安全驗收評價作業指導書1目的與范圍為保證安全驗收評價過程的質量，規范安全驗收評價活動，指導安全評價人員開展工作，編制本作業指導書。本作業指導書規定了安全驗收評價工作的原則和要求、程序和方法。適用于本公司開展安全驗收評價工作。由安全驗收評價項目組人員遵照實施。2職責與管理評價室主任負責組織人員編制、更改、更新作業指導書，并負責審核；過程控制負責人負責批準作業指導書，并對作業指導書的有效性負責；綜合室負責作業指導書的印制、發放與存檔。3安全驗收評價的策劃接受委托方的委托、簽訂安全驗收評價合同后，應在項目評價實施前進行策劃。其策劃內容包括：3.1組建安全驗收評價項目組，任命項目組組長。公司經理任命項目組組長，評價組長根據評價項目的規模、專業特點、難易程度等因素提出評價組的人員配備意見，由公司經理批準。人員配備應保證數量充足，專業齊全，分工合理，滿足評價工作需要；當個別專業評價人員不足時，應聘請相應專業的技術專家參加評價組。3.2制定安全驗收評價方案安全驗收評價方案主要依據〈〈安全評價導則》，針對可行性研究報告、初步設計、安全專篇的內容與特點進行制定。安全驗收評價方案包括以下環節：收集并研究工程建設項目初步設計、安全專篇、生產資料及其相關的技術資料。在充分研究工程建設項目內容的基礎上編寫安全驗收評價大綱；根據評價組成員各白的專業特點分配評價任務；在分配評價任務時將安全生產現狀資料分發給評價組成員；評價組成員根據各白評價內容提出索要資料清單與分單元評價方案；組織評價組主要成員進行現場調研現場審查、 現場檢查，同時交給委托方評價組所需要各種資料的清單；在現場調研和征求評價組成員意見的基礎上確定安全驗收評價方案。向委托方索要工程項目的書面資料包括以下內容：工程項目綜合性資料建設單位概況；建設項目概況；建設工程總平面圖；建設項目周邊環境關系位置圖；建設項目各種批準文件；建設項目所在地的氣象條件；建設項目的其它有關安全資料；建設項目設計文件；建設項目可行性研究報告；建設項目初步設計、安全專篇批準文件；改建、擴建項目相關的其它設計文件；安全設施、設備、工藝、物料資料；生產工藝中的工藝過程描述與說明；生產工藝中的安全系統描述與說明；生產系統中主要設施、設備和工藝數據表；原料、中間產品、產品及其它物料資料；安全機構設置及人員配置；安全專項投資提取；歷史性監測數據和資料；其它可用于建設項目安全評價的資料；4安全驗收的實施程序4.1危險、有害因素識別與分析根據建設項目所涉及的危險物質的種類與特性、建設區域周邊環境、生產工藝流程與主要設備、總圖布置與場所的特點，識別和分析其潛在的危險、有害因素。確定安全驗收評價單元在危險、有害因素識別和分析基礎上，根據評價的需要，將生產單位分成若干個評價單元。劃分評價單元的一般性原則:按生產工藝功能、生產設施設備相對空間位置、危險有害因素類別及事故范圍劃分評價單元，使評價單元相對獨立，具有明顯的特征界限。選擇安全驗收評價方法根據被評價對象的特點，選擇科學、合理、適用的定性、定量評價方法。〈〈安全評價導則》附錄B中基本上列出了現有常用的安全評價方法，可分別選用。專家現場詢問、觀察法；危險和可操作性研究；故障類型及影像分析；事故樹分析；事件樹分析；安全檢查表法；因素圖分析法；事故引發和發展分析；事故順序評價法；多系列失效分析法；雙比較法；工作任務分析法；因果(魚刺)圖分析法。4.4定性、定量評價檢查各類安全生產相關證照是否齊全，審查、確認建設項目是否滿足安全生產法律法規、標準、規章、規范的要求，檢查安全設施、設備、裝置是否已與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用，檢查安全預評價中各項安全對策措施建議的落實情況，檢查安全生產管理措施是否到位，檢查安全生產規章制度是否健全，檢查是否建立了事故應急救援預案，預測事故發生的可能性及其嚴重程度，采用科學、合理、適用的評價對建設項目實際存在的危險、有害因素引發事故的可能性及其嚴重程度進行預測性評價。4.5安全對策措施建議根據評價結果，依照國家有關安全生產的法律法規、標準、規章、規范的要求，提出安全對策措施建議。安全措施對策建議應具有針對性、可操作性和經濟合理性。4.6安全驗收評價結論安全驗收評價結論應包括：符合性評價的綜合結果；評價對象運行后存在的危險、有害因素及其危險危害程度；明確給出評價對象是否具備安全驗收的條件。對達不到安全驗收要求的評價對象，明確提出整改措施建議。4.7編制安全驗收評價報告安全驗收評價報告應包括以下重點內容：概述⑴安全驗收評價依據有關安全驗收評價的法律、法規及技術標準；建設項目可行性研究報告、初步設計、施工圖、安全專篇等建設項目相關文件；安全驗收評價參考的其他資料⑵建設單位簡介⑶建設項目概況建設項目選址、總圖及平面布置、生產規模、工藝流程、主要設備、主要原材料、中間體、產品、經濟技術指標、公用工程及輔助設施等。危險有害因素分析主要危險物質主要危險因素主要危險、有害因素的存在場所現場事故隱患及其存在場所安全驗收評價方法和評價單元安全驗收評價方法簡介評價單元確定定性、定量評價定性、定量評價評價結果分析安全設施“三同時”評價安全生產合法性評價儀表檢測合法性評價安全對策措施及建議⑴在生產過程中提出安全對策措施⑵補充安全對策措施及建議安全驗收評價結論工程完成情況安全措施“三同時”情況工程情況認證礦井生產及輔助系統安全生產符合性5安全驗收評價報告的編制與質量控制匯總評價組組長將專業評價人員所撰寫的報告各個部分收集匯總。形式通稿評價組組長(或其委托人)對各個部分的評價稿進行形式通稿。經過通稿后，評價報告應符合以下要求：各級目錄序號協調一致；同一種類型的表格、示意圖特點一致；大小標題、文字內容的字體一致；行間距、字間距、首行縮進、居中或取齊等一致；杜絕錯別字(如果錯別字過多，可退回該部分的撰寫人，待其修改后再參加匯總)；編寫出評價報告目錄，并注明頁碼。5.3報告審核報告審核按內部審核、技術負責人審核、過程控制負責人審核的順序進行三級審核。審核的重點是評價依據資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合理性、評價方法的適用性、對策措施的針對性和評價結論的正確性等。5.3.1內部審核內部審核是由公司內部非項目組成員進行的審核。主要內容包括：評價依據是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準確等。5.3.2技術負責人審核技術負責人審核是在評價報告內部審核完成后，由技術負責人重點對現場收集的有關資料是否齊全、有效和危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結論正確性及格式、文字等內容進行的審核。5.3.3過程控制負責人審核過程控制負責人審核是在內部審核和技術負責人審核完成后， 由過程控制負責人重點對評價項目整個過程是否符合過程控制文件要求而進行的審核。主要包括：是否進行了風險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告審核，記錄是否完整，是否滿足過程控制要求等內容。安全驗收評價報告的修改經過三級審核后，審核人發現的問題，由評價組進行修改。完善后，將報告打印出清樣，所有參加人員對報告清樣進行會簽確認。6安全驗收評價報告初稿的提交與反饋6.1安全驗收評價報告初稿的送達會簽完畢的評價報告清樣，報請公司經理批準印制。獲準印出后，應送達委托單位進行交流。交流的目的主要有兩個，一是請委托單位檢查驗收評價報告關于工程項目方面的內容描述是否正確； 二是對報告中提出的問題與建議，及時通知委托單位，盡早做出整改安排。交流過程應填寫簽字單，并由委托單位簽署意見。安全驗收評價報告初稿，必須以書面形式交付委托方，不得以電子版的形式交付。修改內容確認對安全驗收評價報告初稿中提出的問題與建議，評價單位應向委托單位做出認真詳細的說明和解釋。意見一致后，由雙方在〈〈修改內容確認單》上簽字確認。7安全驗收評價報告的定稿安全驗收評價報告定稿的形成一般需要經過以下幾個過程。委托方的整改報告對安全驗收評價報告初稿中提出的問題與建議，評價單位應向委托單位做出認真詳細的說明和解釋，并督促委托單位認真組織力量進行整改。受委托方對委托方整改情況的確認委托單位對提出的問題與建議認真組織力量進行整改后， 將結果通知受委托方。受委托方的有關人員到現場對委托方的整改情況進行確認，并提出復查意見。7.3根據整改情況對報告進行修改受委托方的有關人員到現場對委托方的整改情況進行確認后， 對安全驗收評價報告初稿進行修改完善。修改后的評價稿按照〈〈安全評價導則》要求的格式，編排評價報告和各種相關的文件資料安全驗收評價報告定稿的形成修改完善后的安全評價報告，經逐級審核，評價負責人審定后，交有關人員印制。安全驗收評價報告的交付安全驗收評價報告完成后，按照合同規定的份數交付給委托單位，并辦理交付手續。8安全驗收評價報告審查與管理委托單位按有關要求將安全驗收評價報告交由相應的安全生產監督管理部門或具備相應資質條件的中介機構組織專家進行技術評審， 并由專家評審組提出評審意見。驗收評價單位根據審查意見