2021-2022年證券從業之證券市場基本法律法規強化訓練試卷B卷附答案單選題（共80題）1、證券公司應對證券經紀人進行執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓不少于（）。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時【答案】B2、（2020年真題）證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A4、關于股票質押式回購業務的風險管理，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A5、下列關于全國中小企業股份轉讓系統的說法中有誤的是（）。A.是依據《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經國務院批準成立的【答案】A6、（2020年真題）證券公司在柜臺市場開展業務，下列做法符合投資者適當性管理辦法相關規定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】A7、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。A.2B.3C.5D.7【答案】B8、證券公司應當建立反洗錢和反恐怖融資審計機制，通過（）等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內部控制制度制定和執行情況。A.內部審計B.獨立審計C.政府審計D.內部審計或者獨立審計【答案】D9、基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A10、根據《刑法》，下列關于欺詐發行股票、債券罪的說法，錯誤的是（）。A.一般只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處以罰金B.對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金【答案】A11、下列不屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是()。A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向懂事會和投資決策機構報告并提出處理建議D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化【答案】B12、我國于（）年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】D13、下列關于滬股通和港股通的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、關于股份有限公司發起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、監管對象不服全國股份轉讓系統公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內向全國股份轉讓系統公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。A.5B.10C.15D.20【答案】C16、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應當事先告知證券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%【答案】B17、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】A18、證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B19、合格境外投資者，可以參與的有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B20、融資融券的標的證券為債券的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C21、上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額()A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】C22、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A23、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內，對收購人進行持續督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B24、按照《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》，執業證書的申請程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A25、有限合伙企業中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權B.貨幣C.實物D.勞務【答案】D26、對資產管理業務實施監管應當遵循的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D27、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D28、期貨交易所應當依照《期貨交易管理條例》和國務院期貨監督管理機構的規定履行職責，未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，下列不屬于期貨交易所應履行的職責是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.為期貨交易提供集中履約擔保C.設計合約，安排合約上市D.非自用不動產投資【答案】D29、按照《期貨交易管理條例》的規定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A30、股票定向發行，是指發行人向符合（）規定的特定對象發行股票的行為。發行過程中，發行人可以向特定對象推介股票。A.《證券法》B.《公眾公司辦法》C.《證券公司監管條例》D.《證券公司代銷金融產品管理規定》【答案】B31、經過風險承受能力評估，經營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】C32、下列關于保薦代表人的說法正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B33、根據《證券法》的有關規定，證券公司將自營與其他業務混合操作，可能會受到下列處罰（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A35、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B36、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，可以對證券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D37、證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行（），有效防范洗錢風險。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第二十八條的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D39、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。A.①②③B.②④C.③④D.①②④【答案】D40、下列關于證券公司合規負責人的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是（）。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D42、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規定不得用于購買企業債券的其他資金購買企業債券的，以及辦理儲蓄業務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C43、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查【答案】B44、(2018年真題)（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C45、除了法律及行政法規之外，證券公司信用業務涉及的主要部門規章、規范性文件包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業務B.約定購回式證券交易C.股票質押式回購業務D.質押式報價回購業務【答案】B47、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B48、發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業務發生重組，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C49、有限責任公司公開發行公司債券應當符合（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展，制定了（）。A.《關于加強證券經紀業務管理的規定》B.《證券經紀人管理暫行規定》C.《證券公司監督管理條例》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C52、(2019年真題)證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A53、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規定的公司開展股票期權業務的主要交易規則的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A54、下列哪一種情形，公司不能再次公開發行公司債券（）。A.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續狀態B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發行的公司債券尚未募足D.發行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪【答案】A55、股份有限公司關于新股發行的說法，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C56、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起（）個工作日內作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內作出批準或不予批準的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B58、證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為（）分。A.100B.150C.50D.200【答案】A59、下列說法不符合證券公司客戶資產保護規定的是（）A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資【答案】D60、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向（）申請辦理外商投資A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A61、根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每（）年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【答案】A62、關于基金合同當事人，下列說法正確的有（）。A.①B.②③C.①④D.②【答案】D63、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C64、下列有關法律主體的說法，錯誤的是（）。A.在我國境內的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關的法律關系的主體【答案】A65、（2016年真題）下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B67、保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，最近（）年內具備（）個月以上保薦相關業務經歷。A.5；36B.3；36C.5；24D.3；24【答案】A68、下列屬于信用風險的業務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C69、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產，前述說法體現了基金財產的（）。A.契約性B.獨立性C.盈利性D.確定性【答案】B70、在資產管理集合計劃存續期間，持續5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A71、保薦代表人在（）個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計（）次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B72、下列說法中