2023年期貨從業資格之期貨法律法規考試題庫

單選題（共80題）1、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》制定的依據是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風險官管理規定》【答案】A2、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.審慎監管B.利益最大化C.安全穩健D.誠實信用【答案】A3、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C4、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.結算協議約定B.期貨交易所規定C.全面結算會員期貨公司規定D.中國證監會規定【答案】A5、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B6、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A7、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D8、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，（）。A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任B.客戶應當承擔主要賠償責任C.期貨公司應當不承擔賠償責任D.期貨公司應當承擔主要賠償責任【答案】D9、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A10、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.以上說法都不對【答案】A11、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結算會員【答案】A12、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業B.事業單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關【答案】A13、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B14、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D15、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。A.中國證監會B.所在地人民法院C.期貨業協會D.財政部【答案】A16、期貨從業人員違法違規的，（）依法給予行政處罰。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B17、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D18、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A19、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C20、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構B.中國證監會會同財政部C.中國證監會D.財政部【答案】C21、下列關于期貨公司營業部負責人的表述中，正確的是()。A.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在做出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告B.營業部負責人應當通過中國證監會的資質測試C.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格D.營業部負責人應當具有期貨從業人員資格【答案】D22、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D23、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D24、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】A25、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B26、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業承擔費用X，期貨公司承擔損失YD.企業承擔費用X和損失Y【答案】D27、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C28、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】B29、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B30、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A31、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C32、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定B.應該將該事情在期貨協會備案C.應該在自己的網站上公告D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D33、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C34、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C35、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C36、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經營B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D37、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突，無法繼續提供期貨業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國證券監督管理委員會派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】B38、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C39、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規定的D.中國期貨業協會規定的【答案】B40、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】B41、普通投資者申請轉化為專業投資者需滿足金融資產不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B42、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向()提交書面報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】D43、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A.合資經營B.融資經營C.獨立經營D.合并經營【答案】C44、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。A.董事長B.總經理C.理事長D.監事長【答案】B45、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A46、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業場所【答案】C47、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。A.調離B.罰款C.免職D.降級【答案】C48、期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C49、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B50、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B.期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A51、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A52、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B53、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會【答案】A54、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D55、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C56、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是()。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】C57、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國證監會派出機構【答案】C58、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D59、根據《期貨交易管理條例》的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是（）。A.中國銀監會B.商務部C.中國期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D60、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B61、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D62、期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B63、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C64、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A65、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A66、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A67、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。A.立即向中國證監會報告B.立即向中國期貨業協會報告C.抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D68、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B69、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C70、根據《期貨公司首席風險官管理規定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由總經理D.由監事會【答案】A71、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C72、期貨從業人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D73、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B74、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監會【答案】B75、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】C76、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D77、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D78、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D79、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A80、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A多選題（共40題）1、李某為某期貨公司的總經理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。關于本案例中的李某，下列說法正確的是（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕信息B.李某的行為屬于商業受賄行為C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任【答案】ABCD2、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風險官。同年9月，甲發現期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，發現公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業秘密，甲不宜調查，甲盛怒之下立即辭職，經公司同意后離開公司。A.以涉及商業秘密為由限制、阻撓首席風險官履行職責B.同意甲辭職C.公司占用了部分客戶保證金D.公司在經營中存在風險隱患【答案】AB3、經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括（）。A.制定專門的工作程序B.追加了解相關信息C.告知特別的風險點D.給予普通投資者更多的考慮時間或者增加回訪頻次【答案】ABCD4、下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有()。A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實【答案】ABCD5、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB6、按照信息公示有關規定，期貨公司應當在（）公示其營業場所，從業人員情況等相關信息。A.中國證監會網站B.公司網站C.中國期貨業協會網站上D.《期貨日報》E【答案】BC7、會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括（）。A.審定期貨交易所章程.交易規則及其修改草案B.審議批準理事會和總經理的工作報告C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本D.決定期貨交易所的合并.分立.解散和清算事項【答案】ABCD8、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的表述中，正確的有()。A.期貨交易所對結算會員和非結算會收取結算擔保金B.結算會員對與期貨交易所簽訂結算協議的非結算會員結算，收取和追加保證金C.期貨交易所只對結算會員結算，收取和追加保證金D.期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金【答案】CD9、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重。則根據《中華人民共和國刑法修正案》，應當（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金【答案】BC10、中國證監會及其派出機構可以根據監管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息、資金來源等；【答案】ABCD11、導致期貨從業資格注銷的情形有()。A.期貨從業人員因工傷住院B.期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司C.期貨從業人員辭職后，準備去一家期貨公司D.期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷【答案】BCD12、根據期貨從業人員執業的基本準則，嚴禁期貨從業人員從事的行為有（）。A.內幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD13、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.計算機B.互聯網C.書面D.電話【答案】ABCD14、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.交割倉庫B.期貨公司C.乙的交易對手方D.期貨交易所【答案】AD15、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話B.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.參加.列席相關會議【答案】AD16、根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，首席風險官在履行職務時，不得()。A.對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告B.在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務C.利用職務之便牟取私利D.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責【答案】ABCD17、下列關于實物交割環節民事責任的處理的說法中，正確的有()。A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任C.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任D.征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規定承擔賠償責任【答案】ABCD18、參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（）。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有高中以上文化程度D.中國證監會規定的其他條件【答案】ABCD19、根據公司發展需要，某期貨公司擬聘請獨立董事，下列人員中，不得擔任該期貨公司獨立董事的有（）。A.該期貨公司的分公司的經理B.該期貨公司董事長配偶的弟弟C.在持有該期貨公司2％股權的單位任普通職位的鄭某D.2年前曾擔任該期貨公司法律顧問的王某【答案】AB20、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指()。A.期貨交易所會員及其相關人員.保證金存管銀行及其相關人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員.保證金存管銀行及其相關人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程.交易規則.實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會員及其相關人員.保證金存管銀行及其相關人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程.交易規則.實施細則的規定以及業務協議的約定為由提起的商事訴訟案件D.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件【答案】ABD21、根據下列選項，回答題。A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話B.參加.列席相關會議C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕；必要時，應由股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB22、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經理王某B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構C.某國有企業下設的進出口公司D.香港某期貨經紀公司【答案】ABD23、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC24、某期貨公司在一起債務糾紛中敗訴，標的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請強制執行，關于執行問題，下列說法中正確的有（）。A.人民法院在執行會員資格費或者交易席位時，有權依法采取酬措施轉讓該交易席位B.人民法院在執行會員資格費或者交易席位時，應當按照期貨交易所相應規則或者與期貨交易所協商，處理好該交易席位的轉讓事宜C.人民法院執行會員資格費或者交易席位時，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用D.人民法院在執行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格【答案】AC25、期貨公司變更住所，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.變更后的營業執照副本復印件C.變更住所的詳細情況D.變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明【答案】ABD26、期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產品或者服務。A.經濟實力B.投資經歷C.專業知識D.