XXXX自考金融市場歷年真題分章

[2011年1月】

單選

1.金融市場分為貨幣市場、資本市場、外匯市場和黃金市場的分類依

據是（）

A.交易標的物不同

B.融資方式不同

C.交易對象的交割方式不同

D.交易場所不同

名詞講明

26.資產證券化

【2010年10月】

單選

1.金融資產發行后進行買賣的市場被稱為（）

A.初級市場

B.次級市場

C.第三市場

D.第四市場

2.下列不屬于非存款性金融機構的是（）

A.商業銀行

B.投資銀行

C.保險公司

D.投資基金

多選

21.金融市場的交易主體包括（）

A.投資者

B.籌資者

C.金融中介

D.套期保值者

E.套利者

簡答

30.簡述資產證券化的主動作用。

第二章同業拆借市場

[2011年1月】

單選

2.金融機構之間最要緊的調劑資金的市場是（）

A.貨幣市場

B.資本市場

C.同業拆借市場

D.初級市場

3.同業拆借的期限最短的是（）

A.日拆

B.隔夜拆借

C.半日拆

D.指定日拆借

多選

21.同業拆借市場的要緊交易工具包括（）

A.本票

B.支票

C.承兌匯票

D.同業債券

E.資金拆借

【2010年10月]

單選

3.國際同業拆借中大量使用的利率是（）

A.LIBOR

B.SIBOR

C.NIBOR

D.HIBOR

名詞講明

26.同業拆借市場

第三章票據市場

[2011年1月】

單選

4.下列屬于交易性票據的是（）

A.國庫券

B.銀行承兌匯票

C.商業本票

D.大額定期存單

5.投資者以98美元的折扣價格購買期限為180天，面值為100美元的

商業票據，其貼現率為（）

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

簡答

30.簡述商業票據的特點。

【2010年10月】

單選

4.票據持票人在票據背面簽名將該票據權益轉讓給受讓人的行為是（

A.出票

B.背書

C.承兌

D.貼現

7.匯票的保證人不能是（）

A.出票人

B.承兌人

C.背書人

D.持票人

多選

22.銀行承兌匯票具有哪些特點？（）

A.安全性強

B.流淌性大

C.靈活性好

D.有追索權

E.違約風險大

第四章債券市場

[2011年1月】

單選

6.武士債券的發行人、發行所在國、發行計值貨幣屬于（）

A.同一個國家

B.兩個不同國家

C.三個不同國家

D.四個不同國家

7.可轉換債券的最重要性質是（）

A.有償性

B.流通性

C.風險性

D.可轉換性

8.債券發行價格確定方式中，以募集完發行額為止的所有投標者報出

的最低中標價格作為最終發行價格的是（）

A.美國式招標

B.混合式招標

C.荷蘭式招標

D.簿記建檔式

論述

35.試述我國債券流通市場的交易方式。

【2010年10月】

單選

5.信用等級處于AAA與BBB之間的債券一樣被劃分為（）

A.投資級不

B.投機級不

C.金邊債券

D.垃圾債券

6.一張正在發行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為

8%,發行價格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為（）

A.92元

B.96元

C.104元

D.108元

名詞講明

27.可轉換公司債券

第五章股票市場

[2011年1月】

單選

9.我國境內公司發行的，在香港上市的股票是（）

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

10.已知A股份有限公司發行在外的總股數為4億股，資產總額8.8億

元，負債總額為3.6億元，則A股份有限公司的每股賬面價值為（）

A.0.8元

B.1.3元

C.2.2元

D.3元

11.我國現時期對股票發行實行（）

A.注冊制

B.核準制

C.登記制

D.審批制

多選

22.一般股股東的權益包括（）

A.企業經營參與權

B.盈余分配權

C.資產分配權

D.退股權

E.優先認股權

名詞講明

27.全額包銷

【2010年10月】

8.在中國境外注冊、在香港上市但要緊業務在中國內地的股票是（）

A.國有股

B.外資股

C.藍籌股

D.紅籌股

9.目前我國股票的發行制度為（）

A.申請制

B.注冊制

C報告制

D.核準制

10.市盈率(P/E)指的是()

A.每股收益/每股市價

B.每股市價/每股收益

C.每股股利/每股市價

D.每股市價/每股股利

名詞講明

28.私募發行

簡答

31.簡述股票市場的功能。

32.簡述創業板市場的風險。

第六章證券投資基金

[2011年1月】

單選

12.證券投資基金起源于（）

A.英國

B.美國

C.日本

D.加拿大

13.投資基金按其組織形式不同可分為（）

A.開放型基金和封閉型基金

B.契約型基金和公司型基金

C.股票基金和債券基金

D.成長型基金、收入型基金和平穩型基金

多選

23.基金的收益包括（）

A.股利收入

B.利息收入

C.資本利得

D.資本增值

E.傭金收入

名詞講明

29.ETF

簡單

31.簡述證券投資基金的特點。

【2010年10月】

單選

11.ETF是指（）

A.交易型開放式基金

B.上市型開放式基金

C.封閉式基金

D.社保基金

第七章外匯市場

[2011年1月】

單選

14.兩個國家短期利率存在差異時，投資者將資金從低利率國家調往高

利率國家，以賺取利差收益的外匯交易是（）

A.掉期交易

B.套利交易

C.套匯交易

D.遠期外匯交易

簡答

33.簡述外匯市場的作用。

【2010年10月】

單選

12.外幣供不應求時，外匯匯率將會（）

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.不確定

13.一國貨幣與外幣保持固定比價關系的匯率制度是（）

A.單獨浮動匯率制

B.聯合浮動匯率制

C.釘住浮動匯率制

D.聯系匯率制

第八章黃金市場

[2011年1月】

單選

15.目前我國實物黃金交易要緊發生在（）

A.上海期貨交易所

B.各商業銀行

C.上海黃金交易所

D.中國人民銀行

多選

24.基于黃金金融屬性產生的對黃金的需求包括（）

A.工業原料需求

B.官方儲備需求

C.投資需求

D.投機需求

E.消費需求

簡答

32.簡述阻礙黃金價格的直截了當因素。

【2010年10月】

多選

23.黃金的屬性有（）

A.商品屬性

B.貨幣屬性

C.投機屬性

D.投資屬性

E.金融屬性

第九章金融衍生品市場

[2011年1月】

無

【2010年10月】

單選

14.下列不屬于金融期貨合約特點的是（）

A.標準化

B.場外交易

C.保證金制度

D.違約風險低

15.金融互換合約的差不多原理是（）

A.零和博弈原理

B.風險一酬勞原理

C.比較優勢原理

D.投資分散化原理

多選

24.金融衍生品能夠分為（）

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權合約

D.互換合約

E.股票合約

名詞講明

29.金融期貨合約

簡答

33.簡述金融衍生品的作用。

第十章國際金融市場

[2011年1月】

單選

16.下列離岸金融市場中，進展模式為內外一體型的是（）

A.倫敦離岸金融市場

B.紐約離岸金融市場

C.東京離岸金融市場

D.新加坡離岸金融市場

【2010年10月]

單選

16.存放在美國境外銀行的美元存款被稱為（）

A.離岸美元

B.境外美元

C.亞洲美元

D.歐洲美元

第H章金融資產定價與市場行為

[2011年1月】

單選

17.現有資金1000元，年收益率為6%,則一年后的終值為（）

A.940

B.1000

C.1050

D.1060

18.不包含通貨膨脹風險的利率是（）

A.名義利率

B.實際利率

C.遠期利率

D.即期利率

19.按照有效市場理論，市場價格已充分反映出所有過去的證券價格信

息的市場是（）

A.弱勢有效市場

B.半強勢有效市場

C.強勢有效市場

D.完全有效市場

20.下列關于無差異曲線的講法，錯誤的是（）

A.投資者的無差異曲線的斜率是正的

B.同一投資者有且只有一條無差異曲線

C.同一投資者在同一時點的任何兩條無差異曲線都不能相交

D.無差異曲線的斜率越小表明投資者厭惡風險程度較輕

名詞講明

28.貨幣的時刻價值

論述

36.試述有效市場假講的內涵及分類。

【2010年10月】

單選

17.X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設備之

用，銀行存款利率為5%,按復利法運算該公司目前應該存入多少資金？

()

A.431919元

B.453514元

C.476190元

D.500000元

18.無風險資產的貝塔系數為()

A.-1

B.0

C.1

D.2

19.隨著資產組合中證券數量的增加，逐步被抵消掉的風險是（）

A.系統風險

B.非系統風險

C.總風險

D.市場風險

20.某些特定時期內進行股票交易能夠獲得超額收益指的是（）

A.股票溢價效應

B.小公司效應

C.賬面市值比效應

D.日歷效應

多選

25.技術分析的理論基礎是建立在哪三個假設之上的？（）

A.歷史會重演

B.零和博弈

C.市場行為