PAGEPAGE1工程監理管理辦法第一章總則第一條為加強工程監理的管理力度，理順管理程序，保證工程管理工作整體效能的發揮和監理全過程的協調開展，特制定本辦法。第二條工程監理管理工作包含三個階段：工程開工前監理管理階段；施工階段管理；工程驗收與保修階段管理（附：工程監理流程圖）。第三條工程監理管理的主要內容包括：合同管理、工程開工前監理管理、工程質量和變更管理、工程進度管理、工程安全管理、工程信息管理、工程監理資料管理、工程驗收管理、工程決算預審核管理、工程保修階段管理等十項。第四條工程監理管理由企業管理層和監理作業層組成。企業管理層歸口在公司工程管理部；監理作業層由各工程項目監理部組成。第二章合同管理第五條工程管理部是企業監理合同實施和項目管理的歸口單位。工程管理部在收到市場部的工程設計文件和監理合同后，負責按市場部統一要求編號、登記、發放。遇到實際監理工程量與合同有差異時，及時通知市場部辦理變更合同手續。第六條各類監理工程正式簽訂合同前，要按照《與顧客有關的過程控制程序》辦理有關手續。

合同中必須列明工程地點、主要工程量、工期、明確的監理范圍、合同金額等。對工程款支付控制、竣工決算是否簽認，對現場取證是否進行控制等應予明確。對不能確定總價或工程量的監理合同，可采用每人每年取固定費用的方式簽訂。

對于合同中沒有包含的監理項目，各項目監理部應書面報工程管理部，確認后通知市場部，顧客確認后，辦理變更手續。第三章工程開工前監理管理第七條工程監理實行總監理工程師負責制。第八條公司在接受顧客委托監理之后，首先應確定項目總監理工程師，由總監理工程師負責組建相應工程項目監理部。

監理人員應包括總監理工程師、專業監理工程師和監理員，必要時可配備總監理工程師代表。

工程管理部應于委托監理合同簽訂后十日內，將項目總監理工程師任命書、項目監理部組織形式及人員構成書面通知建設單位。第九條工程管理部協助總監理工程師，根據監理合同、工程設計文件和相關技術資料，由總監理工程師主持編制工程項目的《監理規劃》。對于大型或重要的工程監理項目，總監理工程師應組織項目監理部人員分專業編制《監理實施細則》，指導監理活動順利進行。第十條工程管理部會同總監理工程師組織項目監理部人員進行上崗前的培訓。熟悉設計圖紙、明確公司的各種規定及要求、現場監理工作的重點等。第十一條項目監理部到達施工現場后，總監理工程師應會同建設單位、施工單位進行溝通，協商處理工程開工前的有關事項。視現場情況對項目監理部人員作出安排。第十二條項目監理部應審查施工單位報送的《施工組織設計》，提出審查意見，并經總監理工程師審查，簽認后報建設單位。總監理工程師審查施工單位的質量管理體系、技術管理體系和質量、安全保障體系，確保工程項目順利實施。施工單位委托分包單位的，應審查分包單位的資質情況，符合有關規定后由總監理工程師簽認。

項目監理部應審查施工單位報送的《工程開工報審表》及相關資料，具備開工條件后，由總監理工程師簽發，并報建設單位確認。第四章工程質量和變更管理第十三條工程管理部為工程質量監督檢查的組織單位，按質量管理體系文件規定對工程各階段實施聯合檢查，檢查頻次按公司有關規定執行。工程管理部也將通過部門內部的檢查，改善和提高工程監理工作。第十四條工程質量管理包括工程施工質量檢查、項目監理部工作質量檢查以及建設單位、施工單位反饋意見等。發現問題及時組織協調、處理和解決，應積極消除質量隱患，防患于未然。第十五條在施工過程中，當施工單位對已批準的《施工組織設計》進行調整、補充或變動時，應經專業監理工程師審查，總監理工程師簽認。第十六條當施工單位采用新材料、新工藝、新技術、新設備時，專業監理工程師應要求施工單位報送相應的施工工藝措施和證明材料，組織專題論證，經審定后予以簽認。第十七條專業監理工程師應對施工單位報送的擬進場工程材料、購配件和設備的質量證明資料進行審核，并對進場的實物按委托監理合同約定或有關工程質量管理文件規定的比例，采用平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢。對未經監理人員驗收或驗收不合格的工程材料、購配件、設備，監理人員應拒絕簽認，并應簽發《監理通知》，責成施工單位限期將不合格的材料、購配件和設備撤出現場。第十八條監理人員對施工過程要進行巡視和檢查。對在線設備、帶電設備、光纜交越密集區域及隱蔽工程等易發生質量事故的部位，必須在施工現場進行旁站監理。第十九條工序交接及隱蔽工程的檢驗，在施工單位自檢和互檢的基礎上，監理人員再進行檢驗，確認質量合格后方可進入下道工序。第二十條監理人員發現施工存在重大質量隱患，可能造成質量事故或已經造成質量事故時，應通過總監理工程師下達《工程暫停指令》，要求施工單位停工整改。整改完畢并經監理人員復查，符合規定要求后，總監理工程師應及時簽署《工程復工報審表》。總監理工程師下達《工程暫停令》和簽署《工程復工報審表》，應事先向建設單位報告。第二十一條對于施工難度較大的工程，或易發生通信安全事故的工程，監理人員必須進行現場的監督檢查。第二十二條質量檢驗與審核由專業監理工程師負責實施，其具體情況必須記入《監理日記》。發生重大質量問題，必須立即報告總監理工程師或總監理工程師代表。第二十三條總監理工程師應隨時掌握監理工作的動態，定期對監理人員的工作進行檢查。檢查責任心意識、執業道德情況、所負責段落的監理情況等。及時修正監理過程中存在的問題，并向工程管理部匯報。工程管理部定期向建設單位匯報監理工程的質量情況、存在問題及問題處理情況等。

若檢查中發現項目監理部有違規行為或建設、施工單位的有理申告，將對項目監理部按規定進行處罰。第二十四條對于施工過程中出現的工程變更，項目監理部應按下列程序處理：（一）施工單位提出的工程變更1、施工單位就變更問題填寫《工程設計變更表》，說明原設計工程量和變更設計后工程量及變更原因，并附變更后圖紙，向監理工程師提出申請。2、監理工程師接到變更申請后，根據現場實際情況進行考查審核，并與建設單位聯系。3、建設單位同意后，監理工程師應與設計單位溝通，協商制定變更方案，并報告總監理工程師。《工程設計變更表》經相關單位代表簽認后，即可實施工程變更。（二）設計單位提出的工程變更1、設計單位將“現場變更通知”及有關附件報送監理工程師。2、監理工程師會同建設單位和施工單位對設計單位提交的“現場變更通知”進行審查，對設計變更做出決定。3、同意設計變更后，監理工程師將“現場變更通知”簽字后的副本發給設計單位。4、由設計單位填寫《工程設計變更表》，并附施工圖紙，相關單位代表簽認后實施工程變更。（三）建設單位提出的工程變更1、建設單位提出設計變更要求時，監理工程師應通知施工單位和設計單位。2、設計單位、施工單位和監理工程師對現場變更要求進行審查，并提出是否變更的建議，書面報建設單位。3、若確定需要變更，應由建設單位填寫《工程設計變更表》，并附施工圖紙，相關單位代表簽認后實施工程變更。第二十五條項目監理部處理工程變更應符合以下要求：1、在《工程設計變更表》正式生效前，施工單位不得實施工程變更。2、未經監理工程師審查同意而實施的工程變更，項目監理部不得予以計量。第五章工程進度管理第二十六條施工階段進度管理的總任務，就是在滿足工程項目建設總進度計劃要求的基礎上，審核施工進度計劃，并對其執行情況加以動態控制，以保證工程項目按期竣工交付使用。

工程進度管理工作由項目監理部負責實施。第二十七條總監理工程師應組織專業監理工程師及時審查施工單位報送的施工總進度計劃及階段進度計劃，并對進度計劃簽署意見后報送建設單位。第二十八條專業監理工程師應依據施工合同有關條款、施工圖、施工進度計劃及施工現場實際情況，編制施工進度計劃控制方案，對進度目標進行風險分析，制定防范性對策，并報總監理工程師。第二十九條總監理工程師應定期向建設單位報告進度情況，并提出合理預防由建設單位原因導致工程延期和費用索賠的建議。第三十條專業監理工程師應檢查進度計劃的實施，并記錄實際進度情況。當發現實際進度偏離合同要求時，應及時報總監理工程師，由總監理工程師指令施工單位采取調整措施，并報建設單位。第三十一條專業監理工程師應及時收集、整理有關工程進度方面的資料，為公正、合理地處理工程延期提供證據。第三十二條總監理工程師應及時組織專業監理工程師審查施工單位報送的施工進度調整計劃，審查意見經總監理工程師審批后報送建設單位。第六章工程安全管理第三十三條通信工程施工存在運行設備多、線路情況復雜的特點，監理人員要在工程監理過程中加強安全防護意識，將人身安全和通信安全放在重要的位置。

項目監理部負責工程安全監理的具體實施，工程管理部負責監督檢查。第三十四條施工準備階段的安全監理1、針對每個工程的特點，總監理工程師要組織項目監理部人員做好安全培訓，確定監理的重點部位。2、總監理工程師要及時召開有建設單位、施工單位、監理單位參加的工程協調會，明確各單位在通信安全方面的職責，檢查安全協議簽訂情況、安全防護措施及施工單位技術人員情況等。3、存在交叉作業，有可能影響其他運營商通信運行安全的情況時，要提前做好監督檢查工作。4、對施工環境進行檢查，施工安全隱患及時提出（如：運行的設備、電源盤開關、其他單位的光電纜位置等），并要求施工單位加以明顯的標志和保護。第三十五條施工過程中的安全監理1、嚴格遵守設計中有關安全方面的要求。2、按作業指導書、施工規范進行施工，不違規違章操作。3、遵守施工作業制度，不做與工程無關的事情。4、加強對施工現場的管理和檢查力度，確保一道工序檢查合格，監理人員簽認后才能進入下一道工序。5、關鍵部位要嚴格安全控制，一定要制定行之有效的安全防護措施，責任到人，監理到位。6、移動物品時，要有相應的人力物力作保證，并確認無安全隱患時，方可移動，確保人身、物品的安全。7、施工作業時要使用經過安全防護的工具。8、施工時應有良好的習慣，對施工環境、機架、施工用品要及時清理，保持清潔。9、布放電纜、光纜、尾纖時，要充分考慮到布線路徑上原有線纜的安全，要有相應的防護措施。10、布放制作電源線時，要按規定紅、藍、黃、綠等不同線色和電纜規格，嚴格校對并做好標簽。11、接電源線或帶電操作時，對使用的工具要絕緣，并檢查線纜、周圍設備有無隱患，指定技術人員專人操作，監護、監理到位，一切準備好后才能施工。12、設備加電前一定要仔細核對電源正負極，確認無誤后由專業人員負責加電，監理人員一定要在現場。第三十六條工程管理部在對各工地例行檢查中，要對安全監理情況進行重點檢查。發現無安全監理措施或安全措施不落實等不合格項時，及時予以糾正，視情況給予處罰。發生安全事故隱瞞不報的，將嚴肅處理。第三十七條工程結束時監理人員應再次對工程整體狀況進行全面檢查，確保無遺留安全問題。第七章工程信息管理第三十八條信息管理是一項基本管理制度，是工程建設監理的一項重要內容，是企業正確決策的前提和依據。第三十九條管理原則：按集中與分散結合、縱向與橫向結合的原則，建立信息管理系統。第四十條工程信息的收集1、工程前期的信息收集：計劃任務書及其有關資料。包括：工程項目的目的；依據；建設規模和標準；建設地點；投資估算；建設進度和工期；資金來源；環境保護的要求；工程經濟效益分析；存在問題等。2、初步設計及有關資料：工程的規模；總體規劃；主選項目位置；主要技術指標；設備型號及其性能；投資額；回報率等。3、施工圖設計及有關資料：設備平面布置圖；安裝工藝要求；測試項目及指標要求；所用材料明細表；預算價格等。4、施工中的信息收集：建設單位、施工單位情況；工程質量、進度、投資情況；工地信息等。5、現場監理記錄：監理日記；監理周報；工程質量記錄；工程測量記錄；天氣情況記錄；工程中發生的事件；現場技術問題；事故的分析、處理；工程協調會記錄；設計變更；初驗、竣工驗收資料等。第四十一條信息處理程序：總監理工程師負責項目監理部的日常信息管理工作，現場監理人員隨時收集、整理。工程管理部指定專人負責信息的綜合、分類、加工、處理、歸檔。第四十二條信息加工方式1、篩選：圍繞公司、工程管理部的工作，本著參考價值大的，有前瞻性和啟發作用的原則進行篩選。2、鑒別：核實與查證，去偽存真，衡量效用。3、分類：按需要進行分類。4、綜合：對收集到的各種信息進行定性、定量分析，對其進行編輯和研究。第四十三條信息媒體：文字；表格；圖書；影像；錄音；報告論文；原始記錄和文件等。

必要時工程項目應留有影像信息。第四十四條信息傳遞方式和方向：通過閱讀、會議、講述、復印、錄音等方式在公司或部內進行上而下、下而上、平行交叉等方式進行傳遞。

工程信息傳遞時限：一般信息為1天，重要信息為4小時。第四十五條信息的儲存1、建立信息檔案：工程管理部存放當前用的信息資料，需要存檔的信息，年終整理成卷后于次年第一季度交公司檔案管理人員。2、信息儲存電子化：通過運用計算機管理系統進行儲存，公司人員可共享使用。第四十六條信息反饋：建立信息反饋機制，評估信息管理效果、效率。

建立信息管理的保密制度，制定信息管理流程的權限和責任制，以免需保密的信息丟失。第八章工程監理資料管理第四十七條監理資料的基本內容（一）現場監理資料應包括以下主要內容：1、施工合同文件及委托監理合同；2、勘查設計文件；3、監理規劃；4、監理實施細則；5、施工組織設計（方案）報審表及附件；6、工程開工報審表；7、分包單位資格報審表及附件；8、施工進度報審表；9、工程部分工序暫停指令、復工指令；10、停（復）工申報書；11、工程原材料、設備、器材等進場報驗單及附件；12、工程工序報驗單及附件；13、工程設計變更表；14、隨工驗收（隱蔽工程檢驗）簽證記錄；15、延長工期申請表及審批表；16、工程款支付申請表及支付證書；17、監理通知及回復單；18、備忘錄、洽商記錄單；19、會議紀要；20、來往信函；21、監理日記（包括月監理工作小結，項目總監審核意見）22、監理周報及周報說明、監理月報；23、工程質量事故報告表；24、交（完）工報告、驗收證書；25、費用索賠申請表及審批表；26、竣工結算審核意見書；27、工程項目施工階段質量評估報告等專題報告；28、監理工作總結。（二）根據ISO9001質量認證體系的要求，項目監理部應整理的資料還包括：1、收文、發文記錄；2、工程監理過程中使用的標準、規范清單；3、項目監理部人員上崗證書復印件及目錄；4、監理設施臺帳；5、測量裝置備案表及測量裝置有限期內檢定證書。（三）項目監理部應整理的其他資料：1、項目監理部的組織形式、人員構成，總監理工程師的書面任命資料、總監理工程師及監理工程師調整情況的書面通知等。2、監理機構對工程材料的見證檢驗資料。3、建設單位按委托監理合同約定提供的辦公、交通、通信、生活設施、常規檢測設備和工具清單及完成監理工作后的移交清單等資料。第四十八條監理資料料的管理1、監理資料料管理的基基本要求：：適時編制制、及時整整理、真實實完整、分分類有序。2、總監理工工程師負責責監理資料料的日常管管理及歸檔檔工作。3、總監理工工程師應根根據監理工工程項目的的實際情況況建立監理理管理臺帳帳，如：（1）工程原原材料、設設備、器材材檢驗臺帳帳；（2）隱蔽工工程驗收臺臺帳；（3）工程計計量，工程程款支付臺臺帳；（4）其他臺臺帳。4、監理工程程師應根據據監理工作作的進展認認真審核資資料，不得得接受經涂涂改的報驗驗資料，并并在審核整整理后交總總監理工程程師存放。5、在工程監監理過程中中，監理資資料應按不不同的項目目建立案卷卷盒（夾），分分別按項目目存放保管管編目，以以便于跟蹤蹤管理。6、每個報表表后按表要要求必須附附有相應的的附件，保保證資料的的完整性，并并按相應的的編號依次次排序收存存。7、監理人員員中途撤離離時，應將將所有監理理資料交總總監理工程程師審核，合合格后由項項目監理部部暫存。8、監理資料料的收發、借借閱必須通通過總監理理工程師履履行手續。9、定期對監監理資料整整理歸檔工工作進行檢檢查考核。項項目監理部部監理資料料檢查考核核辦法按公公司規定執執行。第四十九條監理資料料的整理與與歸檔1、監理人員員應在監理理工作的各各個階段對對編制、收收集的各種種監理資料料及時整理理，做到真真實完整、分分類有序。2、監理工作作結束后，項項目總監理理工程師應應按工程管管理部規定定時間組織織項目監理理部人員整整理好各種種監理資料料，報工程程管理部審審核。合格格后安排專專人進行分分類、整理理、復印，并并裝訂成冊冊。3、原始資料料的歸檔，由由工程管理理部分類、整整理后，綜綜合部統一一保存，并并嚴格執行行公司制定定的《檔案案管理辦法法》。第五十條監理資料料的移交1、在工程監監理過程中中，項目監監理部應將將工程監理理周報、監監理月報、會會議記錄及及各種專題題報告，監監理規劃、工工程變更等等隨監理工工作進展，及及時提交給給建設單位位。2、工程監理理項目完成成后，工程程管理部根根據項目監監理部的匯匯總資料，去去除監理日日記、工程程監理周報報、監理月月報及各種種專題報告告后，將其其他所有監監理資料整整理、復印印、裝訂成成冊二套，分分別提交建建設單位和和檔案管理理部門。3、顧客財產產清單所列列內容也應應及時移交交建設單位位。4、整理好的的原始資料料，由工程程管理部寫寫明項目監監理部名稱稱、總監、審審核部門和和審核人后后移交公司司綜合部存存檔，保存存期限按公公司規定執執行。第九章工工程驗收管管理第五十一條總監理工工程師應組組織專業監監理工程師師對施工單單位報送的的竣工資料料進行審查查，并對工工程進行完完工檢查。對對存在的問問題，及時時指令施工工單位整改改，并將整整改報告報報送建設單單位。第五十二條建設單位位、設計單單位、施工工單位及監監理單位的的有關人員員共同對工工程進行初初步驗收，并并簽署初步步驗收意見見。總監理理工程師對對初驗中提提出的問題題指令責任任單位整改改。第五十三條監理單位位應參加正正式竣工驗驗收，并提提供相關監監理資料。對對驗收中提提出的整改改問題，項項目監理部部根據監理理合同，要要求責任單單位進行整整改，整改改合格后，由由總監理工工程師和建建設單位共共同簽署竣竣工移交文文件。第十章工工程決算預預審核管理理第五十四條工程完工工后，專業業監理工程程師應根據據設計預算算文件、現現場實際發發生的工程程量及所用用材料情況況，對施工工單位提供供的決算表表格進行初初步審核，確確認決算表表格中所列列項目是否否屬實。不不符合部分分應加以標標注并寫出出文字說明明。第五十五條如果無預預算表格可可供參考，專專業監理工工程師可依依據現場實實際情況進進行審核，提提出審核意意見，報總總監理工程程師審核。第五十六條工程量決決算價格和和材料價格格等項目由由總監理工工程師負責責組織，依依據施工合合同的有關關條款，在在對建設單單位和施工工單位充分分征求意見見后確定。第五十七條人工費取取定和工程程其他費用用的審核，應應按施工單單位的類別別進行費率率取定的審審核，按照照國家統一一標準執行行。最后核核定工程總總費用。第五十八條工程決算算預審核由由項目監理理部和工程程管理部共共同實施，審審核后出具具審核報告告，報送建建設單位。第五十九條嚴格執行行監理預審審核制度，為為建設單位位把好工程程決算審核核第一關。第十一章工程保修修階段監理理第六十條工程管理理部應依據據委托監理理合同約定定的工程質質量保修期期監理工作作的時間、范范圍和內容容開展工作作。第六十一條承擔質量量保修期監監理工作時時，工程管管理部應安安排監理人人員對建設設單位提出出的工程質質量缺陷進進行檢查和和記錄，對對施工單位位進行修復復的工程質質量進行驗驗收，合格格后予以簽簽認。第六十二條監理人員員應對工程程質量缺陷陷原因進行行調查分析析并確定責責任歸屬。對對非施工單單位原因造造成的工程程質量缺陷陷，監理人人員應核實實修復工程程的費用和和簽署工程程款支付證證書，并報報建設單位位。第六十三條及時對建建設單位進進行回訪，了了解建設單單位對最終終監理工作作的意見和和建議，改改進監理服服務工作。第十二章附則第六十四條本辦法的的支持文件件為《質量量管理體系系程序文件件》和公司司相關規定定。第六十五條本辦法由由工程管理理部負責解解釋。第六十六條本辦法自自發布之日日起實施。二O一五年一一月十四日日項目監理部進駐現場市場部簽訂委托監理合同附：工程監理理流程圖項目監理部進駐現場市場部簽訂委托監理合同任命總監，綜合部、工程管理部、總監選定現場監理人員監理單位向業主索取設計圖紙、資料、施工合同等任命總監，綜合部、工程管理部、總監選定現場監理人員監理單