新制度經濟學引論第1頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/12開場白老張頭的故事自留地經濟農村改革從親身體驗出發學習經濟學第2頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/13第1講問題和方法推測（prediction)科學凡事皆有規律發現規律的路線觀察、學習、思考、提問、想象、假說和檢驗、一般化“清楚的、可檢驗的命題”推測與解釋推測有別于“預測（forecasting)”第3頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/14經濟學的路線經濟哲學A.Smith、K.Marx、L.vonMises、F.Hayek福利經濟學A.C.Pigou

經濟理論Marshall、P.Samuelson、K.Arrow經濟政策M.Keynes經濟解釋F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel共同的基礎：是什么？為什么？好不好？怎么辦？第4頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/15小試牛刀金幣掉在大街上，將會發生什么？切蛋糕：技術、人、規則化0.5元可以在市場上買到一支鉛筆，要求一個人完全獨立生產一支鉛筆的代價是多少？第5頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/16鉛筆的故事鉛筆的來歷鉛？1566年，德國-瑞士博物學家最先描述一種將“鉛”（當時以為石墨是鉛）插在木柄里的書寫工具1779年，瑞典化學家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien,希臘字，意思是“書寫”），是碳的一種形態石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權1897年開始石墨的商業性生產1918年后，主要用石油焦生產高純度石墨

-----《簡明不列顛百科全書》：“鉛筆”“石墨”“前身”數之不盡第6頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/17《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。現在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數不勝數的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發動機；要種植大麻，經過復雜的工序將其加工成粗壯的繩子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

第7頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/18《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風譯圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；木材加工：….石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸添加黏土：精煉工藝過程，…變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：..標簽：..制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產的菜籽油跟氯化硫進行化學反應制造出），..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

第8頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/19鉛筆是一個奇跡

“我，鉛筆，是種種奇跡的復雜的結合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現的種種奇跡之外，還有一個更為非凡的奇跡：人的種種創造精神的聚合——成百上千萬微不足道的實際知識，自然地、自發地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應，在這個過程中，竟然沒有任何人來主宰！”

——《我，鉛筆》

第9頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/110米爾頓·弗里德曼寫的導語

“成千上萬的人卷入了生產鉛筆的過程中，沒有一個是因為自己想要一支鉛筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務的一種辦法，。。。每次我們到商店購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點勞務，來換取投入到鉛筆生產過程中的成千上萬人中的每個人提供的極小量的一些勞務。

“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產出來。沒有一個人坐在一個中央辦公機構對這成千上萬的人發布命令。也沒有軍警來執行這些無人發布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產一支鉛筆。這是如何發生的？”

第10頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/111思考鉛筆

鉛筆的所有相關生產者，大部分互相不認識，也不知道各自產品的最終目的，又沒有統一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？使用鉛筆者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費如此之低的代價，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無知”）如何協調“生產什么、生產多少、怎樣生產”？以上生產秩序的基礎是什么？第11頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/112猜測可能的答案分工、專業化理論分工與生產效率分工水平與市場規模分工與資本分工與國民財富價格理論協調分工、專業化經濟人按照自利原則實現“合作”關于信息和知識的理論第12頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/113理論：態度上的分歧I、經濟解釋解釋可觀察的經濟現象中包含的問題提出理論后對理論進行邏輯檢查（批判競爭的理論）提出推測用經驗事實檢驗理論II、“理性為自然立法”依托理性、確立規范；設計、指導和改造世界、使之變得更合乎理性原則；回避用經驗事實檢驗理論；第13頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/114回到鉛筆問題除了市場協調分工，還能不能設計更好的辦法產生鉛筆？市場的波動以及由此帶來的“浪費”和痛苦理性主義的改造方案中央計劃經濟能不能生產鉛筆？解釋中央“計劃”經濟：以命令仿照自發過程“僵硬的”分工自給自足方案難以消除的思想分歧第14頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/115市場理論怎樣發展？不斷用經驗檢驗理論證偽修正、補充、擴充“范式革命”：提出新問題、新理論、發現新的事實、發明新的檢驗方法“現有理論解釋不了的經濟現象”邊際相等怎樣解釋“自助餐”？“價格協調分工”怎樣解釋“企業”和組織“邊際”怎樣解釋“分工的發生”怎樣解釋“制度的來歷和變遷”？新的聚焦：“看不見的約束”至關重要第15頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/116經濟現象里有制度案例(I)科斯看企業迪雷克特辯論“搭配”斯蒂格勒研究管制鮑士門驗證安全帶法規巴澤爾解釋奴隸自我贖買張五常分析香港租務管制德。索托觀察非西方世界的財產

案例(II)毒米事件股市黑幕瘋牛病“非職務發明”農民收入

問題的重點在哪里？理性，還是行為的約束？第16頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/117新制度經濟學新制度經濟學是一批經濟學家思想活動的結果奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、德姆塞茨、張五常、巴澤爾、諾斯關心的問題：真實世界里的行為約束協調大規模分工和市場交易活動的基礎經濟行為產生的復雜互相影響主要約束：產權和交易費用與經濟學傳統一脈相傳應該就是將來的經濟學第17頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/118方法論教訓燈塔的故事事實很重要不能用現象解釋現象歸納、規范、實證解釋真實世界的經濟學真實世界假設和“前提性假設”（assumption)約束條件是難點和重點“用非真實的假設、解釋并不存在的問題”一般化數學的意義第18頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/119制度變遷科學主義+國家權力“制高點”戰略歷史性的檢驗“國家退出”集權/分權轉型經濟中國：一代人之間的經濟制度變化第19頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/120中肯的批評科斯對“經濟學帝國主義”傾向的反省（pp2-5)“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”--------A.Alchian:UniversityEconomics“堅持理論要用可觀察到的行為來檢驗其含義。。。。過去不僅沒有探索和檢驗這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經驗檢驗的威脅時，就重新構造理論，以使檢驗變的無效。。。（經濟學家們）并不想面對事實的挑戰。”

——斯蒂格勒：“效用理論的發展”“經濟學者們一直愿意接受空想的理論，對事實和數字漫不經心，不愿意檢驗他們所要指明的東西的含義”。

——張五常：“經濟解釋：讓我們做弄潮兒”第20頁，共22頁，2023年，2月20日，星期五2003/3/121

關于本課程基本考慮：引起興趣、基本概念、能力課程安排（Syllabus)梗概和進度必讀書目和參考讀物考核結構需要解決課代表讀物復印和下載答疑方