項目實施主要風險規避點目實施的主要風險點及規避措施風險管理是我方實施方法論中的重要內容之一。為了充分保障項目能按照預定實施計劃順利進行并達到預定效果，我們將在項目管理中特別注意風險及問題的管理與控制，盡早發現，分析并控制可能影響項目進展的風險和問題。風險點的屬性根據我方在類似項目的經驗，我們提出了在目標客戶項目中的主要風險點。每個風險點包含下列屬性：類型風險的自然屬性。通過對風險類型的了解，可以確定應對風險的責任人和應對策略。風險的類型包括：領導力（或稱執行力）業務項目資源技術變革管理培訓和文檔影響類型如果不采取風險管理措施，該風險會影響項目的那些方面：項目延遲成本增加質量下降項目中止對風險影響類型的評估會影響到規避策略使用的層度。在不同的項目階段，對同一種風險影響類型使用的規避策略層度不同，并且規避策略之間可能會有妥協。例如如果為了保證上線日期，某些細小方面的質量下降可能會被接受；而在項目開始階段，將會更注重于質量。發生的可能性風險發生的可能性，分為：高、中、低三類。影響程度風險對項目的影響程度可以分為：影響程度 定義微小 對進程、質量、成本基本沒有影響小 對部分項目任務有影響，但不影響關鍵任務對項目成本有小的影響中大

對質量的影響不大對較多的項目任務有影響，并對關鍵任務有一定影響對項目成本有大的影響對質量有影響，但可以接受對關鍵任務有影響，需要重新安排整體項目計劃對項目成本有很大的影響，不能接受對質量不可以接受風險管理的流程項目的規劃和執行過程風險管理的流程主要有以下這些：風險評估和確認:對項目實施過程中可能遇到的風險進行評估，同時評估其對項目可能造成的影響，并由項目經理進行確認。必要時上報項目領導委員會。風險清單管理:針對風險，根據其對項目的影響排出優先級，評估其相互依存關系。尋找對策并指定負責人。如果風險對策所需資源超出項目組本身控制能力，由項目領導委員會負責資源調配。風險對策執行追蹤:由項目經理負責風險對策的追蹤工作，并向項目領導委員會匯報。風險清單調整:根據項目執行的不同階段調整風險清單.項目主要風險點及規避措施以下是根據我方的經驗，對目前目標客戶項目可能遇到的風險及對策建議，供參考。具體執行責任人應在項目開始以后明確指定：類型 影響可 程風 險能 度 主要應對策略點性項 目領 導項目高 中 1.明確項目決策決策 力 進程

審批流程2.在項目計劃中考慮審批流程3.項目領導小組參與審批流程4.明確項目延遲的責任披 露業務 項目高 大 1.盡早了解各系信 息 進程 統包含的信息類型影響可程風險能度主要應對策略點性的數項目2.明確相關系統據源成本的職責項目3.項目領導小組質量的參與協調基 礎業務 項目中 大 1.制定完善的上數據質量線計劃不準2.基礎數據準備確工作提早開始3.關鍵用戶的責任心4.系統切換組的經驗和實施組、關鍵用戶組的核對5.制定合理的獎懲制度，激發最終用戶的積極性項 目項目 項目中 大 1.在項目初始階范 圍控制

進程項目

段，明確界定項目的范圍類型影響可程風險能度主要應對策略點性成本2.在項目范圍發生變化時，嚴格遵守“項目變更”流程3.定期的項目范圍檢查4.保持項目組之間的溝通系統項目項目1.嚴密、可行的上并行進程線策略運行2.加強質量檢查數據3.高層領導的重輸入視不及4.完善的最終用時、不戶培訓制度完整5.合理的獎懲制度，激發最終用戶的積極性類型 影響可 程風 險能 度 主要應對策略點性技 術項目 項目小 小 1.嚴格的項目計平臺進程劃構架2.實施商的集成未按能力時完3.中信實業銀行成的配合后 續項目 項目小 中 1.建立嚴格的支支持質量持體系不完2.建立HelpDesk善等多種形式支持手段3.建立后續支持評估手段專業資源項目小中1.目標客戶高層人才進程領導的重視缺乏項目和流質量失顧問資源項目小大1.顧問實施方的類型影響可程風險能度主要應對策略點性方的質量能力和投入實施能力和態度接 口技術 項目大 大 1.對目標客戶相復雜

進程項目質量項目成本

關系統深入了解2.詳細的開發和測試計劃3.資深的目標客戶技術人員和顧問公司顧問的投入4.制定替代計劃備 份技術 項目小 大 1.制定完善的備策 略有 漏

質量

份策略和手段2.嚴格執行洞類型 影響可 程風 險能 度 主要應對策略點性流 程變 革項目中 中 1.制定完善的變變革管理進程革策略的阻2.注意變革的可力行性3.高層領導的支持4.宣傳工作5.如有大的改動，需要引入變革顧問沒 有變 革項目小 中 1.制定完善的變建立管理進程革策略起適項目2.注意變革的可應新質量行性業務3.高層領導的支流程持的組4.宣傳工作織結5.如有大的改動，構需要引入變革顧類型 影響可 程風 險能 度 主要應對策略點性問項 目變 革項目高 中 1.行業顧問的經預期管理進程驗過高項目2.加強對高層領質量導的培訓項目3.加強企業內部成本的培訓4.正確的宣傳5.理解項目上線后的磨合期、成長期和成熟期最 終文 檔項目中 高 1.高層領導的重用戶和培進程視培訓訓項目2.提早安排詳細時間質量的培訓計劃并和最終用戶溝通3.培訓計劃充分類型 影響可 程風 險能 度 主要應對策略點性考慮最終用戶的日常工作安排和輪替4.最終用戶培訓考試獎懲制度變革管理概述在進行管理流程再造和系統實施過程中，變革管理是必須考慮的問題。管理層的抵觸情緒，組織團隊的重新整合，新技能的有效傳遞，各部門間的溝通以及利益相關方的新的管理要求等都對變革管理提出了需求。可以毫不夸張地說，變革管理是企業最終能成功應用已經實施的系統的一個重要保障。業務管理框目標客戶系統的成功實施將會改變目標客戶目前的辦公模式，因而會對目標客戶多個部門產生一定的沖擊，如何有效應對這種沖擊是影響系統成功實施的重要因素。我方曾經成功地幫助許多客戶，進行了組織設計，并對其業務和技術的轉變進行了有效管理。在深刻理解管理變革流程的基礎上，應用行之有效的技術，借鑒我方自身的轉變經驗，汲取客戶的有關教訓，我們一定能夠幫助目標客戶成功實施系統。我們將充分利用我方的組織變更管理能力來指導目標客戶的管理變更，使其組織和員工能最好地適應流程和技術的變化。包括組織分析、設計和變化管理三個方面。變革管理方法進行主要業務或技術變更的組織會發現，在其推進變更的過程中，組織的生產力很可能短暫下降。變更管理的目的就是要采取措施將管理變革的這種不利影響減至最小。人們一般不喜歡變化——即使該變化是有益的，尤其當這種不適并非因變化本身的不確定性而起時更明顯。在減少對變化的不適方面，員工和管理層要共同承擔責任，要提高知識和技能，分清責任，加強交流。變革管理的目標如下：幫助人們理解變革的原因增強參與意識，培養觀察思考力增進對新模式的理解，強化對新模式的責任提供調整所需的資源跟蹤變革的進程，保證變革的落實我方將采取行之有效的變革管理措施，通過對人員、流程和IT技術的合理組織與調配，盡可能縮短轉變時間，減少人力、物力消耗。變革管理的主要部分包括推動力、變化承受度、溝通和培訓，見下圖：變化承受度推動力 教育培訓交流與溝通變更管理構成推動強有力的推動是取得管理變革成功的最關鍵因素，只有變革所牽涉的組織內最高領導作為推動者才有足夠的權力和號召力來發動管理變革。任何缺乏推動者的變革都不大可能取得成功或達到預期目標。推動者的主要職責是批準即將發起的管理變革，并清晰描繪組織的未來藍圖，推動者還必須為管理變革提供必要資源和足夠激勵(如：獎金和升職)。變革管理的重點應該放在為推動者組織培訓方面，提高其變革意識、更好地理解自身角色與職責，使他們更勝任推動工作。變革承受度“變革承受度評測”可以更好地理解一個組織，對其管理變革的規劃和管理進行指導， 對一個組織的變革承受力進行評估。在一個組織準備進行重大管理變革時，進行承受力評測是很重要的，因為任何重大管理變革的成功必須依賴全員的參與及合作。評測有助于確定所需的推動力度與措施、識別和動員變革部門、提高員工參與度、增強員工責任感。溝通溝通的目的是要建立并保持取得變革成功所必須的責任承諾。所謂溝通，指的是個人或群體間信息的及時和有效交流。溝通的目的是宣傳變革的意義，增強認同感，鼓勵參與性，強化責任心，調動積極性。所有這些行為有助于減少變革阻力，利于按既定步調將變革逐步制度化。制定的溝通活動將和項目計劃結合開展。變革管理成功的關鍵策略要取得管理變革的成功，不但要深刻理解變革的過程，而且還要建立使管理變革發揮效用的機制。一般有如下三個變革過程：制定藍圖——該過程描繪目標客戶未來的管理藍圖，并指出管理變革的必要性和緊迫性。管理規劃——該過程識別出進行這種管理變革存在的種種風險，并制定相應策略以規避風險。實施變革——該過程監控并前瞻性防范實施管管理者規 實劃施參考框架推員動制定藍圖 工者理變革的種種風險。變革管理框架推動者、管理者和一線員工在管理變革過程中都起著重要作用，例如，推動者與一線員工協作制定藍圖；管理者與推動者協作來頒布規劃、分配資源、取得支持、明確責任；管理者與一線員工協作來得到反饋，進而審定管理變革的實施計劃。如變革管理框架所示我方將采用一系列關鍵策略對目標客戶的管理變革進行有效管理，包括：在項目前期策劃變革管理活動將變革管理作為項目的有機組成部分，有利于按時完成關鍵項目計劃，也有利于控制項目風險。在項目早期對目標客戶領導層進行動員早在項目準備期間，鼓勵目標客戶領導層認識管理變革的必要性，理解強有力的推動對取得管理變革成功的重要性。在項目整個過程中里程碑式的關鍵時點，尤其要能夠得到領導層的支持。將項目組的核心成員和骨干成員作為“管理變革的代言人”項目啟動時組建項目小組的工作之一，就是讓核心成員和骨干成員了解他們作為“管理變革代言人”來推進管理變革的角色和職責。變革管理的主要任務和工作就是如何將不同流程、職能、技術、機構方面的變化協調起來，執行變革管理的各項活動是小組成員的共同職責，小組成員必須積極主動參加相應的過程與活動。盡可能提高全員參與管理變革的積極性經驗表明，讓各層次人員(如：與變革相關的推動者、管理者、員工)參與管理變革有助于達成共識，取得支持。將采用諸如全員普查、重點群體調查、溝通活動等一系列措施來提高目標客戶全員的參與度，這種參與還有助于為內部管理規程的改變提供分析案例。精心設計溝通策略并盡早進行溝通溝通對成功的管理變革而言，是一個極其關鍵的因素。我們在對目標客戶的需求進行分析之后，將確認項目關鍵點處的溝通需求。溝通措施的目標是要取得共識，并要盡早開展。有效溝通有助于就管理變革的必要性達成共識，有助于推進內部管理規程的變更。爭議解決程序如果需要解決本工作說明書期間所產生的爭議，應遵循以下處理程序。當在目標客戶和我方之間產生爭議時，項目團隊成員應首先努力內部解決該問題。如果項目團隊無法在兩（2）個工作日內解決爭議時，則目標客戶項目經理應會見我方項目經理解決該問題。如果雙方項目經理協商干涉后爭議得到解決，則該爭議按照章節[變更程序]處理。如果在雙方項目經理干