2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)附答案（優(yōu)品）單選題（共50題）1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C3、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A4、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無過錯(cuò)責(zé)任B.過錯(cuò)責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任【答案】B5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.10【答案】B6、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.一年B.半年C.周D.月【答案】B7、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.審慎監(jiān)管B.利益最大化C.安全穩(wěn)健D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】A8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過（）進(jìn)行查詢。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨結(jié)算中心【答案】B9、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.5C.3D.2【答案】C10、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C11、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。A.錯(cuò)誤指令B.交易指令C.錯(cuò)誤信息D.交易信息【答案】B12、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.司法機(jī)關(guān)C.公安機(jī)關(guān)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A13、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。A.所有業(yè)務(wù)制度B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)C.章程修改時(shí)間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D14、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C15、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過【答案】B16、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.員工代表大會(huì)【答案】C17、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C18、負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C19、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D20、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D21、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公司住所地的財(cái)政部門D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D22、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人【答案】A23、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況【答案】D24、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進(jìn)行報(bào)告。A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C.未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算D.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)【答案】B25、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D27、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C28、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔(dān)B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由王某承擔(dān)【答案】D29、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。A.低于B.高于C.等于D.不等于【答案】A30、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C31、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。A.按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A32、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B33、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】D34、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D35、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請(qǐng)小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A36、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.董事長(zhǎng)D.會(huì)計(jì)【答案】B37、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院【答案】A38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A39、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D40、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)家商務(wù)部【答案】B41、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分B.期貨交易所承擔(dān)一部分C.完全由期貨公司承擔(dān)D.完全由李某承擔(dān)【答案】D42、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量?jī)?yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先【答案】C43、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】A44、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C45、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.15【答案】A46、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.其本人【答案】C47、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.訓(xùn)誡B.警告，并處以罰款C.撤銷從業(yè)資格D.公開譴責(zé)【答案】D49、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶（）。A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同提供交易服務(wù)B.申請(qǐng)交易編碼提供交易服務(wù)C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同申請(qǐng)交易編碼D.申請(qǐng)交易編碼申請(qǐng)交易編碼【答案】C50、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A多選題（共30題）1、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼E【答案】ABCD2、甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。A.堅(jiān)決予以抵制B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告【答案】ABC3、下列有關(guān)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.禁止各種形式的利益輸送B.客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)客戶采取區(qū)別對(duì)待，防范利益沖突D.遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則【答案】ABD4、A證券公司2D15年1月1日的凈資本金為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)勞資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（）。A.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元B.申請(qǐng)日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%C.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%D.申請(qǐng)日前6個(gè)月，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外）。【答案】BCD5、下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為D.監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為E【答案】ABCD6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。A.結(jié)算會(huì)員B.非結(jié)算會(huì)員C.高級(jí)會(huì)員D.低級(jí)會(huì)員【答案】AB7、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C.業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃【答案】ABD8、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告B.資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格C.資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告，不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告D.資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書【答案】ABD9、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD10、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待D.請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s【答案】AC11、結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C.初級(jí)結(jié)算擔(dān)保金D.高級(jí)結(jié)算擔(dān)保金【答案】AB12、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】ABCD13、暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD14、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。A.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任【答案】ACD15、申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，同時(shí)（）的人員不少于1人。A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格D.副總經(jīng)理以上級(jí)別E【答案】ABCD16、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.強(qiáng)制出售C.指定其他機(jī)構(gòu)托管D.指定其他機(jī)構(gòu)接管【答案】ACD17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。A.信息公開制度B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制D.保密制度【答案】CD18、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，第（1）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%;（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。A.凈資本不低于12億元B.凈資產(chǎn)不低于12億元C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%【答案】AC19、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述中，正確的有（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金【答案】ABC20、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC21、下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，正確的有()。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的