內控合規管理信息系統

2整改及后續Part1模塊簡介及功能說明Part2菜單演示及注意事項Part3上機要求及演練重點可編輯課件3整改及后續模塊簡介及功能說明

開發背景功能說明模塊簡介流程分析可編輯課件4模塊簡介及功能說明開發背景----全行“整改難”的問題現狀：

1、思想認識不斷深化，但轉化為積極有效的行動尚有差距

2、整改機制已基本建立，但需要進一步加強和完善

3、整改項目數量多任務重，但整改工作標準化程度不高

4、整改總體開展較好，但整改深度不夠可編輯課件模塊簡介及功能說明內控合規信息系統----解決“整改難”的必要條件

一是可以有效減輕整改工作量，提高整改信息質量，大幅提升全行整改工作的標準化和精細化水平；二是可以極大方便整改督辦管理，及時準確掌握全行整改工作開展情況，提高整改督辦效率和效果，為整改全面納入考核提供基礎；三是該系統可以作為信息溝通交流的渠道，在相關部門之間及時傳遞共享整改信息，特別是業務主管部門或制度管理部門可以通過本系統實時掌握某一條線或業務存在的普遍性或共性問題，便于從制度、機制、管理等層面開展深度整改。可編輯課件模塊簡介及功能說明功能說明

1、總體功能：充分發揮信息系統對整改工作的支持和促進作用，提高整改工作精細化管理水平，加強整改工作的深度和力度，減少“屢查屢改、屢改屢犯、屢犯屢查”現象。2、模塊功能：實現三位一體的全新整改模式，信息在整改責任部門、整改核實部門和整改督辦部門間傳遞和共享。可編輯課件模塊簡介整改及后續模塊提供督辦信息維護、整改情況維護、底稿責任人補錄、處理處罰管理及后續核實管理五個子菜單。模塊簡介及功能說明可編輯課件模塊簡介及功能說明角色分工整改信息錄入、底稿責任人補錄、處理處罰管理（整改錄入員）督辦信息維護（部門管理員）整改后續核實（部門管理員）可編輯課件流程分析模塊簡介及功能說明問題整改整改督辦管理

實施整改并錄入整改結果

對整改結果進行認定可編輯課件10模塊簡介及功能說明檢查管理模塊相關操作檢查實施部門整改督辦部門整改督辦管理實施整改并錄入整改結果整改責任部門是否“已整改”對整改結果進行認定整改核實部門是否認可“已整改”整改完成否是是可編輯課件模塊簡介及功能說明特別強調：1、整改責任部門、整改督辦部門和整改核實部門是由系統根據業務歸屬自動確定的2、一條整改問題對應一個整改責任部門、一個整改核實部門、多個整改督辦部門3、一般來說，問題發生部門為整改責任部門；整改責任部門的上一級對口部門為整改核實部門；問題發生部門的上級行對口部門、項目主辦部門及內控合規部門為整改督辦部門可編輯課件檢查、整改、督辦、核實部門一覽表模塊簡介及功能說明可編輯課件整改及核實狀態一覽表模塊簡介及功能說明序號整改結果核實狀態是否屬實核實整改結果是否完成整改工作1未整改未核實否-否2部分整改未核否-否3部分整改已核實否未整改否4部分整改已核實是部分整改否5已整改未核實否-否6已整改已核實否未整改否7已整改已核實否部分整改否8已整改已核實是已整改是可編輯課件14整改及后續

菜單演示及注意事項

整改情況維護底稿責任人補錄處理處罰管理后續核實管理督辦信息維護可編輯課件菜單演示及注意事項整改情況維護（問題列表頁面）15可編輯課件菜單演示及注意事項功能介紹

1、系統提供兩個列表：分別為整改信息列表和全部信息列表。其中，整改信息列表為整改責任部門待整改的所有問題（未整改、部分整改以及已整改未核實或已整改但核實不屬實的問題）；全部信息列表為整改責任部門的全部問題。2、可以雙擊某條問題記錄查看相關的整改情況。3、可以按照系統給定的查詢條件進行查詢，如：整改結果、核實狀態、項目名稱等。4、選擇某一條待整改的底稿問題記錄，點擊“整改”按鈕，進入針對此問題進行整改情況錄入頁面：可編輯課件菜單演示及注意事項整改情況維護（輸入頁面）可編輯課件菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項注意事項：1、頁面星號字段為必輸項（下同）；2、系統提供四個超鏈接按鈕，分別為：底稿基本信息、歷史整改核實信息、督辦信息、處理處罰信息，便于整改責任部門查詢整改方面的相關信息。3、頁面提供保存和提交兩個按鈕，點擊保存按鈕后系統提示保存成功，此時整改狀態為草稿狀態，可進行修改和刪除操作（僅能刪除輸入的整改信息，不能刪除整改記錄）；點擊提交后，系統提示提交成功，此時整改狀態為完成狀態，等待整改核實部門核實。可編輯課件底稿責任人補錄（問題列表頁面）菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項功能介紹：1、系統提供項目名稱、檢查日期、違規點、檢查問題描述、被查機構等查詢字段，方便整改錄入員查找相關的問題并進行錄入。2、系統對每條問題提供超鏈接功能，可點擊查看底稿信息。3、選定某條問題后點擊補錄進入底稿責任人補錄頁面。可編輯課件底稿責任人補錄（輸入頁面）菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項注意事項：1、整改責任部門的整改錄入員根據相關信息補錄底稿責任人，只能在原來基礎上新增責任人，不能刪除和修改原有責任人信息。2、對于一張底稿多個問題，應注意責任人與問題的對應關系，避免輸入錯誤。可編輯課件處理處罰管理（處罰對象列表頁面）菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項功能介紹

1、系統提供處罰對象、處罰日期、處罰對象類型和處罰事由等查詢字段。2、點擊處罰對象字段可超鏈接至處理處罰查看菜單，查詢歷史處理處罰結果。3、對于處于草稿狀態的處理處罰記錄，可以進行修改和刪除。4、點擊新增按鈕可增加一條處理處罰記錄。可編輯課件處理處罰管理（輸入頁面）菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項注意事項1、處理處罰單由整改責任部門的整改錄入員負責錄入，處理處罰單僅作為底稿責任人處理處罰結果的一種展示。2、處理處罰單中的星號字段為必輸項。3、選定相關的處罰對象后（單位或個人），處理處罰單中的“處罰事由”由“相關問題”中的“檢查問題描述”帶入，根據處理處罰的相關情況可以選擇一條或多條記錄。4、相關問題中的責任人被錄入處理處罰結果后，下次再選擇該責任人，此條相關問題將不再顯示。可編輯課件處理處罰相關問題帶入頁面菜單演示及注意事項可編輯課件后續核實管理（問題列表頁面）菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項功能介紹1、系統提供兩個問題列表，整改問題列表和全部問題列表。整改問題列表顯示整改責任部門部分整改、已整改（未核實或核實不屬實）的問題信息；全部信息列表顯示整改責任部門的全部問題信息。2、系統提供整改結果、檢查日期、核實狀態、項目名稱等查詢字段。3、雙擊某條記錄可對該條記錄的核實信息的具體內容和結果進行查看。4、對于草稿狀態的核實信息，可進行修改和刪除（刪除僅刪除已輸入的核實信息，不刪除記錄本身）5、選中某條記錄后，點擊核實，進入后續核實頁面。可編輯課件后續核實管理（輸入頁面）菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項注意事項：1、整改核實部門管理員需錄入是否屬實、核實整改結果、核實整改情況說明字段。2、保存后，核實記錄為草稿狀態；提交后，核實記錄為完成狀態。3、系統支持多次整改及多次核實，但一次整改僅能對應一次核實。4、核實頁面提供底稿基本情況信息、督辦信息、歷史整改核實情況信息、處理處罰信息四個超鏈接按鈕，便于用戶查詢相關情況。可編輯課件督辦信息維護（問題列表頁面）菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項功能介紹1、系統提供兩個問題列表，非主辦項目問題列表和主辦項目問題列表。整改責任部門的問題信息按照業務歸屬和項目歸屬分解到不同部門的督辦列表中。2、系統提供整改結果、核實狀態、是否屬實、是否督辦、核實整改結果、檢查日期、項目名稱、問題摘要、被查機構等查詢字段。3、對于查詢出的問題列表，點擊整改臺賬按鈕，可以導出整改臺賬（EXEL表格）。4、在問題列表中選擇某一條記錄，點擊督辦按鈕進入督辦信息維護菜單。可編輯課件督辦信息維護（輸入頁面）菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項可編輯課件菜單演示及注意事項注意事項：1、內控合規部門可以對轄內所有問題進行督辦，逐級錄入督辦信息，提出督辦要求，敦促問題整改。2、業務管理部門可以對其業務歸屬范圍內的所有問題進行督辦。3、項目主辦部門可對其開展的項目中的所有問題進行督辦。4、督辦菜單提供歷史整改核實信息和處理處罰信息兩個超鏈接按鈕，便于督辦部門掌握問題整改情況、責任人處理情況和后續核實情況。可編輯課件40整改及后續上機要求及演練重點

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