附錄（資料性）“兩客一危”道路運輸經營者安全生產風險辨識評估示例表A.1、表A.2分別給出了道路旅客運輸經營者安全生產風險辨識評估示例和道路危險貨物運輸經營者安全生產風險辨識評估示例。表A.1道路旅客運輸經營者安全生產風險辨識評估示例序號作業單元可能發生的風險事件致險因素風險評估人的因素設施設備的因素環境因素管理因素發生可能性L嚴重程度C風險程度D管控層級駕駛作業出車前駕駛員情緒上崗1）性格急躁、易怒、冒險；2）娛樂過度、精神狀態不佳；3）家庭遭遇重大變故或困難。工作環境不良。1）駕駛員管理不到位，出車前未對駕駛員進行詢問交流觀察和安全囑咐；2）運輸任務安排不合理；3）未開展行前測評。表A.1（續）序號作業單元可能發生的風險事件致險因素風險評估人的因素設施設備的因素環境因素管理因素發生可能性L嚴重程度C風險程度D管控層級駕駛員生理狀況不佳1）疲勞、藥物不良反應、吸食毒品、疾病等引起生理異常；2）隔夜酒或酒后上崗；3）疲勞駕駛；4）基礎疾病。1）駕駛員安全意識不強；2）駕駛員安全法律法規意識淡薄；3）駕駛員連續作業，疲勞駕駛。工作環境不良。1）駕駛員管理不到位，出車前未對駕駛員進行詢問交流觀察和安全囑咐；2）運輸任務安排不合理；3）未對駕駛員定期體檢；4）未開展行前測評。駕駛員檢查車輛操作錯誤安全教育培訓不到位。對行駛線路不熟悉1）未對行駛線路進行風險辨識、評估或對線路風險辨識、評估不足；2）未對駕駛員進行線路風險情況告知；3）省際包車行駛線路不固定，駕駛員不熟悉路況。行車中駕駛員突發性疾病（心臟病、腦溢血等）工作環境不良。1）駕駛員管理不到位，未定期組織駕駛員進行體檢，出車前未對駕駛員進行詢問交流觀察和安全囑咐；2）未對駕駛員定期體檢；3）未開展行前測評。駕駛員違規駕駛1）開帶病車和未檢驗車上路行駛；2）駕駛員未按規定線路行駛；3）駕駛員違法停車、站外帶客；4）駕車時單手握方向盤，邊聽電話邊開車、邊抽煙邊開車等習慣性違章行為；5）開車抽煙、閑談、飲食等其他妨礙安全駕駛的行為；6）超速、違反交通信號燈、占道行駛、逆向行駛、隨意變更車道、強超強會、不按規定通過鐵路道口等違反交通規則的行為。1）駕駛員安全意識不強；2）駕駛員安全法律法規意識淡薄；3）盲目自信、麻痹大意、心存僥幸、逞強、急躁、逆反等異常心理；4）未落實行車操作規程；5）監控人員失察、失職，未及時發現和糾正駕駛員有關違法違規行為。1）制動疲軟，制動力小；2）車輛懸架，減震系統缺陷；3）車速表故障；4）輪胎磨損嚴重、有裂紋或扎入雜物；5）車輛輪胎選配不符合技術要求，兩側花紋不一；6）發動機故障。1）車輛管理不到位，車輛未進行安檢，未按時進行一、二級維護；2）駕駛員從業行為定期考核缺失或落實不到位，未定期對駕駛員進行考核，違章違法得不到有效控制，安全沒有激勵性；3）駕駛員安全教育培訓不到位；4）省際包車未備案或未按包車牌備案事項運行；5）動態監控管理不到位。駕駛員駕駛車輛操作錯誤在濕滑的路面上緊急制動，或車輛側滑時緊急制動，急打轉向盤，造成車輛失控；車輛連續上下坡轉彎，頻繁制動，導致制動失效；車輛上下坡，使發動機溫度過高，或換擋不當，引起發動機熄火或溜車；4）會車、變更車輛、轉彎、倒車、掉頭或周邊地形復雜、交通情況混亂時未仔細觀察周圍車輛和行人導致碰撞；5）超車碰撞和側滑；6）會車時忽略視線盲區；7）行車速度快，制動停車距離長，未保持安全車距；8）有緊急情況時，錯把加速踏板當制動踏板；9）轉彎時，未注意車輛內外輪差；10）分道口行駛路線選擇錯誤；11）控制不合適，車輛駛出路外；12）長時間高速行駛，駕駛員極易疲勞，車輛性能也易發生變化；13）未查清水深淺即涉水行駛，使車輛熄火、電氣設備受潮，電車電池浸水；14）車輛被尖銳物扎破、爆胎、發動機損壞、制動失效等情況未及時察覺或應急處置不當；15）會車時開遠光燈，引發其他車輛駕駛員產生炫目導致碰撞；16）視線受影響時或發生其他突發情況時應急處置不當導致碰撞。1）駕駛員駕駛技能不足；2）駕駛員疏于觀察四周；3）路上的其他交通參與者安全意識差。道路安全防護設施不完善。1）經過山區道路、高速公路、施工道路、臨時修建道路、交叉路口、隧道、橋涵、城鄉接合部路段、學校道路、景區道路、路障、冰雪路面、涉水路面、凹凸路面等道路條件不良；2）夜間、雨天、雪天、大霧天氣、高溫天氣、臺風等天氣條件不良。1）安全教育培訓不到位；2）未對行駛線路進行風險辨識、評估或對線路風險辨識、評估不足；3）未對駕駛員進行線路風險情況告知；4）未根據天氣預報情況合理安排出車；5）未制定惡劣天氣應急預案；6）動態監控管理不到位。進出站場地不良導致車輛傷害等1）進出站通道狹窄；2）進出站通道路面不平。進出站路線不合理。停車場地不良導致車輛傷害等1）停車場地條件不良；2）停車場所狹窄；3）場地安全通道缺陷。車輛結構存在風險1）車輛轉彎、倒車、停車、超車等占用多車道，發生撞車事故；2）車輛側翻；3）遇軟路肩、危橋、壓垮道路設施；4）駕駛員看不到盲區內行人、其他機動車等，在行駛或停車、倒車時引起事故。1）車體體積龐大（車身較長、較寬、較高），滿載總質量較大；2）車身存在視覺盲區。運行線路安排不合理。車輛技術狀況不良1）車輛制動劣化或失效；2）轉向不良或失效；3）前照燈損壞、照明受到影響，夜間時駕駛員無法觀察路況，危及車輛、行人安全；4）轉向燈不亮，轉向意圖不能傳達等，危及車輛、行人安全；5）危險報警閃光燈損壞；6）車輛在橫向坡道行駛，或進行超車、轉彎等操作時，發生側滑或側翻事故；7）車輛減震系統缺陷導致車輛進入坑洼路面時，顛簸嚴重，使駕駛員感覺不適,或引起撞擊傷害；8）車速儀表盤故障導致駕駛員不能準確掌握行駛速度；9）車輛在行駛中附著力不夠，制動距離延長造成事故；10）車輛輪胎選配不符合技術要求，兩側花紋不一，導致車輛爆胎、漏氣，引起車輛失控；11）車輛拋錨、應急停車，影響其他車輛通行；12）后視鏡損壞，駕駛員觀察道路交通情況受到影響；13）刮水器失效，雨雪天刮水器無法使用，視線受影響；14）喇叭失效或喇叭不響，其他駕駛員或交通參與者聽不到車輛靠近的信號；15）遮陽板掉落，駕駛員眼睛被太陽光直射，影響觀察；16）制動防抱死系統等安全裝置失效，車輪抱死，車輛側滑；17）安全帶損壞，車輛發生碰撞等事故時，無法束縛駕駛員，致使其受傷；18）保險杠損壞，發生碰撞事故，無法吸收、緩和外界沖擊力，防護車體；19）擋風玻璃損壞，影響駕駛員視野，使駕駛員受傷；20）車輛長距離運行，使用強度大，未及時檢查維護出現故障。駕駛員未做好對車輛的日常維護和檢查。1）制動疲軟，制動力小，制動距離延長，不能及時制動；2）駕駛員無法控制車輛轉向；3）照明、信號裝置故障；4）車輛側向穩定性差；5）車輛懸架，減震系統缺陷；6）車速表故障；7）輪胎磨損嚴重、有裂紋或扎入雜物；8）車輛輪胎選配不符合技術要求，兩側花紋不一；9）發動機故障。車輛管理不到位：1）車輛類型等級未達到相關標準；2）年檢或年審即將逾期；3）未檢測車輛安全技術狀況。附屬設施設備不安全狀態1）動態監控系統及主動防控系統車載終端損壞、失效或使用不規范；2）滅火器、警告標志、安全錘、應急門開關等損毀或缺失，出現緊急情況，無法及時有效處理；3）排氣管隔熱和熄滅火星的裝置不規范或失效；4）切斷總電源裝置不規范或失效；5）緊急切斷閥不規范或失效（如有）；6）靜電接地線失效；7）輪檔（停車楔）不規范或失效。駕駛員未做好對車輛的日常維護和檢查。1）動態監控裝置、滅火器、警告標志、安全錘、應急門開關、排氣管隔熱和熄滅火星的裝置等車輛附屬設施設備存在故障。企業設施設備管理不到位，未定期對設施設備進行維護，未及時更新不符合安全要求的設施設備。乘客行李、隨車物品存在危險或擺放方式位置不合適1）放在行李架上的物品掉落，砸傷乘客；2）放置在椅子下的行李部分露出，絆倒乘客等；3）乘客攜帶三品（易燃品、易爆品和危險品）上車未被發現，易產生危險后果，引起燃燒或爆炸。1）駕駛員或乘務員未對旅客放置在行李架上的物品進行檢查；2）駕駛員或乘務員未檢查旅客行李放置情況；3）乘客安全意識不強；4）乘客安全法律法規意識淡薄。未嚴格“三不進站”管理。收車后1）未做到收車后檢查車內是否有遺留危險品，未按規定關閉燃油燃氣開關、關窗落鎖導致火災爆炸；2）未按要求停放車輛，堵塞消防通道導致發生火災無法疏散車輛；3）收車后在不安全地點停車，未做好防護措施（如坡道停車、修車臺停車、路邊停車等）導致車輛傷害。駕駛員安全意識不強，未嚴格按照制定區域規范停車。未建立健全并落實企業安全檢查、夜間巡查制度。調度作業人員管理1）兩類人員未經交通主管部門考核合格；2）駕駛員資質不符合相關要求。1）主要負責人、安全生產管理人員法律意識淡泊；2）駕駛員安全意識不強；3）駕駛員安全法律法規意識淡泊。1）變更的負責人或新進的安全管理人員未及時參加主管部門考核；2）駕駛員管理不到位，未對駕駛員資質嚴格把控。監控中心1）未按照規定建立監控平臺，不能對車輛進行有效監控；2）未明確監控人員崗位職責；3）監控人員配備不符合要求，不懂監控、不能實時進行監控，不能發現和查糾駕駛員違法違章行為；4）未及時發現駕駛員違法違章行為，隱患不能及時消除。1）主要負責人、管理人員法律意識淡泊；2）違章操作、冒險心理。1）未按照相關標準建設、維護及管理監控平臺；2）未建立健全動態監控管理相關制度，規范動態監控工作；3）監控人員配備不符合要求，未明確監控規范和要求、制定相關監控制度；4）監控不到位，未及時提醒駕駛員違法違章行為。運行調度1）運行計劃不合理，駕駛員趕時間，搶速度；2）未對經營線路進行行車環境調查；3）不對駕駛員進行安全教育和告知，駕駛員不能掌握線路風險；4）人員車輛選擇不合理，不能適應道路運行要求；5）駕駛員配備不符合要求。違章操作、冒險心理。車輛運營調度不合理。

表A.2道路危險貨物運輸經營者安全生產風險辨識評估示例序號作業單元可能發生的風險事件致險因素風險評估人的因素設施設備的因素環境因素管理因素發生可能性L嚴重程度C風險程度D管控層級裝卸作業駕押人員1）駕押人員未認真執行停車裝卸貨準備工作；2）押運員未履行監督裝卸貨的職責；3）押運員未協助駕駛員將車停放在停車位。1）安全意識不強；2）安全法律法規意識淡泊。對駕押人員的安全培訓教育不到位。裝卸場地裝卸場地不良導致危貨泄漏、車輛傷害、火災爆炸、中毒窒息等1）裝卸貨停車場所混亂；2）其他無關人員、車輛在場；3）違章存在點火源；4）場地安全通道缺陷。違章操作、冒險心理。裝卸場地不良。1）裝卸場地管理不嚴格；2）安全教育培訓不到位。表A.2（續）序號作業單元可能發生的風險事件致險因素風險評估人的因素設施設備的因素環境因素管理因素發生可能性L嚴重程度C風險程度D管控層級駕駛作業出車前駕駛員、押運員情緒上崗1）有時性格急躁、易怒、冒險；2）娛樂過度、精神狀態不佳；3）家庭遭遇重大變故或困難。工作環境不良1）駕駛員管理不到位，出車前未對駕駛員進行詢問交流觀察和安全囑咐；2）運輸任務安排不合理；3）未開展行前測評。駕駛員、押運員生理狀況不佳1）疲勞、藥物不良反應、吸食毒品、疾病等引起生理異常；2）隔夜酒或酒后上崗；3）疲勞駕駛；4）基礎疾病。1）駕駛員、押運員安全意識不強；2）駕駛員、押運員安全法律法規意識淡泊。工作環境不良，容易引起疲勞。1）從業人員管理不到位，出車前未對其進行詢問交流觀察和安全囑咐；2）運輸任務安排不合理；3）未對駕駛員定期體檢；4）未開展行前測評。對行駛線路不熟悉1）未對行駛線路進行風險辨識、評估或對行駛線路風險辨識、評估不足；2）未對駕駛員進行線路風險情況告知。檢查車輛（罐體）不安全行為1）駕駛員檢查車輛操作錯誤導致車輛傷害、灼燙、中毒和窒息；2）檢查罐體操作錯誤導致高處墜落、中毒和窒息、灼燙。1）液體危險品貨物罐車罐體壁厚不達標、未按要求配備安全附件。安全教育培訓不到位。行車中駕駛員突發疾病（心臟病、腦溢血等）工作環境不良。1）從業人員管理不到位，出車前未對其進行詢問交流觀察和安全囑咐；2）未對駕駛員定期體檢；3）未開展行前測評。駕駛員違規駕駛1）開帶病車和未檢驗車上路行駛；2）超速；3）違反交通信號燈；4）駕駛員未按規定線路行駛；5）駕駛員違法停車；6）占道行駛；7）強超強會；8）逆向行駛；9）隨意變更車道；10）駕車時單手握方向盤，邊聽電話邊開車、邊抽煙邊開車等習慣性違章行為；11）開車抽煙、閑談、飲食等其他妨礙安全駕駛的行為；12）不按規定通過鐵路道口。1）駕駛員安全意識不強；2）駕駛員安全法律法規意識淡泊；3）盲目自信、麻痹大意、心存僥幸、逞強、急躁、逆反等異常心理。1）營運車輛管理不到位，車輛未進行安檢，未按時進行一、二級維護；2）駕駛員從業行為定期考核缺失或落實不到位，未定期對駕駛員進行考核，違章違法得不到有效控制，安全沒有激勵性；3）駕駛員安全教育培訓不到位；4）動態監控管理不到位。駕駛員駕駛車輛操作錯誤1）在濕滑的路面上緊急制動，或車輛側滑時緊急制動，急打轉向盤，造成車輛失控；2）車輛連續上下坡轉彎，頻繁制動，導致制動失效；3）車輛上下坡，使發動機溫度過高，或換擋不當，引起發動機熄火或溜車；4）會車、變更車輛、轉彎、倒車、掉頭或周邊地形復雜、交通情況混亂時未仔細觀察周圍車輛和行人導致碰撞；5）超車碰撞和側滑；6）會車時忽略視線盲區；7）行車速度高，制動停車距離長，未保持安全車距；8）有緊急情況時，錯把加速踏板當制動踏板；9）轉彎時，未注意車輛內外輪差；10）分道口行駛路線選擇錯誤；11）控制不合適，車輛駛出路外；12）長時間高速行駛，駕駛員極易疲勞，車輛性能也易發生變化；13）未查清水深淺即涉水行駛，使車輛熄火、電氣設備受潮，電車電池浸水；14）車輛被尖銳物扎破、爆胎、發動機損壞、制動失效等情況未及時察覺或應急處置不當；15）會車時開遠光燈，引發其他車輛駕駛員產生炫目導致碰撞；16）視線受影響時或發生其他突發情況時應急處置不當導致碰撞。1）駕駛員駕駛技能不足；2）駕駛員疏于觀察四周；3）路上的其他交通參與者安全意識差。1）道路安全防護設施不完善。1）經過山區道路、高速公路、施工道路、臨時修建道路、交叉路口、隧道、橋涵、城鄉結合部路段、路障、冰雪路面、涉水路面、凹凸路面等道路條件不良；2）夜間、雨天、雪天、大霧天氣、高溫天氣、臺風等天氣條件不良。1）安全教育培訓不到位；2）未對行駛線路進行風險辨識、評估或對行駛線路風險辨識、評估不足；3）未對駕駛員進行線路風險情況告知；4）未根據天氣預報情況合理安排出車；5）未制定惡劣天氣應急預案；5）動態監控管理不到位。押運人員不安全行為1）押運員未協助駕駛員觀察路況；2）押運員未及時提醒、糾正駕駛員不安全駕駛行為；3）押運員未協助駕駛員進出場；4）押運員未協助駕駛員駛入、駛離裝卸位。1）押運員安全意識不強；2）押運員安全法律法規意識淡泊；3）盲目自信、麻痹大意、心存僥幸、逞強、急躁、逆反等異常心理。對押運員安全教育培訓不到位；對押運員考核不到位；動態監控管理不到位。駕駛員、押運員其他不安全行為未穿戴或正確穿戴個人防護用品。1）駕駛員安全意識不強；2）駕駛員安全法律法規意識淡泊；3）盲目自信、麻痹大意、心存僥幸、逞強、急躁、逆反等異常心理。1）安全教育培訓不到位；2）未按要求為從業人員配備個人防護用品。進出場場地不良導致車輛傷害等1）進出場通道狹窄；2）進出場通道路面不平。進出場規劃路線不合理。停車場地不良導致車輛傷害等1）停車場地條件不良；2）停車場所狹窄；3）場地安全通道缺陷。車輛結構存在風險1）車輛轉彎、倒車、停車、超車等；占用多車道，發生撞車事故；2）車輛側翻；3）遇軟路肩、危橋、壓垮道路設施；4）駕駛員看不到盲區內行人、其他機動車等，在行駛或停車、倒車時引起事故。駕駛員疏于觀察四周。1）車體體積龐大（車身較長、較寬、較高），滿載總質量較大；2）車身存在視覺盲區。車輛技術狀況不良1）車輛制動劣化或失效；2）轉向不良或失效；3）前照燈損壞、照明受到影響，夜間時駕駛員無法觀察路況，危及車輛、行人安全；4）轉向燈不亮，轉向意圖不能傳達等，危及車輛、行人安全；5）危險報警閃光燈損壞；6）車輛在橫向坡道行駛，或進行超車、轉彎等操作時，發生側滑或側翻事故；7）車輛減震系統缺陷導致車輛進入坑洼路面時，顛簸嚴重，使駕駛員感覺不適,或引起撞擊傷害；8）車輛儀表盤損壞，駕駛員不能準確掌握行駛速度；9）車輛在行駛中附著力不夠，制動距離延長造成事故；10）車輛輪胎選配不符合技術要求，兩側花紋不一，導致車輛爆胎、漏氣，引起車輛失控；11）車輛拋錨、應急停車，影響其他車輛通行；12）后視鏡損壞，駕駛員觀察道路交通情況受到影響；13）刮水器失效，雨雪天刮水器無法使用，視線受影響；14）喇叭失效或喇叭不響，其他駕駛員或交通參與者聽不到車輛靠近的信號；15）遮陽板掉落，駕駛員眼睛被太陽光直射，影響觀察；16）制動防抱死系統等安全裝置失效，車輪抱死，車輛側滑；17）安全帶損壞，車輛發生碰撞等事故時，無法束縛駕駛員，致使其受傷；18）保險杠損壞，發生碰撞事故，無法吸收、緩和外界沖擊力，防護車體；19）擋風玻璃損壞，影響駕駛員視野，使駕駛員受傷。駕駛員未做好對車輛的日常維護和檢查。1）制動疲軟，制動力小，制動距離延長，不能及時制動；2）駕駛員無法控制車輛轉向；3）照明、信號裝置故障；4）車輛側向穩定性差；5）車輛懸架，減震系統缺陷；6）車速表故障；7）輪胎磨損嚴重、有裂紋或扎入雜物；8）車輛輪胎選配不符合技術要求，兩側花紋不一；9）發動機故障。車輛管理不到位：1）車輛類型等級未達到相關標準；2）年檢或年審即將逾期；3）未檢測車輛安全技術狀況。附屬設施設備不安全狀態1）動態監控系統及主動防控系統車載終端損壞、失效或使用不規范；2）滅火器、警告標志、安全錘、應急門開關等損毀或缺失，出現緊急情況，無法及時有效處理；3）排氣管隔熱和熄滅火星的裝置不規范或失效；4）切斷總電源裝置不規范或失效；5）緊急切斷閥不規范或失效（如有）；6）靜電接地線失效；7）輪檔（停車楔）不規范或失效。駕駛員未做好對車輛的日常維護和檢查。動態監控裝置、滅火器、警告標志、安全錘、應急門開關、排氣管隔熱和熄滅火星的裝置等車輛附屬設施設備存在故障。企業設施設備管理不到位，未定期對檢查設施設備進行維護，未及時更新不符合安全要求的設施設備。運輸危險貨物不安全狀態運輸貨物不安全導致泄漏、火災、爆炸、灼燙、中毒和窒息等。運輸危險貨物自身危險性。1）裝貨人未嚴格落實“五必查”；2）未按規定采取可靠的安全防護措施；3）未按規定制作電子運單。承載危險貨物的容器、罐體和包裝不安全狀態罐體本身損壞。承載危險貨物的容器與包裝的缺陷。1）裝貨人未嚴格落實“五必查”；2）未按規定采取可靠的安全防護措施；3）罐體未按要求檢測。應急處置不到位1）未放置警告標志牌；2）未開啟危險報警閃光燈；3）未采取處置（減災）措施或處置（減災）措施不當。1）駕駛員安全意識不強；2）駕駛員安全法律法規意識淡泊；3）冒險心理、僥幸心理。危險報警閃光燈損壞。駕押人員應急處置培訓教育不到位。收車后1）未做到收車后檢查車內是否有遺留危險品，未按規定關閉燃油燃氣開關、關窗落鎖導致火災爆炸；2）未按要求停放車輛，堵塞消防通道導致發生火災無法疏散車輛；3）收車后在不安全地點停車，未做好防護措施（如坡道停車、修車臺停車、路邊停車等）導致車輛傷害。駕駛員安全意識不強，未嚴格按照制定區域規范停車。未建立健全并落實企業安全檢查、夜間巡查制度。21調度作業人員管理1）兩類人員未經交通主管部門考核合格；2）駕駛員資質不符合相關要求。1）主要負責人、安全生產管理人員法律意識淡泊；2）駕駛員安全意識不強；3）駕駛員安全法律法規意識淡泊。1）變更的負責人或新進的安全管理人員未及時參加主管部門考核；2）駕駛員管理不到位，未對駕駛員資質嚴格把控。22監控中心1）未按照規定建立監控平臺，不能對車輛進行有效監控；2）未明確監控人員崗位職責；3）監控人員配備不符合要求，不懂監控、不能實時進行監控，不能發現和查糾駕駛員違法違章行為；4）未及時發現駕駛員違法違章行為，隱患不能及時消除。1）主要負責人、管理人員法律意識淡泊；2）違章操作、冒險心理。1）未按照相關標準建設、維護及管理監控平臺；2）未建立健全動態監控管理相關制度，規范動態監控工作；3）監控人員配備不符合要求，未明確監控規范和要求、制定相關監控制度；4）監控不到位，未及時提醒駕駛員違法違章行為。23運行調度1）運行計劃不合理，駕駛員趕時間，搶速度；2）未對經營線路進行行車環境調查；3）不對駕駛員進行安全教育和告知，駕駛員不能掌握線路風險；4）人員、車輛選擇不合理，不能適應道路運行要求。違章操作、冒險心理。車輛運營調度不合理。附錄B（資料性）“兩客一危”道路運輸經營者風險管控示例表B.1至表B.7分別給出了道路旅客運輸經營者各崗位風險管控示例，表B.8至表B.16分別給出了道路危險貨物運輸經營者各崗位風險管控示例。表B.1道路旅客運輸經營者主要負責人風險管控表序號項目管控措施頻次1經營資質不合規落實證照管理部門和責任人；檢查營業執照是否有效，事項是否變更，許可事項發生變更，應組織重新申請許可，更新相關證件；檢查道路運輸經營許可證是否有效，是否進行年度審驗；是否按照許可要求落實投入車輛和聘用駕駛員等承諾；是否按照許可要求落實投入車輛和聘用駕駛員等承諾；檢查是否按照許可事項從事客運經營活動。每年2安全生產標準化建設不符合要求加強本單位安全生產標準化建設。每年3建立健全并落實本單位全員安全生產責任制不到位落實建立健全安全生產責任制牽頭和配合部門及責任人；檢查是否建立、健全全員安全生產責任制；檢查層層簽訂安全生產責任書落實情況；檢查全體人員的安全生產責任制考核落實情況。每年4安全生產管理制度不健全組織制定并實施本單位安全生產規章制度，包括但并不限于：駕駛員聘用調離辭退制度；安全生產監督檢查制度；安全生產教育培訓制度；駕駛人員和車輛安全管理制度；安全生產考核與獎懲制度；車輛動態監控管理制度；安全費用管理制度；事故報告、統計與處理制度；安全風險管理制度；隱患排查治理制度；組織制定并實施本單位安全生產操作規程，包括客運駕駛員行車操作規程、客運車輛日常檢查維護操作規程、車輛動態監控操作規程等。每年表B.1（續）序號項目管控措施頻次5機構及人員配備不合規按照《江蘇省安全生產條例》《道路旅客運輸企業安全管理規范》要求，發文設置專門的安全生產管理機構，配備足夠數量的專職安全生產管理人員，達到一定規模的生產經營單位配備安全總監；按規定發文設置車輛技術管理機構，配備專業車輛技術管理人員；按照《道路運輸車輛動態監督管理辦法》配備足夠數量的專職監控人員，且監控人員經培訓、考試合格后上崗；主要負責人及安全生產管理人員應在任職起6個月內取得主要負責人安全生產知識和管理能力考核合格證或經主管部門認可的在線考核合格證明；督促、檢查駕駛員是否具有有效的從業資格證件。每季度6未定期組織召開安全會議每季度至少組織召開1次安全生產工作會議；每月至少組織召開1次安全例會。每月7未按規定組織開展安全生產教育和培訓組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃。每季度8車輛管理不合規組織制定并實施本單位車輛選用管理制度；組織制定并實施車輛技術管理制度，要求建立車輛技術檔案，實行一車一檔；組織制定并實施車輛維護制度；組織制定并實施車輛技術狀況檢查制度；組織制定并實施車輛安全技術狀況檢測和年度審驗、檢驗制度；組織制定并實施車輛改型和報廢管理制度；明確停放客運車輛的安全管理責任人。每季度9運輸作業管理不到位組織制定合理的運輸計劃，嚴格遵守客運駕駛員駕駛時間和休息時間等規定；組織進行實際線路考察，建立每一條客運線路的交通狀況、限速情況、氣候條件、沿線安全隱患路段等信息臺賬；組織制定并實施相關規章制度，規范運輸經營行為，包括：規定駕駛員應在每日出車前、行駛中、收車后檢查車輛的技術狀況；規定駕駛員應按照核準的線路執行運輸任務并不得隨意改變途經路線；規定不得存在超載運輸、超速駕駛和疲勞駕駛等情況。每季度10未按規定組織落實動態監控工作委托第三方機構對企業所屬車輛進行動態監控的，按規定組織落實動態監控主體責任，與第三方機構簽訂合同，明確第三方機構責任；督促、檢查車載終端、系統平臺是否正常運行并接入聯網聯控系統；督促、檢查監控人員是否在車輛運行期間對車輛和駕駛員進行實時監控管理；督促、檢查監控人員是否及時提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動態監控臺賬。每月11未按規定組織落實風險分級管控組織制定并實施風險管理制度，組織風險辨識評估管控工作，組織制定并實施風險辨識評估管控教育和培訓計劃；建立健全并落實本單位全員風險辨識評估管控責任制，明確涉及各部門、各崗位的風險管控職責與責任；監督落實風險管控措施，督促、檢查風險管控工作，并定期開展重大風險管控措施落實情況監督檢查；組織對辨識、評估、登記、管控、應急等進行年度總結和分析。每季度12未按規定組織落實隱患排查治理工作組織制定并實施安全生產隱患排查治理制度，督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患，確保隱患排查治理制度的有效運行；組織制定并實施安全生產隱患排查治理教育和培訓計劃；建立健全并落實本單位全員安全生產隱患排查治理責任制，明確涉及各部門、各崗位的隱患排查職責與責任。每季度13未按規定落實應急管理組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；每三年組織進行一次應急預案評估，對預案是否需要修訂作出結論；應急預案經評審后，由主要負責人簽署發布，向從業人員公布，并通報周邊可能受影響單位和人員；參考的法律、法規、規章、標準、上位預案、應急組織機構等發生重大變化的，組織修訂應急預案；按照應急預案督促落實應急指揮體系、應急救援隊伍、應急物資及裝備；每年至少組織一次綜合應急預案或者專項應急預案演練，每半年至少組織一次現場處置方案演練；應急演練結束后對組織演練效果進行評估。每季度14安全投入不合格組織編制安全費用提取和使用計劃，照上年度實際營業收入的1.5%平均逐月提取安全生產費用，保證本單位安全生產投入的有效實施；督促、檢查本單位安全費用使用臺賬，確保按照規定的使用范圍使用安全費用，專戶核算；督促、檢查是否按照規定投保承運人責任險、工傷保險等安全生產責任保險和機動車交通事故責任強制保險。每季度15未按規定落實事故管理在應急預案和事故報告相關制度中明確事故報告的有關事項；應急預案和事故報告相關制度中明確單位負責人要在接到報告后1小時內向事發地縣級以上人民政府有關部門進行報告；按照“四不放過”原則組織開展事故調查處理；組織定期統計分析事故，總結事故特點和原因，并提出和落實預防措施。每季度

表B.2道路旅客運輸經營者安全管理部門及崗位風險管控表序號項目管控措施頻次1安全生產標準化建設不到位組織開展安全生產標準化建設，定期自評。每年2安全生產責任制未建立或不健全組織或參與擬訂本單位安全生產責任制，明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容；層層簽訂安全生產責任書；主要負責人和安全生產管理人員的安全生產職責應包括《中華人民共和國安全生產法》、《江蘇省安全生產條例》和《道路旅客運輸企業安全管理規范》明確的職責，其他負責人應按照“一崗雙責”原則和實際情況明確安全生產職責；以適當方式在適當位置對建立的全員安全生產責任制進行長期公示；將安全生產責任制的教育培訓納入安全生產教育培訓計劃并按計劃實施，將安全生產責任制教育培訓情況記錄至安全生產教育培訓檔案。每季度3安全生產管理制度不健全組織或參與擬訂建立、健全安全生產規章制度，包括但并不限于：客運駕駛員聘用調離辭退制度；安全生產監督檢查制度；安全生產教育培訓制度；駕駛人員和車輛安全管理制度；安全生產考核與獎懲制度；車輛動態監控管理制度；安全費用管理制度；事故報告、統計與處理制度；安全風險管理制度；隱患排查治理制度；組織或參與擬訂建立、健全客運駕駛員行車操作規程、客運車輛日常檢查維護操作規程、車輛動態監控操作規程等；安全生產規章制度和操作規程通過發放、教育培訓等方式告知從業人員。每季度4機構及人員管理不合格安全生產管理機構和人員配備不合格建議設置安全生產領導和管理機構；配合主要負責人按照《江蘇省安全生產條例》和《道路旅客運輸企業安全管理規范》配備足夠數量的專職安全生產管理人員；達到一定規模的生產經營單位配備安全總監；主要負責人和安全生產管理人員應取得主要負責人安全生產知識和管理能力考核合格證或經主管部門認可的在線考核合格證明；按照《道路運輸車輛動態監督管理辦法》配備足夠數量的專職監控人員。監控人員應經培訓、考試合格后上崗。每季度表B.2（續）序號項目管控措施頻次序號5駕駛員資格審查不到位駕駛員應取得有效的機動車駕駛證、從業資格證件；年齡不超過60周歲；3年內未發生亡人事故負同等以上責任；3年內無酒后駕駛、超員20%以上、超速50%（高速公路超速20%）以上記錄；1年內無3次以上超速違法記錄；最近3個記分周期交通違法未記滿12分；無吸食、注射毒品或長期服用依賴性精神藥品成癮尚未戒除及其他職業禁忌。每月6未按規定建立“一人一檔組織或參與擬訂客運駕駛員信息檔案管理制度；客運駕駛員信息檔案實行一人一檔管理。駕駛員信息檔案應該包括駕駛員基本信息、體檢表、安全駕駛信息、交通事故信息、交通違法信息、內部獎懲、誠信考核信息等。每月7未按規定組織召開安全會議安全生產領導小組每季度至少召開1次安全生產工作會議；安全會議做好會議記錄；會議記錄建檔保存至少3年。每月8未按規定開展教育培訓工作制定安全生產教育培訓計劃，組織或參與本單位安全生產教育和培訓，如實記錄教育和培訓情況。教育培訓內容包括法律法規、規章制度、操作規程、安全行車知識和技能、典型交通事故案例、安全駕駛經驗、突發事件應急處置等；每月至少開展1次從業人員安全生產教育培訓，每次不少于2學時；對全部從業人員開展安全生產教育培訓和考核；新上崗從業人員崗前安全培訓不少于24學時；崗前培訓記錄應至少保存至從業人員離職后12個月；按照《中華人民共和國安全生產法》的規定建立安全生產教育培訓檔案，并做好記錄，教育培訓檔案應妥善保存至少12個月。每月9車輛技術狀況不良組織或參與擬訂本單位車輛選用管理制度；組織或參與擬訂本單位車輛技術管理制度，組織建立車輛技術檔案，實行一車一檔；組織或參與擬訂本單位車輛維護制度；組織或參與擬訂本單位車輛技術狀況檢查制度；組織或參與擬訂本單位車輛安全技術狀況檢測和年度審驗、檢驗制度；組織或參與擬訂本單位車輛改型和報廢管理制度；督促駕駛員落實車輛一日三檢工作；督促做好車輛例檢工作。每天10運輸組織不合規運輸作業管理不合規按要求投保承運人責任險、工傷保險和機動車交通事故責任強制保險；明確停放客運車輛的安全管理責任人，加強停車管理；督促駕駛員做好車輛的日常維護和檢查；防止駕駛員日間連續駕駛超過4小時、夜間連續駕駛超過2小時、停車休息時間少于20分鐘、24小時累計駕駛時間超過8小時、任意連續7日累計駕駛時間超過44小時的情況發生；車輛在高速公路上行駛速度不超過80km/h；在非高速路段時速超過60km/h；落實駕駛員隨車攜帶行車日志并如實規范填寫；行車日志應妥善保存至少6個月。每月11駕駛員違規駕駛制定駕駛操作規程并落實培訓；督促駕駛員嚴格按照法律法規和操作規程操作；督促監控管理人員做好車輛實時監控，及時發現并提醒駕駛員違規駕駛；每月對駕駛員進行安全教育培訓；定期對違規違法駕駛員進行針對性教育培訓。每天12動態監控不合規按照動態監控管理制度，定期開展車載終端和系統平臺的維護并確保正常運行；監控平臺應完整、準確地錄入車輛和駕駛員的基礎信息，及時更新；按照規定設置超速行駛和疲勞駕駛限值；在車輛運行期間對車輛和駕駛員進行實時監控管理；督促監控人員及時提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動態監控臺賬。每月13駕駛員心理或生理狀態不佳上崗督促駕駛員運用“駕駛員行前安全測評提示系統”進行行前測評；安全管理人員對駕駛員出車前進行問詢、告知，觀察駕駛員心理、情緒狀況，防止駕駛員帶不良情緒上崗。每趟次14風險管控不規范每年至少開展1次風險全面辨識，確定辨識出的風險等級，形成風險辨識清單；科學制定并嚴格落實風險分級管控措施，將風險控制在可接受范圍內；對辨識、評估、登記、管控、應急等進行年度總結和分析，針對發現的問題提出并落實改進措施；如實記錄辨識、評估、監測、管控等工作，并規范管理檔案；重大風險應單獨建立清單和專項檔案；制定動態監測計劃，每月定期更新監測數據；單獨編制專項應急措施；按年度評估改進，向交通運輸管理部門報送年度評估報告；通過公路水路行業安全生產風險管理信息系統進行登記。每月15隱患排查治理不全面按規定定期組織開展隱患排查，全面排查可能導致事故發生的人的不安全行為、物的不安全狀態、場所的不安全因素和管理上的缺陷；根據政府及有關部門安全工作專項部署和安全生產條件變化等適時開展專項排查；如實填寫隱患排查記錄，隱患排查直接責任人應簽字確認；隱患排查記錄應妥善保存；排查出的隱患應立即組織整改，隱患整改應保證責任、措施、資金、時限、預案“五到位”；隱患整改情況如實記錄并向從業人員通報；每月組織統計分析隱患治理情況，及時梳理、發現問題和規律，形成統計分析報告；組織或參與擬訂重大隱患整改專項方案；建立專項檔案；通過公路水路行業安全生產隱患治理信息系統向屬地交通運輸管理部門及時報備；整改完成后，委托第三方服務機構或成立隱患整改驗收組專項驗收；驗收通過的，向屬地交通運輸管理部門報備，并申請銷號；整改驗收完成后，分析評估隱患形成原因及整改工作，完善相關制度和措施，處理相關責任人，并開展有針對性的培訓教育；組織建立隱患排查治理檔案，應包括隱患排查治理日期，隱患排查的具體部位或場所，發現安全隱患的數量、類別和具體情況，安全隱患治理意見，參加隱患排查治理的人員及其簽字，安全隱患治理情況、復查情況、復查時間、復查人員及其簽字等，檔案應妥善保存至少3年。每月16應急管理不規范根據法律、法規、規章和標準，組織或參與擬訂應急預案（綜合應急預案、專項應急預案、現場處置方案），編制重點崗位、人員的應急處置卡；對編制的應急預案進行論證，并形成書面論證記錄；組織開展應急預案、應急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓，應急培訓的時間、地點、內容、師資、參加人員和考核結果等情況應記入安全生產教育培訓檔案；組織或參與擬訂應急預案演練計劃，演練計劃應滿足每年至少一次綜合或者專項應急預案演練、每半年至少一次現場處置方案演練的頻次要求；按照演練計劃組織或參與開展應急演練，演練結束后，評估應急預案演練效果，撰寫應急預案演練評估報告，分析存在的問題，并提出修訂意見；將應急演練情況報送所在地縣級以上地方人民政府負有安全生產監督管理職責的部門；每三年進行一次應急預案評估，對預案是否需要修訂作出結論；參考的法律、法規、規章、標準、上位預案、應急組織機構等發生重大變化的，應修訂應急預案；修訂涉及組織指揮體系與職責、應急處置程序、主要處置措施、應急響應分級等內容變更的，應按照編制程序進行，并重新備案；建立應急物資配備及其使用檔案，對應急物資進行定期檢測和維護并做好記錄。每半年17事故調查處理不合規檢查應急預案和事故報告相關制度中是否明確事故報告的有關事項，明確單位負責人要在接到報告后1小時內向事發地縣級以上人民政府有關部門進行報告；按照“四不放過”原則開展事故調查處理；定期統計分析事故，總結事故特點和原因，并提出和落實預防措施。每季度18安全投入不合規編制年度安全生產費用使用計劃；每年如實記錄安全生產費用使用臺賬，按照規定的使用范圍使用安全費用；每月聯合財務管理部門對安全生產費用使用情況進行合規性審查。半年表B.3道路旅客運輸經營者機務管理部門及崗位風險管控表序號項目管控措施頻次1車輛技術管理不合規確保車輛技術等級為一級；及時進行年檢；制定客運車輛維護計劃并按計劃執行，二級維護周期不高于4萬公里或3個月（配置免維護橋的車輛仍按照交通運輸部頒推薦標準執行），停駛或封存4個月以上的車輛，投入運輸前進行二級維護，二級維護后索取竣工出廠合格證；按規定定期開展綜合性能檢測和技術等級評定；客運車輛使用期限不得超過15年；建立并及時更新“一車一檔”車輛技術檔案，車輛技術檔案包括車輛基本信息、車輛技術等級評定、客車類型等級評定或者年度類型等級評定復核、車輛維護和修理（含《機動車維修竣工出廠合格證》）、車輛主要零部件更換、車輛變更、行駛里程、對車輛造成損傷的交通事故等記錄；每月檢查車輛有無明顯漏油、漏水、漏氣現象；保險杠、后視鏡、下視鏡等是否完好；擋風玻璃是否齊全、完好，有無裂紋、破損；裝用子午線輪胎（代號R），輪胎規格與機動車登記信息相符；輪胎螺栓、半軸螺栓應齊全、緊固；輪胎胎面、胎壁無影響使用的缺損、異常磨損和變形；輪胎胎面磨損標志清晰可見；不得使用翻新胎；胎壓正常，胎冠花紋中無異物；確保安全帶完好，能正常使用；隨車攜帶至少兩只停車楔、一個三角警告牌；檢查車內應急錘、滅火器、三角警告牌以及應急門、應急窗、安全頂窗的開啟裝置等是否齊全、有效，安全出口通道是否暢通。每天表B.4道路旅客運輸經營者運輸管理部門及崗位風險管控表序號項目管控措施頻次1經營資質不合規按照許可或備案事項從事客運經營活動；班車經營主體、起訖地和日發班次下限變更、經營期屆滿等，重新申請許可；班車變更起訖地客運站點、途經路線，申請備案；包車通過運政管理信息系統向車籍地交通運輸主管部門備案。每季度2不按規定開展運輸作業活動參與擬訂運輸計劃，嚴格遵守客運駕駛員駕駛時間和休息時間等規定；對新線路提前評估調研，建立運輸線路的交通狀況、限速情況、氣候條件、沿線安全隱患路段等信息臺賬；每季度對駕駛員進行資質審查，查驗車輛例檢合格單；督促駕駛員隨車攜帶道路運輸證、從業資格證、行駛證；督促駕駛員在規定位置放置客運標志牌；旅游包車按規定申請旅游包車標志牌；督促駕駛員不得超載運輸。每天表B.5道路旅客運輸經營者財務管理部門風險管控表序號項目管控措施頻次1安全投入不合規按照年度安全生產費用提取計劃管理安全生產費用；按照上年度實際營業收入的1.5%平均逐月提取安全生產費用，專戶核算；聯合安全管理部門對安全費用使用情況進行合規性審查。每半年

表B.6道路旅客運輸經營者監控管理部門及崗位風險管控表序號項目管控措施頻次1動態監控管理不到位系統維護不到位人員、車輛信息應及時錄入系統；確保車載終端、系統平臺正常運行。每天2動態監控不到位在車輛運行期間對車輛和駕駛員進行實時監控管理；及時提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動態監控臺賬；建立交通違法動態信息處理和統計分析臺賬；動態監控數據應當至少保存6個月，違法駕駛信息及處理情況應當至少保存3年。每天表B.7道路旅客運輸經營者駕駛員風險管控表序號項目管控措施頻次1安全生產責任落實不到位層層簽訂安全生產責任書；參與安全生產責任制落實情況考核。每季度2安全生產教育和培訓不到位新上崗從業人員接受崗前不少于24學時安全培訓，跟車實習；參加每月至少開展1次的從業人員安全生產教育和培訓，每次不少于2學時。每月3運輸組織不規范行前證照檢查不到位隨車攜帶道路運輸證、行駛證；隨身攜帶駕駛證、從業資格證并檢查是否在有效期內；在規定位置放置客運標志牌；隨車攜帶線路牌或包車牌；落實行前測評并合格；隨車攜帶行車日志并規范填寫。每趟次4駕駛員違規駕駛按照操作規程操作；落實車輛途中安全檢查；不得超載、超速、疲勞駕駛；按規定填寫行車日志。每天表B.7（續）序號項目管控措施頻次序號5運輸組織不規范車輛技術狀況不良對前一次收車后報修項目是否修復進行檢查，確認符合技術標準；出車前按照例檢要求對車輛進行檢查；嚴格落實“一日三檢”工作。每天6車輛技術管理不到位按照計劃落實車輛一、二保工作；落實車輛年檢、技術等級評定；車輛維修時隨車進廠，跟蹤車輛維修作業，確保車輛技術完好。每天7未按規定進行應急處置發生事故后立即上報；事故發生后按應急預案進行處置。事故發生后表B.8道路危險貨物運輸經營者主要負責人風險管控表序號項目管控措施頻次1經營資質不合規落實證照管理部門和責任人；檢查營業執照是否有效，事項是否變更；檢查道路運輸經營許可證是否有效，是否進行年度審驗；是否按照許可要求落實投入車輛和聘用駕駛員等承諾；是否按照許可要求落實投入車輛和聘用駕駛員等承諾；檢查是否按照許可事項從事貨運經營活動。每年2安全生產標準化建設不符合要求加強本單位安全生產標準化建設。每年3安全生產責任制不健全；未落實責任制考核落實建立、健全安全生產責任制牽頭和配合部門及責任人；檢查是否建立、健全安全生產責任制；責任制應明確從主要負責人到一線從業人員的安全生產責任、目標和考核標準；檢查層層簽訂安全生產責任書落實情況；檢查全體人員的安全生產責任制考核落實情況。每季度表B.8（續）序號項目管控措施頻次4安全生產管理制度不健全組織制定并實施安全生產規章制度，包括但并不限于：駕駛員聘用調離辭退制度；安全生產監督檢查制度；安全生產教育培訓制度；駕駛人員和車輛安全管理制度；安全生產考核與獎懲制度；車輛動態監控管理制度；安全費用管理制度；事故報告、統計與處理制度；安全風險管理制度；隱患排查治理制度，每季度梳理一次；組織制定并實施危險貨物運輸駕駛員行車操作規程、危險貨物運輸車輛日常檢查維護操作規程、車輛動態監控操作規程等，每季度梳理一次。每季度5機構及人員管理不合規發文設置安全生產領導機構，安全生產領導機構包括主要負責人、各業務負責人（運輸經營、安全管理、車輛技術管理、從業人員管理、動態監控等）及分支機構的主要負責人；發文設置安全生產管理機構；按照《江蘇省安全生產條例》配備足夠數量的專職安全生產管理人員，達到一定規模的生產經營單位配備安全總監；發文設置車輛技術管理機構或配備車輛技術管理人員；按照《道路運輸車輛動態監督管理辦法》配備足夠數量的專職監控人員，且監控人員應經培訓、考試合格后上崗；主要負責人及安全生產管理人員應在任職起6個月內取得主要負責人安全生產知識和管理能力考核合格證或經主管部門認可的在線考核合格證明。每季度6未按規定開展安全教育組織制定并實施本單位安全生產和教育培訓計劃。每月7車輛技術管理不合規組織制定并實施本單位車輛選用管理制度；組織制定并實施車輛技術管理制度，要求建立車輛技術檔案，實行一車一檔；組織制定并實施車輛維護制度；組織制定并實施車輛技術狀況檢查制度；組織制定并實施車輛安全技術狀況檢測和年度審驗、檢驗制度；組織制定并實施車輛改型和報廢管理制度。每季度8運輸組織不合規組織制定合理的道路危險貨物運輸計劃；督促、檢查駕押人員是否在每日出車前、行駛中、收車后檢查車輛的技術狀況；督促、檢查是否按照填報的電子運單執行運輸任務并不得隨意改變途經路線；督促、檢查是否存在超載運輸、超速駕駛和疲勞駕駛等情況。每季度9未按規定落實動態監控工作確保車載終端、系統平臺正常運行并接入聯網聯控系統；督促、檢查監控人員是否在車輛運行期間對車輛和駕駛員進行實時監控管理，及時提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動態監控臺賬。每月10未按規定落實風險分級管控每年至少組織開展1次風險全面辨識，確定風險等級，形成風險辨識清單；科學制定并嚴格落實風險分級管控措施，將風險控制在可接受范圍內；明確風險管控責任部門和責任人；組織對辨識、評估、登記、管控、應急等進行年度總結和分析，針對發現的問題提出并落實改進措施；組織建立重大風險清單和專項檔案；制定動態監測計劃，每月定期更新監測數據；單獨編制專項應急措施；按年度評估改進，向交通運輸管理部門報送年度評估報告；通過公路水路行業安全生產風險管理信息系統進行登記。每季度11未按規定落實隱患排查治理工作組織制定并實施安全生產隱患排查治理制度，要求每季度至少開展1次定期排查督促、檢查本單位隱患排查治理工作情況；督促、檢查認真填寫隱患排查記錄，形成隱患排查工作臺賬，包括排查對象或范圍、時間、人員、安全技術狀況、處理意見等內容，經隱患排查直接責任人簽字后妥善保存；針對重大隱患組織制定整改專項方案；建立專項檔案；通過公路水路行業安全生產隱患治理信息系統向屬地交通運輸管理部門及時報備；整改完成后，委托第三方服務機構或成立隱患整改驗收組專項驗收；驗收通過的，向屬地交通運輸管理部門報備，并申請銷號；整改驗收完成后，分析評估隱患形成原因及整改工作，完善相關制度和措施，處理相關責任人，并開展有針對性的培訓教育。每季度12未按規定落實應急管理按規定組織建立應急預案體系；在應急預案公布之日起20個工作日內，向屬地縣級以上人民政府負有安全生產監督管理職責的部門備案（或及時提交上級單位有關部門）；每三年組織外部專家進行一次應急預案評估，對預案是否需要修訂作出結論；參考的法律、法規、規章、標準、上位預案、應急組織機構等發生重大變化的，組織修訂應急預案；按照應急預案組織落實應急指揮體系、應急救援隊伍、應急物資及裝備。每年至少組織一次綜合應急預案或者專項應急預案演練，每半年至少組織一次現場處置方案演練；應急演練結束后組織對演練效果進行評估。每季度13安全投入不合格組織編制安全費用提取和使用計劃，按照上年度實際營業收入的1.5%平均逐月提取安全生產費用；督促、檢查是否建立安全費用使用臺賬，按照規定的使用范圍使用安全費用，專戶核算。每季度14未按規定落實事故管理在應急預案和事故報告相關制度中明確事故報告的有關事項；在應急預案和事故報告相關制度中明確單位負責人要在接到報告后1小時內向事發地縣級以上人民政府有關部門進行報告；按照“四不放過”原則組織開展事故調查處理；組織定期統計分析事故，總結事故特點和原因。每季度表B.9道路危險貨物運輸經營者安全管理部門及崗位風險管控表序號項目管控措施頻次1安全生產標準化建設不到位組織開展安全生產標準化建設，定期自評。每年2安全生產責任制未建立或不健全組織或參與擬訂建立安全生產責任制度，明確從主要負責人到一線從業人員的安全生產責任、目標和考核標準；落實層層簽訂安全生產責任書；主要負責人和安全生產管理人員的安全生產職責應包括《中華人民共和國安全生產法》、《江蘇省安全生產條例》和《道路危險貨物運輸企業安全管理規范》明確的職責，其他負責人應按照“一崗雙責”原則和實際情況明確安全生產職責；以適當方式在適當位置對建立的全員安全生產責任制進行長期公示；將安全生產責任制的教育培訓納入安全生產教育培訓計劃并按計劃實施，將安全生產責任制教育培訓情況記錄至安全生產教育培訓檔案。每季度3安全生產管理制度不健全組織或參與擬訂安全生產規章制度，包括但并不限于：危險貨物運輸駕駛員聘用調離辭退制度；安全生產監督檢查制度；安全生產教育培訓制度；駕駛人員和車輛安全管理制度；安全生產考核與獎懲制度；車輛動態監控管理制度；安全費用管理制度；事故報告、統計與處理制度；安全風險管理制度；隱患排查治理制度；組織或參與擬訂危險貨物運輸駕駛員行車操作規程、危險貨物運輸車輛日常檢查維護操作規程、車輛動態監控操作規程等；安全生產規章制度和操作規程通過發放、教育培訓等方式告知從業人員。每季度表B.9（續）序號項目管控措施頻次序號4機構及人員管理不規范安全管理組織機構設置不合格，人員配備不足設置安全生產領導和管理機構；配合主要負責人按照《江蘇省安全生產條例》和《道路旅危險貨物運輸企業安全管理規范》配備足夠數量的專職安全生產管理人員；達到一定規模的生產經營單位應配備安全總監；主要負責人和安全生產管理人員應取得主要負責人安全生產知識和管理能力考核合格證或經主管部門認可的在線考核合格證明；按照《道路運輸車輛動態監督管理辦法》配備足夠數量的專職監控人員，監控人員應經培訓、考試合格后上崗。每季度5駕駛員資格審查不到位駕駛員應取得有效的機動車駕駛證、從業資格證件；年齡不超過60周歲；3年內未發生亡人事故負同等以上責任；3年內無酒后駕駛、超員20%以上、超速50%（高速公路超速20%）以上記錄；1年內無3次以上超速違法記錄；最近3個記分周期交通違法未記滿12分；無吸食、注射毒品或長期服用依賴性精神藥品成癮尚未戒除及其他職業禁忌。每月6未按規定建立“一人一檔”組織或參與擬訂建立危險貨物運輸駕駛員信息檔案管理制度；危險貨物運輸駕駛員信息檔案實行一人一檔管理，駕駛員信息檔案應包括駕駛員基本信息、體檢表、安全駕駛信息、交通事故信息、交通違法信息、內部獎懲、誠信考核信息等。每月7未按規定開展教育培訓工作擬訂安全生產教育培訓計劃，組織或參與本單位安全教育和培訓，如實記錄安全教育和培訓情況；教育培訓內容應包括法律法規、規章制度、操作規程、安全行車知識和技能、典型交通事故案例、安全駕駛經驗、突發事件應急處置等；每月至少開展1次從業人員安全生產教育培訓；對全部從業人員開展安全生產教育培訓和考核；新上崗從業人員崗前安全培訓不少于24學時；崗前培訓記錄應至少保存至從業人員離職后12個月；按照《中華人民共和國安全生產法》的規定建立安全生產教育培訓檔案，并做好記錄。教育培訓檔案應妥善保存至少12個月。每月8車輛管理和運輸組織不規范運輸作業管理不合規按要求投保承運人責任險、工傷保險和機動車交通事故責任強制保險；明確停放危險貨物運輸車輛的安全管理責任人，加強停車管理；督促駕駛員做好車輛的日常維護和檢查；防止駕駛員連續駕駛超過4小時、停車休息時間少于20分鐘、24小時累計駕駛時間超過8小時；車輛在高速公路上行駛速度不超過80km/h；在非高速路段時速不超過60km/h；落實駕駛員隨車攜帶行車日志并如實規范填寫；行車日志應妥善保存至少6個月。每月9車輛技術狀況不良督促駕駛員落實車輛一日三檢工作；督促駕駛員做好車輛例檢工作。每天10動態監控不合規檢查動態監控管理制度落實情況，定期開展車載終端和系統平臺的維護并確保正常運行；檢查監控平臺是否完整、準確地錄入車輛和駕駛員的基礎信息，及時更新；檢查是否按照規定設置超速行駛和疲勞駕駛限值；檢查監控人員是否及時提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動態監控臺賬。每月11駕駛員心理或生理狀態不佳上崗督促駕駛員運用“駕駛員行前安全測評提示系統”進行行前測評；對駕駛員出車前進行問詢、告知，觀察駕駛員心理、情緒狀況，防止駕駛員帶不良情緒上崗。每趟次12駕駛員違規駕駛制定駕駛操作規程并落實培訓；督促駕駛員嚴格按照法律法規和操作規程操作；督促監控管理人員做好車輛實時監控，及時發現并提醒駕駛員違規駕駛；每月對駕駛員進行安全教育培訓；定期對違規違法駕駛員進行針對性教育培訓。每天13風險管控不規范每年至少開展1次風險全面辨識，確定辨識出的風險等級，形成風險辨識清單；科學制定并嚴格落實風險分級管控措施，將風險控制在可接受范圍內；對辨識、評估、登記、管控、應急等進行年度總結和分析，針對發現的問題提出并落實改進措施；如實記錄辨識、評估、監測、管控等工作，并規范管理檔案；重大風險應單獨建立清單和專項檔案；制定動態監測計劃，每月定期更新監測數據；單獨編制專項應急措施；按年度評估改進，向交通運輸管理部門報送年度評估報告；通過公路水路行業安全生產風險管理信息系統進行登記。每月14隱患排查治理不全面按規定定期開展隱患排查，排查可能導致事故發生的人的不安全行為、物的不安全狀態、場所的不安全因素和管理上的缺陷；根據政府及有關部門安全工作專項部署和安全生產條件變化等適時開展專項排查；如實填寫隱患排查記錄，隱患排查直接責任人應簽字確認；隱患排查記錄應妥善保存；排查出的隱患應立即組織整改，隱患整改應保證責任、措施、資金、時限、預案“五到位”；隱患整改情況應如實記錄并向從業人員通報；每月組織統計分析隱患治理情況，及時梳理、發現問題和規律，形成統計分析報告；檢查重大隱患主要負責人是否組織制定整改專項方案；建立專項檔案；通過公路水路行業安全生產隱患治理信息系統向屬地交通運輸管理部門及時報備；整改完成后，委托第三方服務機構或成立隱患整改驗收組專項驗收；驗收通過的，向屬地交通運輸管理部門報備，并申請銷號；整改驗收完成后，分析評估隱患形成原因及整改工作，完善相關制度和措施，處理相關責任人，并開展有針對性的培訓教育；建立隱患排查治理檔案，包括隱患排查治理日期，隱患排查的具體部位或場所，發現安全隱患的數量、類別和具體情況，安全隱患治理意見，參加隱患排查治理的人員及其簽字，安全隱患治理情況、復查情況、復查時間、復查人員及其簽字等；檔案應妥善保存至少3年。每月15應急管理不規范根據法律、法規、規章和標準，組織或參與擬訂本單位應急預案（綜合應急預案、專項應急預案、現場處置方案），編制重點崗位、人員的應急處置卡；組織對編制的應急預案進行評審，評審應有行業專家參與，并形成書面評審紀要；檢查應急預案經評審后，是否由主要負責人簽署發布，向從業人員公布，并通報周邊可能受影響單位和人員；在應急預案公布之日起20個工作日內，向屬地縣級以上人民政府負有安全生產監督管理職責的部門備案（或及時提交上級單位有關部門）；組織或參與開展應急預案、應急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓，應急培訓的時間、地點、內容、師資、參加人員和考核結果等情況應記入安全生產教育培訓檔案；組織或參與擬訂應急預案演練計劃，演練計劃滿足每年至少一次綜合或者專項應急預案演練、每半年至少一次現場處置方案演練的頻次要求；按照演練計劃開展應急演練，演練結束后，評估應急預案演練效果，撰