2023年證券從業考試題庫第一部分單選題(500題)1、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。

A.按規定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產管理業務活動的公開披露資料

C.分享基金投資收益

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D2、基金監管部門在對基金進行監管時運用的手段不包括（）。

A.法律手段

B.經濟手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

【答案】：C3、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。

A.信用風險

B.流動性風險

C.市場風險

D.操作風險

【答案】：B4、（）負責對與人民幣債券發行和償還有關的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進行管理。

A.中國人民銀行

B.商業銀行

C.中國證券業協會

D.國家外匯管理局

【答案】：A5、下列關于風險控制的說法，錯誤的是（）

A.防止損失的實際發生

B.將風險轉嫁給外部或從外部獲得補償

C.實施風險控制策略的成本主要在于控制費用的支出

D.降低損失發生的可能性或嚴重程度

【答案】：B6、我國企業債券出現于（）年。

A.1982

B.1984

C.1985

D.1988

【答案】：C7、下列有關股份有限公司發行股票的說法正確的是（）。

A.股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式

B.股票必須采用紙面形式

C.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

D.股票采用紙面形式或者股權登記機構要求的其他形式

【答案】：A8、下列關于不同類別風險說法不正確的是（）。

A.信用風險是金融活動中最普遍和常見也是最重要的一種風險

B.市場風險是證券投資類機構面臨的最基本的風險之一

C.操作風險，是指由不完善或有問題的人員、信息科技系統、內部流程以及外部事件造成損失的風險，包括法律風險、戰略風險和聲譽風險

D.流動性風險通常被分為融資流動性風險和資產流動性風險

【答案】：C9、在中證規模指數中，為小盤指數的是（）。

A.中證100指數

B.中證200指數

C.中證500指數

D.中證800指數

【答案】：C10、下列說法錯誤的是（）

A.經營機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并制定專門人員獨立實施

B.經營機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項

C.經營機構從事證券投資顧問業務，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用

D.經營機構從事證券投資顧問業務，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務費用，也可以以個人名義向客戶收取服務費用

【答案】：D11、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括（）。

A.申請報告

B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業執業證書

D.工作情況說明

【答案】：D12、證券公司應定期和不定期的開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。

A.國家/地域

B.客戶

C.業務（含產品和服務）

D.以上都是

【答案】：D13、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會決議，并經（）。

A.全體股東所持有表決權的2/3通過

B.全體股東所持有表決權的1/2通過

C.出席會議的股東所持有表決權的2/3通過

D.出席會議的股東所持有表決權的1/2通過

【答案】：C14、基金監管中，（）是經營活動的出發點和價值歸宿。

A.基金監管機構

B.基金監管目標

C.基金監管手段

D.基金監管行為

【答案】：B15、退伙，是指合伙企業存續期間，合伙人因特定情形發生而退出合伙企業，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實退伙

D.自愿退伙

【答案】：C16、1979年3月，()作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。

A.工商銀行

B.中國銀行

C.農業銀行

D.建設銀行

【答案】：B17、為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場稱為（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業股份轉讓系統

D.創業板市場

【答案】：D18、以下關于科創板上市公司向不特定對象發行股票作出規定的各項說法中，錯誤的是（）。

A.具備健全且運行良好的組織機構，現任董事、監事和高級管理人員具備法律、行政法規規定的任職要求

B.具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力，不存在對持續經營有重大不利影響的情形

C.會計基礎工作規范，內部控制制度可以不健全但要有效執行

D.除金融類企業外，最近一期末不存在金額較大的財務性投資

【答案】：C19、收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數額的，收購人按（）進行收購。

A.定額

B.股份

C.比例

D.約定數額

【答案】：C20、下列關于基金資產估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。

A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值

B.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值

C.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產進行估值

D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露

【答案】：B21、在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者評估結果有效期最長不得超過（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C22、證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.非法融資融券等值以上

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【答案】：B23、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.存款準備金制度

B.超額存款準備金

C.再貼現政策

D.公開市場業務

【答案】：B24、直接影響公司原股東利益，需要經過股東大會特別批準的增資方式是（）

A.向原股東配售股份

B.向不特定對象公開募集股份

C.發行可轉換公司債券

D.非公開發行股票

【答案】：D25、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求中表述錯誤的是（）。

A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性

C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年

D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國證券登記結算有限責任公司或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用

【答案】：C26、科創板《上市規則》圍繞企業預計市值、營收兩大核心設置了5套上市標準，下述關于第一套“市值+凈利潤+收入”標準正確的是（）。

A.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于1億元

B.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業收人不低于1億元

C.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于5000萬元

D.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于5000萬元

【答案】：A27、按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。

A.中國人民銀行

B.中國銀監會

C.中國證監會

D.國務院

【答案】：C28、（）依法對公司債券的公開發行、非公開發行及其交易或轉讓活動進行監督管理。

A.中國證監會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.國務院

【答案】：A29、將金融市場劃分為債權市場和權益市場的標準是（）。

A.交易工具

B.發行流通性質

C.交割方式

D.金融資產的種類

【答案】：A30、建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C31、從交易品種上看，人民幣利率互換浮動段參考利率的選取不包括（）。

A.上海銀行間同業拆放利率

B.7天回購定盤利率

C.一年期定期存款利率

D.深圳銀行間同業拆放利率

【答案】：D32、下列關于主板市場和創業板市場說法，正確的是（）。

A.創業板市場具有前瞻性、高風險、監管嚴格的特點

B.由于具有高風險性，在創業板市場上市條件更為嚴格

C.高科技企業更易于在主板上市

D.主板市場上市條件比較低

【答案】：A33、1988年之前，我國股票發行監管制度采取（）雙重控制的辦法。

A.發行時間和發行范圍

B.發行規模和發行方式

C.發行規模和發行企業數量

D.發行時間和發行方式

【答案】：C34、（）=期權價格變化／期權標的證券價格變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A35、企業年金基金按照規定不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起（）個交易日內賣出。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B36、根據個人投資者對待投資中風險和收益的態度，理論上可以將投資者分為三類，其中不包括（）。

A.風險轉移型

B.風險規避型

C.風險偏好型

D.風險中立型

【答案】：A37、中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行（）管理。

A.自律

B.監督

C.備案

D.審批

【答案】：A38、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。

A.董事會

B.監事會

C.流動性風險管理部門

D.經理層

【答案】：D39、下列關于證券公司柜臺市場交易管理制度應作出明確規定的內容，不包括（）。

A.交易的決策與執行

B.與交易有關的登記結算

C.交易產品風險等級的內部審查

D.交易產品和投資者的選擇

【答案】：C40、甲與乙串通，以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證勢交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構成（）罪。

A.操縱證券市場

B.利用為公開信息交易

C.背信運用受托財產

D.內幕交易

【答案】：A41、根據私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權等產品的私募基金是（）。

A.私募證券基金

B.創業投資基金

C.私募股權基金

D.其他類別私募基金

【答案】：A42、A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

【答案】：C43、證券發行人不包括（）。

A.政府及其機構

B.企業（）

C.金融機構

D.自然人

【答案】：D44、根據公司信用類債券信息披露的有關規定，下列說法錯誤的是（）。

A.企業的董事、高級管理人員無需對債券發行文件和定期報告簽署書面確認意見

B.監事會應當對董事會編制的債券發行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見

C.董事、監事和高級管理人員無法保證債券發行文件和定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發表意見并陳述理由，企業應當披露上述意見或理由

D.監事應當簽署書面確認意見

【答案】：A45、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

【答案】：B46、證券發行市場又稱（）。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.次級市場

【答案】：A47、證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據是（）。

A.完善的證券市場體系

B.證券市場良好的秩序

C.準確和全面的信息

D.證券市場監管機構的合理監管

【答案】：C48、我國首個實行注冊制的場內市場是（）。

A.科創板市場

B.創業板市場

C.主板市場

D.全國中小企業股份轉讓系統

【答案】：A49、另類交易系統是指“符合聯邦證券法關于交易所定義，但是（）為全國性交易所的交易系統”。

A.—年內注冊

B.三年內注冊

C.五年內注冊

D.未注冊

【答案】：D50、股份制企業以讓渡一定的企業經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業經營資金的一種方式是（）。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風險投資融資

D.民間借貸

【答案】：A51、（）是指在風險資產的實際運作過程中采用流程、工具進行動態、實時監測和報告。

A.風險控制

B.事前控制

C.事中控制

D.事后控制

【答案】：C52、關于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。

A.在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額

B.票面金額定得較小，發行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

D.債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮

【答案】：D53、（）是指證券公司將符合滬深交易所“質押式報價回購交易及登記結算業務辦法”規定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

A.融資融券業務

B.約定回購式證券交易

C.股票質押式回購業務

D.質押式報價回購業務

【答案】：D54、（2020年真題）根據《證券公司監督管理條例》，證券公司來按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施是（）。

A.出具警示函

B.責令改正

C.責令公開說明

D.責令定期報告

【答案】：D55、下列關于大額交易和可疑交易報告的說法中錯誤的是（）

A.證券公司應當制定大額交易和可疑交易報告內部管理制度和操作規程

B.對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉，如證券公司未發現交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告

C.證券公司僅需對分支機構的大額交易和可疑交易報告制度的執行情況進行監督管理

D.證券公司應當制定本公司的交易監測標準，并對其有效性負責

【答案】：C56、貨幣隨時間的推移而發生的增值是貨幣的（）。

A.現值

B.內在價值

C.時間價值

D.終值

【答案】：C57、柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后（）個交易日內向中國證券業協會報告，并于（）個交易日內提交重大事項報告。

A.1；2

B.1；3

C.2；3

D.3；5

【答案】：B58、投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。?

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

【答案】：C59、下列選項中，說法正確的是()

A.轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務

B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施

C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額

【答案】：B60、關于上市開放式基金，下列選項正確的是（）。

A.上市開放式基金只能在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回

B.上市開放式基金的申購和贖回均以現金進行

C.LOF采用指數基金模式

D.LOF可能會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象

【答案】：B61、（）是指發行公司在發行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發行入股份發生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所進行的必要調整。

A.轉換價格修正

B.轉換價格調整

C.轉換價格更改

D.轉換價格變更

【答案】：A62、（）屬于特別股票的一種，常被政府用以保持對私有化國有企業的控制。

A.普通股

B.優先股

C.金股

D.銀股

【答案】：C63、（）是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

A.登記日

B.成交日

C.清算日

D.交割日

【答案】：A64、在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境

B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產

C.向法院申請凍結其財產

D.在財產上設定其他權利

【答案】：C65、下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規定的是（）。

A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

B.股份有限公司監事會成員中應當包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

D.國有獨資公司監事會成員中應當包括公司職工代表

【答案】：A66、以下關于銀行間市場的債券交易流程不正確的是（）。

A.點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額10萬元

B.銀行間市場的交易方式包括詢價交易方式和點擊成交交易方式

C.詢價交易方式包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟

D.點擊成交交易方式是指報價方發出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式

【答案】：A67、國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場上發行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。以下不屬于這些有價證券的是（）。

A.優先股股票

B.政府債券

C.出口信貸

D.企業債券

【答案】：C68、下列關于貨幣政策的目標說法錯誤的是（）。

A.貨幣政策中介目標在是選取利率還是貨幣供應量上存在爭議

B.操作目標的選擇在很大程度上取決于中介目標的選擇

C.貨幣中介目標選取的標準不同于操作目標

D.貨幣政策作為總需求管理工具，在維護金融穩定方面具有一定局限性

【答案】：C69、甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）。

A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業務、部門和人員

B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門同時輔助前臺業務運作

C.該證券公司以合理的成本實現內部控制目標

D.前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

【答案】：B70、根據《發布證券研究報告暫行規定》，發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于（）年。

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：C71、根據《標準化債權類資產認定規則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有()。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D72、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持的原則不包括（）。

A.謹慎性

B.安全性

C.收益性

D.長期性

【答案】：A73、證券投資基金運作中的三個主要當事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

【答案】：A74、非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以（）罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.15萬元以上120萬元以下

C.25萬元以上120萬元以下

D.20萬元以上120萬元以下

【答案】：A75、下列關于項目收益債券的說法，正確的是（）。

A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置

B.不能面向機構投資者非公開發行

C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務

D.可以面向機構投資者非公開發行，單筆認購不少于1000萬元人民幣

【答案】：A76、當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股股東可優先于普通股股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的（）清償。

A.面值

B.固定股息率

C.市值

D.凈值

【答案】：A77、股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。

A.40%～60%

B.30%～50%

C.20%～60%

D.20%～40%

【答案】：A78、下列關于證券公司全國股份轉讓系統公司申請備案的說法中，正確的是（）。

A.全國股份轉讓系統公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉讓日內與證券公司簽訂協議書，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告

B.主辦券商應在取得業務備案函后10個轉讓日內，在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業務人員情況及全國股份轉讓系統公司要求披露的其他信息

C.主辦券商所披露信息內容發生變更的，應自變更之日10個轉讓日內報告考查全國股份轉讓系統公司并進行更新

D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統公司自收到變更備案申請之日起10個轉讓日內與主辦券商重新簽訂《協議書》

【答案】：A79、人民幣普通股票賬戶又稱為（）

A.基金賬戶

B.B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

【答案】：D80、滬深300指數的基點為()。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

【答案】：A81、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備（）資格。

A.證券投資咨詢業務

B.證券從業

C.證券投資顧問

D.理財師

【答案】：A82、下列不屬于上市公司增發新股的方式為()。

A.向公眾公開增發

B.向特定機構增發

C.向個人增發

D.向任意機構增發

【答案】：D83、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。

A.績優股

B.高增長型股票

C.藍籌股

D.紅籌股

【答案】：A84、根據我國現行有關制度的規定，過戶費一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。

A.國家稅收部門

B.中國證監會

C.中國結算公司

D.證券交易所

【答案】：C85、商業銀行公開發行次級債券應具備的條件不包括下列（）。

A.實行貸款五級分類

B.最近三年沒有重大違法、違規行為

C.核心資本充足率不低于4%

D.貸款損失準備計提充足

【答案】：C86、下列選項中最基礎的金融衍生產品是（）。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融遠期合約

【答案】：D87、下列關于基金業績評價指數詹森指數的說法，錯誤的是（）

A.詹森指數是以資本資產定價模型為基礎的評價基金業績的相對指標

B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數要優于特雷諾指數和夏普指數

C.詹森指數是一種在風險調整基礎上的絕對績效度量方法

D.詹森指數能評估基金的業績優于基準的程度

【答案】：A88、金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券的條件包括：經營狀況良好，最近（）連續盈利。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C89、對政府提供信貸、代表政府管理金融活動屬于中央銀行的（）職能。

A.銀行的銀行

B.發行的銀行

C.政府的銀行

D.管理的銀行

【答案】：C90、機構投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（）。

A.印花稅

B.營業稅

C.增值稅

D.所得稅

【答案】：D91、開展柜臺市場業務的證券公司可以為在其柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶

B.證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶，不需要其他自有產品賬戶相互隔離

C.證券公司應當在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應當將在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監會證券市場交易結算資金監控系統報備

【答案】：B92、債券票面利率又稱為（）。?

A.實際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B93、(2019年真題)下列關于有限合伙企業執行合伙事務的說法，正確的是（）。

A.有限合伙企業有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執行合伙事務

B.有限合伙企業由普通合伙人和有限合伙人聯合執行合伙事務

C.有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務

D.有限合伙企業由有限合伙人執行合伙事務

【答案】：C94、凈資產低于實收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控

A.65%

B.55%

C.50%

D.70%

【答案】：C95、穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

【答案】：A96、關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展

C.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定

D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行

【答案】：C97、根據《證券投資基金法》規定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。

A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

B.公平對待其管理的不同基金財產

C.計算公告基金資產凈值

D.編制中期和年度基金報告

【答案】：A98、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括（）。

A.平等

B.自愿

C.專業性

D.適當性

【答案】：C99、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B100、（）情形下，不必滿足以下規定：經營機構通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。

A.在專業投資者申請轉化普通投資者

B.向普通投資者銷售高風險產品或服務

C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見

D.向普通投資者履行信息告知義務

【答案】：A101、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。

A.證券公司的解散事由與清算辦法

B.證券公司的業務范圍

C.證券公司的注冊資本

D.證券公司股權結構的重大調整

【答案】：A102、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C103、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：D104、柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后（）個交易日內向協會報告，并于（）個交易日內提交重大事項報告。

A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10

【答案】：A105、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發行股票和上市，并對所有推薦的發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查、督導發行人規范運作的制度。

A.保薦制度

B.發審委制度

C.保代制度

D.推薦制度

【答案】：A106、下列關于保薦期問的說法，錯誤的是（）。

A.首次公開發行股票并在主板上市的.持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上下當年剩余時間及其后1個完整會計年度

C.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

【答案】：D107、按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，關于證券公司申請融資融券業務資格，應當具備公司最近（）年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B108、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。

A.以協議方式收購上市公司，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所做出書面報告，并予公告

B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規定以外的形式購入被收購公司股票

C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票

【答案】：B109、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?

A.信用風險

B.結算風險

C.市場風險

D.操作風險

【答案】：A110、失業率、銀行未收回貸款規模等屬于經濟指標分類中的（）。

A.先行性指標

B.同步性指標

C.滯后性指標

D.技術性指標

【答案】：C111、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。這種資格一般由（）每年確定。

A.可上市流通；財政部和中國人民銀行

B.不可上市流通；財政部和中國人民銀行

C.可上市流通；中國證監會和中國人民銀行

D.不可上市流通；財政部、中國人民銀行和中國證監會

【答案】：B112、下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。

A.市場利率

B.承銷商承銷國債的中標成本

C.流通市場中可比國債的收益率水平

D.人民幣匯率

【答案】：D113、按照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，律師事務所從事證券法律業務，需要具備（）名以上執業律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業務。

A.20；5

B.20；3

C.10；5

D.10；3

【答案】：A114、以下可以作為有限責任公司與股份責任公司的分類標準的是（）。

A.股東人數的多少

B.公司是否發行股份

C.公司注冊資本

D.股東責任

【答案】：A115、中國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，最有代表性的是（）。

A.臺灣50指數

B.綜合股價平均數

C.發行量加權股價指數

D.產業分類股價指數

【答案】：C116、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，應當責令改正，給予警告，并處以（）萬元罰款。

A.1

B.10

C.50

D.60

【答案】：B117、證券市場融資活動的方式不包括（）。

A.股票融資

B.債券融資

C.投資基金融資

D.保險融資

【答案】：D118、（2016年真題）股份有限公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：B119、金融債券是指（）依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

A.銀行及非銀行金融機構

B.大型國企

C.上市公司

D.地方政府

【答案】：A120、下面關于記賬式國債的說法，正確的是（）。

A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行發行

B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司發行

C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構發行

D.記賬式國債可以通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過證券交易所的交易系統向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他發行者發行

【答案】：D121、保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，最近（）年內具備（）個月以上保薦相關業務經歷。

A.5；36

B.3；36

C.5；24

D.3；24

【答案】：A122、下列說法中錯誤的是（）。

A.證券公司應建立健全相對集中，權責統一的投資決策與授權機制

B.董事會是自營業務的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略，投資事項和投資品種

C.自營業務部門為自營業務的執行機構

D.自營業務的管理和操作只能由證券公司自營業務部門負責

【答案】：B123、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（）。

A.最終目標

B.中介目標

C.操作目標

D.貨幣供應量

【答案】：B124、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。不需要在回復意見上簽名的是（）。

A.部門負責人

B.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人

C.顧問主辦人

D.項目協辦人

【答案】：A125、根據公司信用類債券信息披露的有關規定，下列說法錯誤的是（）。

A.債券存續期內，企業應當在債券本金或利息兌付日后一日內披露本金、利息兌付安排情況的公告

B.債券發生違約的，企業應當及時披露債券本息未能兌付的公告

C.企業進入破產程序的，企業信息披露義務由破產管理人承擔，企業自行管理財產或營業事務的除外

D.企業轉移債券清償義務的，承繼方應當按照本辦法中對企業的要求履行信息披露義務

【答案】：A126、（）是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時，約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。

A.現券交易

B.回購交易

C.遠期交易

D.期貨交易

【答案】：B127、國務院證券監督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。

A.20

B.30

C.45

D.60

【答案】：C128、單只私募證券投資基金管理規模金額達到（）萬元以上的，應當持續在每月結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。

A.30003

B.30005

C.50003

D.50005

【答案】：D129、根據《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）

A.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易

B.非公開發行的證券，可以在按照國務院批準設立的區域性股權市場轉讓

C.非公開發行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓

D.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易

【答案】：A130、首次公開發行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。

A.網下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數

B.網下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考

C.網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價

D.網下投資者不得協商報價

【答案】：B131、商業匯票、銀行匯票等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業證券

【答案】：B132、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B133、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發行國債的分銷時，下面說法正確的是（）。

A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構收取費用

B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構收取費用

C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構免收費用

D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構免收費用

【答案】：C134、《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內幕交易行為

D.虛假陳述行為

【答案】：A135、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經（）通過。

A.出席會議的股東所持表決權的1／2以上

B.出席會議的股東所持表決權的2／3以上

C.全體股東所持表決權的2／3以上

D.全體股東所持表決權的1／2以上

【答案】：B136、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據（），對銷售產品或提供的服務劃分風險等級。

A.風險特征和程度

B.存在本金損失的可能性

C.產品或服務的募集方式

D.自律組織認定的高風險產品或服務

【答案】：A137、《期貨交易管理條例》第六十九條規定，期貨交易內幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易的單位，應當對直接負責的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。

A.警告；3

B.撤銷期貨從業人員資格；5

C.行政處分；10

D.暫停期貨從業人員資格；15

【答案】：A138、在公眾公司的收購及相關股份權益變動活動中，下列關于信息披露義務人說法錯誤的是（）。

A.應當依法嚴格履行信息披露和其他法定義務

B.應當保證所披露的信息及時、真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

C.應當在全國股份轉讓系統指定的信息披露平臺和符合中國證監會規定條件的媒體上依法披露信息

D.在其他媒體上進行披露的，披露的時間可以早于在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺上披露的時間

【答案】：D139、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構的事項時，國務院期貨監督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。期貨公司辦理變更業務范圍的事項時，國務院期貨監督管理機構應當分別自受理申請之日起（）個月內作出批準或者不批準的決定。

A.20；1

B.60；2

C.20；2

D.40；1

【答案】：C140、股份有限公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B141、區域性股票市場實行的制度是（）。

A.投資者制度

B.準入制度

C.核定制度

D.合格投資者制度

【答案】：D142、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關系和交易機制的總和。

A.金融資產

B.金融負債

C.股票

D.債券

【答案】：A143、未經（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業債券發行的年度規模。

A.中國證券業協會

B.財政部

C.中國證監會

D.國務院

【答案】：D144、將金融市場劃分為國際金融市場和國內金融市場的標準是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：D145、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，取得從業資格的人員，通過機構申請執業證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C146、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C147、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

【答案】：A148、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.所募資金1%以上5%以下

D.所募資金1%以上10%以下

【答案】：C149、金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進有形資本形成，這是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發現

C.風險管理

D.提供流動性

【答案】：A150、我國通常把金融機構發行的債券定義為（）。

A.公司證券

B.金融債券

C.公司股票

D.公司基金

【答案】：B151、交易所市場發行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為（）。

A.辦理過戶的前一交易日

B.辦理過戶交易日當日

C.辦理過戶交易日后一日

D.買賣雙方可自由協商確定

【答案】：D152、財務顧問應規范執業行為，提高其執業質量，下列說法，符合要求的是（）。

A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證件會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并做出相關承諾

C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢韶攧疹檰柕姆ǘù砣嘶蛉ナ跈啻砣?、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告

【答案】：D153、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，發行人申請在上海證券交易所科創板上市的上市條件不包括（）。

A.符合中國證監會規定的發行條件

B.發行后股本總額不低于人民幣500萬元

C.首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發行股份的比例為10%以上

D.市值及財務指標滿足規定的標準

【答案】：B154、每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A155、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起（）內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內。不予注冊的，應當說明理由。

A.一個月

B.三個月

C.六個月

D.十二個月

【答案】：B156、證券公司凈資本或者其他風險控觸指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B157、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務

B.發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為

C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發布研究報告

D.總體而言，證券投資咨詢業務包括證券投資顧問業務及發布證券研究報告

【答案】：C158、以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任

B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選

C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

【答案】：A159、依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》，任一企業集合票據募集資金金額不超過（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B160、證券公司合規負責人由（）決定聘任、解聘。

A.股東大會

B.總經理

C.監事會

D.董事會

【答案】：D161、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規定折算率進行折算。上證180指數成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

【答案】：C162、下列有關信息隔離墻機制的選項中，錯誤的是（）。

A.擔任發行入股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告

B.擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起20日內，發布該市司有關的證券研究報告

C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經營機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告

D.經營機構的證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業研究支持的，應當履行公司內部跨越隔離墻審批程序

【答案】：B163、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風險工作的機構或人員（）。

A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

B.與被處置證券公司處置事項無利害關系

C.仍處于證券市場禁入期

D.國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形

【答案】：B164、財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監會對其采取監管談話等監管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B165、下列關于股票合并的說法，錯誤的是（）。

A.股票合并常見于低價股

B.股票合并是將若干股票合并為1股

C.股票合并會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

D.股票合并又稱并股

【答案】：C166、證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任，應當經過（）批準。

A.證券交易所

B.證券登記結算機構

C.中國證券業協會

D.中國證監會

【答案】：D167、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務關系。

A.信貸融資

B.直接融資

C.間接融資

D.境外融資

【答案】：C168、下列各項中，一般不被認為是信用違約互換交易主要風險來源的是（）

A.較高的杠桿性

B.參考信用工具的價格波動性

C.信用保護的買方無需真正持有作為參考的信用工具

D.場外市場缺乏充分的信息披露和監管

【答案】：B169、下列選項中，說法錯誤的是（）。

A.股份有限公司可以不設董事長

B.股份有限公司可以不設副董事長

C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年

D.股份有限公司董事會成員可以為11人

【答案】：A170、商業銀行發行次級債務，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D171、證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C172、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

A.十

B.二十

C.五

D.十五

【答案】：A173、下列關于股份有限公司的說法，不正確的是()。

A.董事會會議，可以他人代為出席

B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過

D.股東大會應當每年召開一次年會

【答案】：C174、公開募集基金應當經()注冊

A.中國證券業協會

B.中國證券投資基金業協會

C.中國證監會

D.滬深交易所

【答案】：C175、依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》，任一企業集合票據募集資金金額不超過（）。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

【答案】：B176、為落實“放管服”要求，激發市場活力，新《證券法》取消了相關行政許可，將會計事務所等證券服務機構從事證券業務的監管方式由（）。

A.資格審批改為禁止從事

B.資格審批改為備案

C.備案改為資格審批

D.備案改為禁止從事

【答案】：B177、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準，證券登記結算公司的設立條件不包括（）。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管服務所必需的場所和設施

C.具有證券結算服務所必需的場所和設施

D.國務院證券監督管理機構規定的其他條件

【答案】：A178、以下（）不是公司公開發行債券應當符合的條件。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券兩年的利息

C.具有合理的資產負債結構和正常的現金流量

D.國務院規定的其他條件

【答案】：B179、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會派出機構

D.證券公司

【答案】：B180、當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般按優先股票的（）清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

【答案】：D181、信用風險的構成要素分析以（）為中心。

A.預期損失

B.非預期損失

C.違約

D.損失

【答案】：C182、外匯風險給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是盈利。這說明匯率風險具有（）。

A.或然性

B.不確定性

C.相對性

D.隱藏性

【答案】：C183、按照《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為（）。

A.四大類11個級別

B.四大類10個級別

C.五大類11個級別

D.五大類19個級別

【答案】：C184、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.證券登記結算機構

D.商業銀行

【答案】：C185、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：D186、基金管理人與托管人之間是()的關系。

A.相互依賴

B.相互促進

C.相互競爭

D.相互制衡

【答案】：D187、證券公司合并、分立、停業、解散、破產，應當經（）批準。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.國務院金融監督管理機構

D.證券業協會

【答案】：A188、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，下列采取的行政監管措施中不正確的是（）。

A.出具警示函

B.責令定期報告

C.認定為不適當人選

D.監管談話

【答案】：B189、按照《證券公司監督管理條例》第二十五條的規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：A190、證券公司合并、分立的，國務院證券監督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C191、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

【答案】：B192、流動性覆蓋率的計算公式為（）。

A.貸款余額/存款余額x100%

B.流動性資產余額/流動性負債余額x100%

C.優質流動性資產/未來30天現金凈流出量x100%

D.優質流動性資產/未來90天現金凈流出量x100%

【答案】：C193、證券公司不需要于下列行為發生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業協會的有（）。

A.入股區域性股權市場運營機構

B.取得區域性股權市場中介機構資格

C.持股情況、中介機構資格發生變化

D.證券公司從業人員的履職情況

【答案】：D194、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（）。

A.擁有20％表決權的股東

B.1／3的董事

C.設立監事會的公司的監事

D.監事會

【答案】：C195、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

【答案】：B196、股票是（），應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。

A.證權證券

B.要式證券

C.資本證券

D.綜合權利證券

【答案】：B197、關于申請客戶資產管理業務投資主辦人注冊的人員應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）

A.已取得證券從業資格

B.具備良好的誠信記錄及職業操守

C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

D.最近二年內沒有受到監管部門的行政處罰

【答案】：D198、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C199、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C200、下列關于股份公司發行股份的說法中，不正確的是（）。

A.同種類的每一股份應當具有同等權利

B.公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同

【答案】：D201、從事期貨咨詢應取得（）。

A.注冊會計師資格

B.證券業從業人員資格

C.期貨業從業人員資格

D.基金業從業人員資格

【答案】：C202、公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B203、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在（）內還本付息的債務融資工具。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.1個月

【答案】：C204、按照上海、深圳證券交易所的相關規定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。

A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易

B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位

C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退出證券交易所

D.未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人

【答案】：C205、證券公司從事證券管理業務，投資范圍或投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B206、下列選項中，說法正確的是()。

A.董事會可以對公司分立事項作出決議

B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告

C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規定

D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

【答案】：C207、中國資本市場首部專門規范適當性管理的行政規章是（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》

C.《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》

D.《證券公司監督管理條例》

【答案】：B208、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其業務活動

C.延長整改期限

D.不予理睬

【答案】：B209、發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以（）的罰款。

A.五十萬元以上五百萬元以下

B.一百萬元以上一千萬元以下

C.二百萬元以上二千萬元以下

D.五百萬元以上五千萬元以下

【答案】：C210、下列各項中，（）不是我國證券賬戶的種類。

A.人民幣普通股票賬戶

B.人民幣特種股票賬戶

C.開放式基金賬戶

D.權證交易賬戶

【答案】：D211、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是（）。

A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控

B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控

D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

【答案】：D212、金融市場是經濟運行狀態的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經濟的興旺發達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經濟部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進儲蓄-投資轉化

B.優化資源配置

C.反映經濟狀態

D.宏觀調控

【答案】：C213、通過證券市場進行的融資屬于（）

A.股權融資

B.間接融資

C.債權融資

D.直接融資

【答案】：D214、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B215、下列關于證券經紀業務的說法中，不正確的是（）。

A.經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同

B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C.經紀關系的建立表明已形成了實質上的委托關系

D.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

【答案】：C216、根據《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D217、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。

A.交易工具

B.金融資產到期期限

C.交割方式

D.金融資產的種類

【答案】：B218、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。

A.國家/地域

B.客戶

C.業務（含產品和服務）

D.以上都是

【答案】：D219、僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

【答案】：C220、《證券公司監督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規則作出了具體的規定，以下規定錯誤的有（）。

A.內部董事人數不得超過董事人數的1/2

B.證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事

C.證券公司董事會每年至少召開一次會議

D.董事會會議所作決議須經過無關聯關系董事過半數通過

【答案】：C221、根據《證券公司監督管理條例》，甲證券公司違反規定動用客戶的交易結算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.考慮到甲證券公司情節嚴重，撤銷其相關業務許可

C.對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元

D.對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元

【答案】：B222、有限合伙人可以按照合伙協議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D223、在上市公司增資發行方式中，公司發行可轉債券的主要動因是（）

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立和轉制，成為一家上市公司

B.擴大股東人數，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

D.保護原股東的權益及其對公司的控制權

【答案】：C224、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是（）。

A.職務、具體職責及履行職責情況

B.知情程度和態度

C.專業背景

D.個人資產數額

【答案】：D225、合格境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業務。托管人應當符合最近（）年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有