2022年期貨從業資格之期貨法律法規沖刺題單選題（共50題）1、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C2、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B3、經過整改，風險監管指標符合規定標準的．期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監會派出機構B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A4、根據《期貨交易管理條例》的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是（）。A.中國銀監會B.商務部C.中國期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D5、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B6、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C7、期貨公司風險監管標準不符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現場檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A8、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國證券登記結算公司B.中國期貨保證金監控中心C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】B9、證券公司申請中間介紹業務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B10、客戶下達的交易指令沒有品種.數量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外B.客戶自己承擔C.期貨公司與客戶平均分擔D.期貨公司與客戶自行協商【答案】A11、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.20日B.1個月C.2個月D.4個月【答案】D12、期貨業協會的性質是()。A.企業法人B.事業單位C.國家機關D.社會團體法人【答案】D13、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D14、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A15、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A16、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和審查B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D17、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續十個交易日是指（）。A.證券、期貨市場開市交易的連續十個交易日B.行為人連續交易的十個交易日C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D.行為人累計交易的十個交易日【答案】A18、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A19、劉某為某期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A20、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統統一下發至期貨公司會員。A.中國證監會B.中國金融期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國登記結算公司【答案】B21、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A22、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A23、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監督管理機構D.中國期貨業協會【答案】C24、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗。或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B25、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.中國證券監督管理委員會B.國務院教育行政部門C.中國期貨業協會D.國家人事部【答案】B26、證券公司申請介紹業務資格，擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D27、集合資產管理計劃的投資者人數不得超過（）人。A.50B.100C.200D.180【答案】C28、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監管指標管理制度D.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B29、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B30、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C31、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B32、期貨公司()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業務的副總經理【答案】C33、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B34、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D35、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A36、首席風險官向期貨公司（）負責。A.董事會B.監事會C.理事會D.股東大會【答案】A37、負責審批設立期貨交易所的機構是()。A.發改委B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.銀監會【答案】B38、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.國務院期貨監督管理機構C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A39、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息【答案】B40、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C41、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續（）未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A42、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質測試。A.中國證監會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A43、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉讓存單D.可流通的國債【答案】D44、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A45、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D46、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D47、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。A.期貨公司董事的父母B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司董事的關聯人D.期貨公司股東【答案】B48、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業協會C.財務部D.證監會【答案】A49、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C50、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．A.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務【答案】C多選題（共30題）1、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC2、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（）。A.穿倉造成的損失，由客戶承擔B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔【答案】BC3、期貨公司開展資產管理業務時，與客戶約定按委托資產額的2%收取管理費，資產管理業績收益率超過30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業績報酬對于上述做法，下列說法正確的是（）．A.不構成保本保底的約定B.不符合資產管理業務的管理規定C.違反禁止共擔風險.共享收益的規定D.符合規定，約定有效【答案】AD4、個人客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）等影像資料。A.頭部正面照B.開戶代理人頭部正面照C.身份證正反面掃描件D.開戶代理人身份證正反面掃描件【答案】AC5、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.經營計劃B.公司章程草案C.設立期貨公司申請書D.發起人名單及其審計報告【答案】ABCD6、錢某已取得期貨從業資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據規定，錢某還應該滿足的條件包括（）。A.品行端正B.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經屆滿C.具有完全民事行為能力D.最近3年未受過刑事處罰【答案】ABD7、期貨交易過程中，出現（）情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。A.由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行B.會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響C.由于計算機系統故障的原因導致交易無法正常進行D.期貨價格出現同方向連續漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的【答案】ABCD8、在我國，（）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。A.金融機構B.國有企業C.事業單位D.國有控股企業【答案】BD9、某期貨公司擬申請資產管理業務試點資格，根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，應當具備的條件包括（）。A.近2年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰B.申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求C.具有可行的資產管理業務實施方案D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD10、期貨交易所總經理行使的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告【答案】ABCD11、中國證券監督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所應當在（）等方面予以配合。A.限制會員資金劃轉B.限制會員開倉C.移倉D.強行平倉【答案】ABCD12、中國期貨保證金監控中心有限責任公司具體實施客戶開戶管理工作時應為期貨公司辦理（）。A.客戶申請各期貨交易所交易編碼B.修改與交易編碼相關的客戶資料C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼D.客戶在各期貨交易所的席位申請【答案】ABC13、中國證監會及其派出機構可以要求()在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。A.期貨公司及其董事.監事.高級管理人員B.期貨公司的股東.實際控制人或者其他關聯人C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所【答案】ABCD14、下列有關期貨業協會的說法，正確的有()。A.期貨業協會的章程由會員大會制定B.期貨業協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選舉產生C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會D.期貨業協會是期貨業的他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導【答案】ABC15、《期貨公司首席風險官管理規定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩健經營D.維護期貨公司投資者合法權益【答案】ABCD16、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機關依法阻止其出境D.記入信用記錄E【答案】ABD17、某期貨公司任命李平為首席風險官，下列情形中違反了中國證監會的管理規定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規部主任B.李平在任首席風險官期間向監事會負責C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過了對李平的任命決議【答案】BCD18、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務和期貨自營業務。下列關于擬設期貨公司業務的表述中，正確的有（）。A.從事金融期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格B.從事期貨自營業務，需經國務院批準C.從事資產管理業務，應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業務，須調整其有關方案【答案】ACD19、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.公司住所地中國證監會派出機構B.全體董事C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】AB20、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。根據相關法律規定，可以用作期貨保證金的有價證券有（）。A.經期貨交易所認定的標準倉單B.股票C.可流通的國債D.公司債券【答案】AC21、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A.票據B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD22、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經理，張某在從業過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD23、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格。A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的【答案】ABCD24、某期貨公司任命李平為首席風險官下列情形中違反了中國證監會管理規定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規部門負責人B.董事會決議要求李平對總經理負責C.李平在期貨公司兼任財務部門負責人D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于