案】C.下列關于基金管理人的經理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是（）。A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務C.應具有基金從業資格和2年以上與其所任職務相關的工作經歷D.不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動【正確答案】C8.按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為（）。A.看漲期權和看跌期權B.歐式期權、美式期權、修正的美式期權C.股權類期權、利率期權、貨幣期權D.金融期貨合約期權、互換期權【正確答案】A9.內幕交易的行為方式的主要表現不包括（）。A.行為主體知悉公司內幕信息B.從事有價證券的交易C.泄露內幕信息D.將有價證券所有權據為已有【正確答案】D10.下列關于中國證監會的說法中，正確的是（）。A.中國證監會成立于1993年B.中國證監會在上海、深圳等地設立10個稽查局C.中國證監會在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立30個證監局D.中國證監會為國務院直屬正部級事業單位【正確答案】D.戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個月。A.3B.6C.9D.12【正確答案】D.關于我國發行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A.規模越來越大B.發行方式趨于市場化C.期限趨于單調化D.市場創新日新月異【正確答案】C.會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于（）人。A.20B.30C.55D.200【正確答案】D.關于證券承銷，下列論述不正確的是（）。A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議B.發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷C.證券承銷采取代銷或包銷方式D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行【正確答案】D.滬深300指數作定期調整時，每次調整的比例不超過（）。A.8%B.9%C.10%D.11%【正確答案】C.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司（）以上股權的股東，可以向股東會提出議案。A.2%B.3%C.4%D.5%【正確答案】D.1914年北洋政府頒布的（）推動了證券交易所的建立。A.《證券發行與承銷管理辦法》B.《證券交易所法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【正確答案】B18.深證綜合指數以（）為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業板上市的全部股票D.在深證證券交易所創業板上市的全部股票【正確答案】A.金融債券的招投標發行通過（）債券發行系統進行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結算有限責任公司C.中國銀監會D.證券交易所【正確答案】A.（）被稱為“證券商”。A.證券交易所證券服務機構C.證券公司D.證券業協會【正確答案】C21.取得證券業從業資格的人員，如果屬（）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。A.未被機構聘用.存在我國《證券法》第132條規定的情形C.被中國證監會認定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【正確答案】D.債券的（）是指債券持有人的收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。A.償還性B.流動性C.安全性D.收益性【正確答案】C.通常情況下，證券的風險與預期收益（）。A.成反比B.成正比C.沒關系D.以上說法都不正確【正確答案】B.傳統理論認為.匯率下降，即本幣升值，則（）。A.不利于出口而有利于進口B.不利于進口而有利于出口C.不利于出口，不影響進口D.不影響進口，不利于出E1【正確答案】A.（）的持有者是股份公司的基本股東。A.優先股B.普通股C.藍籌股D.績優股【正確答案】B.場外市場價格決定的主要方式是（）。A.公開競價B.連續競價C.集合競價D.協商議價【正確答案】D.（）常被政府用作彌補赤字的主要方式。A.發行國債B.增加稅收C.向中央銀行借款D.動用歷年結余【正確答案】A28.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（）品種最為活躍。A.2天B.30天C.7天D.365天【正確答案】C29.目前，憑證式國債發行完全采用（）的發行方式。A.包銷B.承購包銷C.代銷D.公開招標【正確答案】B30.1975年10月，利率期貨產生于（ ）。A.倫敦證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.芝加哥期貨交易所【正確答案】D31.下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是（）。A.健全B.合理C.及時D.獨立【正確答案】C32.投資者持有某上市公司（）股份時，繼續收購的，應當履行其強制收購義務。A.40%B.30%C.20%D.10%【正確答案】B33.按照發行時證券的性質，證券分為（）。A.可轉換債券、可轉換優先股票B.可轉換普通股票、可轉換優先股票C.可轉換債券、可轉換普通股票D.可轉換債券、信用債券【正確答案】A34.（）為金融債券的登記、托管機構。A.中國人民銀行B.國債登記結算公司C.交易所D.中國證監會【正確答案】B.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負（），由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【正確答案】C.（）是資金需求者最基本的籌資手段。A.向銀行借款發行債券C.發行證券D.募集捐款【正確答案】C37.政策性銀行發行金融債券應向（）報送金融債券發行申請。A.中國證監會B.中國人民銀行C.國家發展和改革委員會D.國有資產管理委員會【正確答案】B.按照產品形態，金融衍生工具可以分為（）。A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換【正確答案】B.（）是衡量一個基金經營業績的主要指標。A.基金資產凈值B.基金資產總值C.基金份額凈值D.基金總份額【正確答案】C.（）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。A.附有出售選擇權條款的債券B.附有贖回選擇權條款的債券C.附有可轉換條款的債券D.附有交換條款的債券【正確答案】D.證券公司向客戶融資，只能使用（）。A.融資專用資金賬戶內的資金B.融資專用資金賬戶內的證券C.融券專用證券賬戶內的證券D.融券專用證券賬戶內的資金【正確答案】A.核準制的核心是監管部門進行（）審核。A.合規性B.合理性C.合法性D.正確性【正確答案】A.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需要具備的基本條件不包括（）。A.凈資產不低于2億元人民幣B.經營行為規范C.在最近一個季度末資產管理規模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查等【正確答案】C.下列關于證券公司分類監管制度的說法，正確的是（）。A.以凈資本為基準B.以扶優限劣為核心C.以提高風險管理能力為目的D.以市場準入和監管措施為依據【正確答案】A.公司債券實際發行額不少于人民幣（）億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。A.3B.4C.5D.7【正確答案】C.下列關于參與審核和核準股票發行申請的人員的說法中，不正確的是（）。A.不得公開與發行申請人進行接觸B.不得與發行申請人有利害關系C.不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈D.不得持有所核準的發行申請的股票【正確答案】A.首次公開發行股票數量在（）億股以上的.可以向戰略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【正確答案】D.契約型基金起源于（ ）。A.新加坡B.印度尼西亞C.英國D.中國香港【正確答案】C.關于上證50指數的說法中，錯誤的是（）。A.上證50指數采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數為權數進行加權計算B.上證50指數根據流通市值、成交金額.對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成樣本C.指數以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期。基數為1000點D.當樣本股名單發生變化、樣本股的股本結構發生變化、或股價出現非交易因素的變動時.采用“除數修正法”修正原固定除數，以維護指數的連續性【正確答案】B.全國性商業銀行發行長期次級債務額度不得超過核心資本的（）。A.25%B.20%C.30%D.35%【正確答案】A二、組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分）.證券交易內幕信息的知情人包括（）。.發行人的高級管理人員.持有公司5%以上股份的股東m.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員w.證券監督管理機構工作人員A.IIIb.imwc.nmwD.inmw【正確答案】D.證券發行市場的作用表現在（）。I.為資金需求者提供籌措資金的渠道I.為資金供應者提供投資的機會m.形成資金流動的收益導向機制w.促進資源配置的不斷優化a.mwB.inmc.imwD.inmw【正確答案】D.下列屬于證券服務機構的有（）。i.證券投資咨詢機構n.財務顧問機構m.資信評級機構w.會計師事務所A.inwinmwmwnmw【正確答案】B54.下列選項中，屬于基金運作費的有（）。.審計費n.律師費ni.過戶費w.經手費ininwimwinmw【正確答案】A.《證券法》主要修訂的內容包括（）。.完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量n.加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險m.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度w.對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂ininmnmwinmw【正確答案】D.決定基金期限長短的因素有（）。.基金本身投資期限的長短n.基金本身的性質m.國家的政策w.宏觀經濟形勢iniwmwnmw【正確答案】B.我國的混合資本債券的基本特征有（）。i.期限15年以上，發行之日起10年內不得贖回IL發行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息m.清償順序位于一般債務之后，次級債務之前w.本息支付存在很大風險a.inb.ihwc.nmwd.inmw【正確答案】B.衍生證券投資基金包括（）。.期貨基金n.期權基金m.認股權證基金w.貨幣市場基金inmwinminw【正確答案】c.在債券的票面價值中，要規定（）。.票面價值的幣種n.債券的票面利率m.債券的票面金額w.債券的市場利率inimnmwinmw【正確答案】B60.金融期貨與金融現貨交易的不同點有（）。.交易對象不同n.交易價格的含義不同m.交易方式不同w.結算方式不同ininmc.nmwd.inmw【正確答案】D61.無限售條件股份包括（）。.境內上市外資股n.國家持股m.境外上市外資股w.國有法人持股inimmwinmw【正確答案】B62.基金份額持有人的權利包括（）。i.分享基金財產收益IL依法轉讓持有的基金份額m.查閱或者復制公開披露的基金信息資料w.參與分配清算后的剩余基金財產A.IIIb.imc.inmD.inmw【正確答案】D63.封閉式基金與開放式基金的區別主要有（）。I.期限不同'II.發行規模限制不同m.基金份額交易方式不同w.交易費用不同A.IIIB.inmc.mwD.inmw【正確答案】D.針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上作出有別于主板市場的特別安排有（）。I.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操行為n.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標m.完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險?減少息披露滯后或提前泄露的影響w.證券買賣采取一對一交易方式，中小企業板塊價格決定機制不是公開競價，而是買雙方協商議價a.inb.inmc.nmwd.inmw【正確答案】B.分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區別有（）。i.權利載體不同n.權利主體不同m.行權方式不同w.權利內容不同a.nmwb.inc.inmd.imw【正確答案】D.證券市場的品種結構關系的構成主要有（）。i.股票市場n.債券市場m.基金市場w.衍生產品市場A.inwinmwinmnmw【正確答案】B.綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有（）。i.意向申報n.單邊報價m.定價申報”.成交申報inminwimwinmw【正確答案】C.國際證券市場的全球性變化主要表現有（）。i.證券市場一體化n.投資者法人化m.金融創新深化w.金融機構分業化ininmnmwinmw【正確答案】B.《證券法》中有關證券發行的主要內容包括（）。i.公開發行證券的條件和程序n.公開發行股票的條件m.證券發行的信息披露w.證券承銷的期限a.iwnmnmwinmw【正確答案】D.芝加哥商業交易所上市的外匯期貨品種包括（）。.歐元期貨n.英鎊期貨m.美元指數期貨w.歐元對曰元的交叉匯率期貨inmimwnmwinmw【正確答案】D71.按是否記載股東姓名，股票可以分為（）。i.普通股票n.優先股票m.記名股票w.無記名股票A.IIIb.inmc.iwd.mw【正確答案】D72.合格境外機構投資者可以參與（）。.新股發行n.可轉換債券發行m.股票增發w.配股的申購imwinmnmwinmw【正確答案】D.下列關于股權類期貨的說法中，正確的有（）。i.股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約n.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險的需要而產生的m.股票期貨均實行現金交割w.部分上市交易的股票沒有期貨交易inimwnmwinmw【正確答案】D.目前，我國的基金主要投資于（）。.公開發行上市的股票n.非公開發行股票m.國債w.貨幣市場工具inmwinminmw【正確答案】D75.下列關于發行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。i.承銷人應為金融機構n.承銷人注冊資本不低于2億元人民幣m.承銷人具有較強的債券分銷能力w.承銷人具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道inmimwc.nmwd.inmw【正確答案】D76.證券投資基金存在的風險主要有（）。.市場風險n.管理能力風險m.改制風險w.技術風險ininwnmwinmw【正確答案】B77.按有無發行中介分類，證券發行可以分為（）。.公募發行n.私募發行ni.直接發行w.間接發行ininmmwinmw【正確答案】c78.以下金融機構屬于機構投資者的有（）。.政府機構n.證券經營機構m.銀行業金融機構w.保險資產管理公司ininmmwnmw【正確答案】D79.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的。必須符合的規定有（）。.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%IL持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%m.為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%w.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%inwimwc.nmwinmw【正確答案】B80.金融遠期合約主要包括（）。.遠期貨幣期貨n.遠期利率協議m.遠期外匯合約w.遠期股票合約ininmimwnmw【正確答案】D81.基金性質的機構投資者包括（）。.證券投資基金n.社保基金m.企業年金w.社會公益基金inwimwnmwinmw【正確答案】D.我國股票市場融資國際化是以（）等股權融資作為突破H的。i.A股n.B股m.H股w.v股inwinmimnmw【正確答案】D.中國金融期貨交易所實行結算會員制度，結算會員按照業務范圍分為（）。i.交易結算會員n.全面結算會員ni.部分結算會員w.特別結算會員inwimwnmwinmw【正確答案】A.金融債券可以采用（）方式發行。.全國銀行間債券市場公開發行n.全國銀行間債券市場定向發行m.一次足額發行w.限額內分期發行inwimwnmwinmw【正確答案】D85.彌補赤字的手段有（）。.舉借國債n.增加稅收m.向中央銀行借款w.動用歷年結余imwinmc.nmwd.inmw【正確答案】D86.基金份額持有人大會可以對（）等重大事項作出決議并報中國證監會批準。.更換基金管理人n.出具業績報告m.更換基金托管人w.基金擴募inimimwinm【正確答案】c87.證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。.銀行存款n.購買國債m.中央銀行債券w.中央級金融機構發行的金融債券ininmnmwinmw【正確答案】D88.儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于（）。.記賬方式不同n.發行利率確定機制不同m.流通或變現方式不同w.到期前變現收益預知程度不同inmnmwinmwinw【正確答案】B.憑證式國債和儲蓄國債的不同點有（）。i.債權記錄方式不同IL是否上市流通m.申請購買手續不同w.發行對象不同inmimwinmwnmw【正確答案】B.享有優先認股權的股東的選擇有（）.i.認購新發行的普通股票n.將該權利轉讓給他人m.聽任該權利過期失效w.失效前請求他人代為行使該權利A.inmB.inwc.imwd.inmw【正確答案】A.證券投資基金公開披露基金信息，不得有F歹U（）行為。I.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏n.對證券投資業績進行預測m.違規承諾收益或者承擔損失w.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構a.inwb.imwc.nmwd.inmw【正確答案】D.證券投資基金的技術風險可能來自（）。1.基金管理人n.基金托管人m.注冊登記人w.銷售機構a.inmb.i