保險公司合規自評報告【篇一】依據《公司法員會、公司內部審計部門對公司目相關公司股票走勢前的內部控制及運行情況進行了全面檢x【篇二】評價工作是根據《企業內部控制基本規范》以及證券交易所指引》相關法律、法規和規章制度有關要求進行的。社會責任、風險管理體系、內部控制制度、信息傳遞與報告、內【篇三】x個方面的合規管理工作:一是加強風險管理組織體系與作風建設，強化崗位培訓;二是健全制度，加強合規人員管理及考核，謹慎、負責的態度帶領部門人員客觀公正、實事求是、盡職盡責【篇四】年度公司執行內控制度的總體情況良好，內控相關部門或程從事經營活動，有效控制了運營風險。年公司為建立和完善內部控制所進行的重要活動、工作，主要表現在以下方面：1、為了加強和規范企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防范能力，結合公司實際情況及需要，年內公司進一步修訂了《公司章程制度》等內部控制管理制度;控制管理制度。2x3分析、匯總、報告及提高工作效率，年內公司集中力量計劃使用SAP企業資源計劃管理系統。4、報告期內，對上年度公司治理自查活動中需要整改落實升。控制制度的統一性、系統性和有效性。【篇五】(一)控制環境結合五部委下發的《企業內部控制基本規范》，公司在管理中不斷完善和健全公司制度，注重內部控制制度的制定和實施。從企業文化到制度建設，都為內控的執行建立了良好的環境，從而使公司經營有條不紊、規避風險，全面提升治理水平。1、組織架構(1)治理結構立監事會，代表全體股東監督董事會、經理層對企業的管理;公司配備專職審計人員對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。公司內部控制組織機構生產管理部、安全環保部、人力資源部、財務資產部、信息管理物資供應總公司、銷售總公司、進出口總公司等，各職能部門之間職責明確，相互牽制。母子公司組織結構公司各控股子公司在一級法人治理結構下建立完備的決策學準東煤業有限公司等。2、人力資源公司擁有熟悉行業生產經營特點的高級管理人員、掌握先進技術并運用于生產實踐的核心技術人員，熟悉市場的專業營銷人員、以及技術熟練、操作規范的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊，為公司發展奠定了堅實的基礎。公司已建立了較為完善的人力資源管理制度，涵蓋績效管種形式的培訓，加強員工職業技能。辭退提供了依據。制度的制定體現了公司“以人為本”的思想，3、企業文化一流的員工生產一流的文化，一流的文化塑造一流的企業。公司在充分汲取國內外優秀企業文化營養的同時，逐步建立起了具有化學特色的文化體系。先進的文化形成了公司核心價值觀，企業凝聚力和向心力大為增強，推動企業快速發展。4、社會責任益保護等。安全事故。公司制定并有效執行《產品質量管理辦法》相關規定，年度內未發生重大產品質量問題。公司采用先進的膜法和生化法處理裝置處理生產過程中的減少污染物排放、又節約了資源，達到節能減排的目的。為社會提供人員就業崗位。(二)風險評估在公司的發展過程中，需要對環境風險、經營風險、財務風險等內外部風險進行有效控制和防范。略，做到風險可控。(三)控制活動公司管理層在預算、生產、收入、費用、投資、利潤等財務和經營業績方面都有清晰的目標，公司內部對這些目標都有清晰的記錄，并且對其加以監控，并且積極地對其加以監控。財務部門建立了適當的保護措施較合理地保證對資產和記錄的接觸、處理均經過適當的授權;較合理地保證賬面資產與實存資產定期核對相符。在以下方面：1、公司治理方面結合公司治理結構，公司制定了完善的公司治理制度，包括《募集資金管理辦法》等制度，進一步明確了治理結構的職責，減少風險。險有效監控，因此公司制定了《合同管理辦法保等方面進行風險管理。2、日常管理主要方面(1)采購供應管理方面一系列采購方面的制度，包括《物資計劃管理規定《采購物資出入庫管理規定》等，這些制度在實際過程中得到有效執行。物資供應總公司為采購供應的執行部門，負責匯總、平衡、分配物資采購計劃，對采購計劃分類實施采購;按照貨比三家的原則進行比質比價，簽訂采購合同;在采購物資入庫環節，由質量檢測部門進行質檢后辦理入庫。商務部建立供應商管理體系，對供應商實行入網許可管理，建立了供應商檔案信息，并定期復核、更新供應商檔案，保證信息的完整性、信息更新的及時性。采購合同需經公司合同評審委員會評審通過后與供應商簽訂。銷售管理方面資產管理方面固定資產由公司各個使用部門建立固定資產卡片臺賬，按公司對資產采取了定期盤點、財產記錄、帳實核對、財產保資產狀況。項目管理方面項目前期由戰略投資部和外部中介機構對工程項目進行市程規定的權限與程序提交董事會、股東大會審議批準。單位以及地堪單位等共同組織工程驗收，編制竣工驗收報告;由使用部門組織進行試車和生產考核;工程驗收合格，工程管理部資產部出具工程竣工財務決算報告。人力資源方面根據公司的經營管理需要，公司制定了聘用、培訓、考核、獎懲等一系列的人事管理制度，包括《勞動合同管理規定為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明公司將職業道德修養和專業勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，切實加強員工培訓和繼續教育，不斷提升員工素質。公司全員簽訂勞動合同，實行崗位薪資制度，定崗定薪，崗變薪變，建立起崗位薪資、績效薪資、津貼薪資綜合薪酬體系，按照國家規定，為職工繳納了養老、醫療、失業、工傷、生育等保險金以及住房公積金;高級管理人員薪酬按照《年度經營業績考核及薪酬管理暫行辦法》執行，建立了有效的激勵和約束機制。會計系統方面業績方面都有清晰的目標，公司內部對這些目標都有清晰的記錄，并且對其加以監控。按照《公司法期貨套期保值高風險業務3、重點控制方面對控股子公司的管理子公司管理規定》等制度，對子公司進行有效的管理和控制。關聯交易準確、完整。對外擔保以及違反審批權限和審議程序的責任追究機制。額相對應。募集資金定建立健全并保持募集資金內部控制的有效。定，以保證募集資金專款專用。重大投資的審議程序。公司《投資管理辦法》按照符合公司發展戰略、合理配置企業資源、促進要素優化組合，創造良好經濟效益的原則，就公司對外股票、債券等證券投資、公司兼并、合作經營和租賃經營等投資項目，和對內的重大技改項目、更新、基本建設、購置新設備、新產品開發等投資項目進行了規范。信息披露定建立健全并保持信息披露內部控制的有效。公司制訂了《信息披露事務管理制度》和《重大信息內部報(四)信息系統與溝通公司建立了信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對信息的合理篩選、核對、分析、整合，保證了信息的及時、有效。公司按照中國證監對涉及信息披露的內容及披露標準、信息披露責任人及管理部門、信息披露程序等進行了具體規定。同時，公司要求對口部門披露的內容。ERP資源管理軟件等信息化軟件，ERP資源管理軟件包括財務、庫存、生產、銷售、統計、人事管理等方面，基本涵蓋了公司的主要經營活動。為保證信息系統的正常、護，開通并使用OA網上辦公系統，保證業務處理的及時性，使ERP系統進行升級，保證更有效高速的交流、傳遞信息。(五)內部監督公司制定并通過董事會審議通過了《