2023年期貨從業資格之期貨法律法規題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共50題）1、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.保證金監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D2、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C3、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B4、客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機構投資者【答案】C5、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A6、保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.中國證監會或財政部【答案】C7、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C8、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結算D.內幕交易【答案】A9、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》A.期貨公司的短期借款B.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款C.期貨公司向股東或者關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款D.期貨公司的長期借款【答案】C10、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A11、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的．中國證監會可以（）。A.注銷期貨公司期貨業務許可證B.強制轉讓期貨公司股權C.吊銷期貨公司營業執照D.變更期貨公司業務范圍【答案】A12、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A13、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規定辦理。A.結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.非結算會員【答案】D14、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A15、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業務2年以上經驗【答案】D16、期貨公司應當按照（）的規定確認預計負債。A.企業會計準則B.期貨交易管理條例C.期貨交易所管理辦法D.期貨經紀公司管理辦法【答案】A17、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A18、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C19、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。A.保證金制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.漲跌停板制度【答案】B20、經行業協會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。A.專業B.業余C.普通D.以上都不是【答案】A21、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構派出機構B.中國期貨業協會C.國務院商務主管部門D.國務院期貨監督管理機構【答案】D22、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】D23、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C24、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D25、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內，向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D26、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務應當具備條件要求。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名C.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形D.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名【答案】D27、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B28、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A29、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.中國證監會禁止的其他行為【答案】C30、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B31、期貨交易所會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.機構投資者【答案】C32、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近（）年內應未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄。A.3B.4C.2D.1【答案】C33、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩健C.回避D.誠實【答案】C34、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B35、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風險監管指標不符合規定標準C.風險監管指標達到預警標準D.風險預警期結束【答案】C36、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A37、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.李某.期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由李某承擔【答案】D38、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。A.營業執照B.書面合同C.責任自負承諾書D.風險說明書【答案】D39、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C40、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C41、從事期貨中問介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】B42、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C43、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款A.30B.50C.100D.150【答案】C44、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。A.客戶資產B.工作人員工資和勞務合同C.營業場所和設施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A45、會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。A.1B.2C.3D.4【答案】B46、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.中國人民銀行C.國務院期貨監督管理機構D.商務部【答案】C47、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B48、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B49、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B50、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C多選題（共30題）1、我國刑法規定，內幕知情人的范圍是依（）規定確定的。A.部門規章B.法律C.業務規則D.行政法規【答案】BD2、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB3、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席【答案】AB4、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是()。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風險’【答案】AB5、期貨從業人員在從事期貨業務前應具備（）。A.專業技能B.專業知識C.投資經驗D.職業道德【答案】ABD6、根據《期貨公司監督管理辦法》的規定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹()。A.相關法律法規B.業務規則C.產品的特征D.服務的特征【答案】ABCD7、某期貨公司編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關于其法律責任的說法，正確的有（）。A.對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.對直接責任人員給予警告，并處罰款C.情節嚴重的，責令停業整頓D.造成嚴重后果的，對直接責任人員處以無期徒刑【答案】ABC8、根據規定，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.按規定繳納各種費用C.接受期貨交易所監督管理D.執行會員大會的決議【答案】ABCD9、（）可以對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。A.中國證監會B.中國證監會的派出機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】AB10、下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A.防范經營風險B.規范期貨公司運作C.限制期貨公司的行業壟斷D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理【答案】ABCD11、中國期貨業協會在對期貨從業人員的自律管理中負責（）。A.從業資格的認定B.從業資格的管理C.從業資格的撤銷D.組織從業資格考試【答案】ABCD12、某期貨公司營業部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業部的交易傭金任務，指使該營業部運營總監盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）。A.期貨公司應承擔相關賠償責任B.監管機構可以處罰陳某C.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔D.監管機構可以處罰期貨公司【答案】ABD13、關于推薦人，描述正確的是（）。A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員B.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格【答案】BC14、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶B.僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對照有效身份證文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AB15、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。A.建立動態的資本補充機制B.建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度C.確保凈資本等風險監管指標持續符合標準D.建立動態的風險監控機制【答案】ABCD16、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關業務規則的規定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD17、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。A.召開會員大會，并向會員大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會決定C.決定會員的接納和退出D.選舉和更換會員理事【答案】ABC18、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所應當以適當方式發布的信息有（）。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布可用庫容情況【答案】ABCD19、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB20、期貨交易所保證金管理制度的內容應當包括（）。A.向會員收取保證金的標準和形式B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法D.有價證券充抵保證金的比例【答案】ABC21、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.財政部【答案】AB22、下列選項中屬于理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規行為的紀律處分【答案】ABCD23、下列關于全面結算會員期貨公司與非會員之間結算協議相關問題的表述，正確的有（）。A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議B.非結算會員查詢交易結算報告的方式和時間要在結算協議中明確約定C.非結算會員在交易結算協議約定的時間內定既未對交易結算報告確認也未提出異議的，視為確認D.期貨交易所應在規定的時間內對非結算會員關于交易結算報告的異議予以核實【答案】ABC24、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發現上述問題，下列表述正確的是（）。A.首席風險官應當向董事會報告B.首席風險官應當向中國期貨業協會報告C.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告【答案】AC25、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述中，正確的有(