2021-2022基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習試卷A卷附答案單選題（共80題）1、股權投資基金盡職調查的核心內容為()A.法律盡調B.風險控制C.財務盡調D.業務盡調【答案】D2、（2017年真題）假設某股權投資基金已投資三個股權項目A、B、C，A項目當前項目價值為2億元，B項目當前項目價值為3億元，C項目當前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產還包括5000萬元的銀行存款，已產生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額2000萬元。則當前的基金資產凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D3、關于競價交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.競價交易制度的主要內容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統對不斷進入的投資者交易指令，按進入順序排序，將買賣指令配對競價成交B.我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續競價方式C.連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式D.競價交易制度又稱委托驅動制度【答案】A4、《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規定:未經登記，任何單位或者個人不得使用（）進行投資活動。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、股權投資基金需要建立有效機制來保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、以下屬于股權投資基金托管機構職責的是()A.按照規定監督基金管理人的投資運作B.根據托管協議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A7、關于股份有限公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的條件，下列選項中錯誤的是（）。A.最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元B.依法設立存續滿2年，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算C.業務明確，具有持續經營能力D.主辦券商推薦并持續督導【答案】A8、股權投資基金所投企業，適合采用收入法進行估值的是（）A.增長穩定，業務簡單，現金流平穩B.增長不穩定，業務復雜，現金流波動C.增長不穩定，業務簡單，現金流平穩D.增長穩定，業務簡單，現金流波動【答案】A9、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、以下哪項不是投資機構通常采取與被投資企業主要管理人員進行溝通接觸的方式？A.電話B.郵件C.會面D.到企業實地考察【答案】B11、創業投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.ⅠC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B12、關于未在交易所上市的公司進行股權轉讓的表述錯誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數同意B.有限責任公司的股權轉讓分為內部轉讓和夕卜部轉讓。內部轉讓是現有股東之間的轉讓股權，外部轉讓是現有股東向股東以外的人轉讓股權C.有限責任公司股權內部轉讓無需經過轉讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權轉讓需經2/3以上股東同意【答案】D13、目前，我國股權投資基金中，契約型基金投資者人數不超過()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D14、確定某基金的份額登記業務是否應外包給第三方服務機構，是（）的責任。A.基金托管人B.基金管理人C.全體投資人D.監管部門【答案】B15、（2017年真題）估值調整機制的觸發條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、并購基金通常的運行模式的內容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標企業股權Ⅱ.目標企業進行一系列的業務、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標企業股權出售Ⅳ.獲得增值收益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、根據《公司法》的相關規定，設立股份有限公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、關于股權投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集B.資金募集是開展基金投資業務的開始和必要前提C.只能由基金管理人向投資者募集資金D.募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用【答案】B19、(2016年)股權投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A20、下列關于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。A.投資人交付申購款項，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效C.基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效D.基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業務【答案】B21、關于公司型股權投資基金投資者，以下表述錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人B.公司型基金的投資者按照基金合同行使相應權利、承擔相應義務C.投資者以其出資對公司債務承擔無限責任D.公司型基金的投資者是公司的股東【答案】C22、（）是指依據中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B.內資股權投資基金C.外資股權投資基金D.外幣股權投資基金【答案】A23、全國中小企業股份轉讓系統又稱（）。A.創業板B.新三板C.主板D.中小板【答案】B24、以下可以視為當然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、股權投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產不低于（）萬元。A.300B.500C.1000D.2000【答案】C26、（2017年真題）（）被公認為全球第一家以公司形式運作的創業投資基金。A.美國研究與發展公司B.美國創業投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A27、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、（2017年真題）下列關于信托（契約）型股權基金的份額登記事項的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額登記機構應當確保基金銷售結算資金、基金份額的安全、獨立B.基金管理人委托基金服務機構辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應的份額登記職責C.基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記事項D.基金份額獨立于基金份額登記機構的自有財產【答案】B29、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及其從業人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（）。A.禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用"業績最佳"、"規模最大"等相關措辭【答案】D30、根據適當性匹配原則，（）型投資者可以購買R3風險等級的基金產品。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C31、私募基金管理人內部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮外部環境的基礎上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。【答案】C32、關于股權投資協議中的競業禁止條款，表述錯誤的是（）。A.目標公司董事不得兼職與本公司業務有競爭的職位B.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益C.約定了目標企業的控制權分配D.目標公司高管不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司【答案】C33、以下關于大宗交易描述錯誤的是（）A.大宗交易是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協商一致并經交易所確越交的證券交易B.大宗交易轉讓具有低成本特點，其交易經手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經手費率下浮比例保持一致，是經過證監會統一備案的C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩定D.相對于普通投資者的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更為靈活，交易雙方可對交易價格和數量進行協議議價【答案】B34、下列關于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益B.基金管理人依據基金合同負責基金的經營和管理操作C.基金托管人負責保管基金資產D.基金托管人負責執行投資者的有關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D35、下列屬于基金托管的作用的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、以下選項中，能體現盡職調查價值發現、風險發現和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、私募（）、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經理D.基金監管機構【答案】A38、下列屬于信息披露義務人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、任基金托管人，應當具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、關于外資私募股權投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權投資基金經營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金在境外完成項目的投資退出D.外幣股權投資基金可以在國內以基金名義注冊法人實體【答案】D41、下列不屬于創業投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創業投資及相關活動的B.投資在公開市場上市的企業C.名稱和投資策略鮮明地體現創業投資特點D.不投資在公開市場上市的企業，但是所投資未上市企業上市后，創業投資基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限【答案】B42、以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可【答案】C43、基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A44、創業投資基金，是指主要投資于處于各個創業階段的（）的股權投資基金。A.傳統主板企業B.上市公司C.未上市成長性企業D.創業板企業【答案】C45、（2020年真題）通過投資于多只股權投資基金，母基金的投資得以在地域、行業、投資風格等方面實現多樣性，這一特點體現了股權投資母基金的作用是（）A.規模優勢B.分散風險C.投資機會D.專業管理【答案】B46、相對于證券投資基金，股權投資基金具有特點是（）。A.投資期限短B.投后管理投入資源較少C.投資收益波動性較小D.流動性較差【答案】D47、基金信息披露的原則中，下列不屬于披露形式上應遵循的原則是（）。A.規范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風險揭示原則【答案】D48、（2020年真題）關于被投資企業的項目跟蹤與監控，下列表述錯誤的是（）。A.協助建立規范的財務管理體系的目標是改善企業財務狀況B.投資機構通常會跟蹤被投資企業重大合同等業務經營信息C.不同類型的被投資企業適用的經營指標不同D.投資機構通常要求被投資企業定期提供財務報表和業績報告【答案】A49、相對估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A50、私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由（）另行制定。A.基金業協會B.證券業協會C.證券公司D.證監會【答案】A51、關于清算主體，說法錯誤的是（）A.公司型股權投資基金的清算，應當成立清算組，并由清算組負責清算相關事宜B.有限責任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.合伙型股權投資基金的清算由清算人負責D.信托（契約）型股權投資基金的清算由清算人負責【答案】D52、通常，投資管理后的主要內容可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、新三板股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）A.協議轉讓B.競價轉讓C.私下轉讓D.直接轉讓【答案】A54、公司型股權投資基金的投資者是（）。A.公司股東B.企業法人C.金融機構D.普通合伙人【答案】A55、股權投資基金募集過程中，以下行為符合現行監管規則的是（）A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、關于基金管理人內部控制的作用，以下表述錯誤的是（）A.保證管理人經營運作合法合規B.確保基金投資收益的最大化C.確保基金和管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時D.保障投資基金財產的安全、完整【答案】B57、境外上市流程中的策劃上市方案的內容不包括（）A.選擇發行及交易的股票交易所B.選擇上市模式C.選擇專業承銷商D.初步確定融資規模和投資方向【答案】C58、股份有限公司申請股票在全國股轉系統掛牌需滿足依法設立且存續滿（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】A59、股權投資基金將其在被投資企業中的股權以協議轉讓等形式變現，從而退出投資，然后根據約定將退出所得分配給（）A.托管機構B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C60、關于信托(契約)型股權投資基金的份額轉讓，表述錯誤的是()A.基金份額持有人轉讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉讓基金份額的權利C.份額轉讓完成后，信托(契約)型股權基金的合格投資者人數不得超過200人D.若基金份額持有人轉讓份額，一般須經其他基金份額持有人過半數通過【答案】D61、股權投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份數量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份價格為8元/股C.若B基金簽署的是加權平均條款，應補償股份數量為17股D.若B基金簽署的是加權平均條款，經過反稀釋調整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B62、股權投資基金的個人合格投資者須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A63、（），是指基金業務外包服務機構為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。A.基金外包服務B.基金清算服務C.基金托管服務D.基金投資服務【答案】A64、（2017年真題）對募集設立完成后的股權投資基金進行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業務【答案】B65、服務機構應當在每個季度結束之日起（）個工作日內向基金業協會報送服務業務情況表,每個年度結束之日起（）個月內向基金業協會報送運營情況報告?A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A66、優先購買權是指目標企業（），作為老股東的股權投資人在同等條件下有優先購買權。A.其他股東對外出售股權時B.發行新股時C.發行可轉換債券時D.發生回購時【答案】A67、(2017年)下列關于折現現金流估值法的說法中，錯誤的是（）。A.折現現金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標公司的未來現金流加總得到相應的價值B.使用折現現金流估值法對目標公司進行價值評估時，一般都要預測目標公司未來每期現金流，但是目標公司是永續的，不可能預測到永遠C.評估所得的價值，可以是股權價值，也可以是企業價值D.在實際估值中，都會設定一個詳細預測期，此期間通過對目標公司的收入與成本、資產與負債等進行詳細預測，得出每期現金流【答案】A68、(2017年)下列屬于廣義股權投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、下列不屬于業務盡職調查內容的是（）。A.企業基本情況B.管理團隊C.風險分析D.財務健康程度【答案】D70、（2021年真題）某股權投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C71、(2016年)股權投資基金財產清算小組的職責不包括（）。A.基金財產的變現和分配B.基金財產的保管C.基金財產的估價D.基金財產的投資【答案】D72、根據投資領域不同，股權投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創業投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動產基金Ⅳ.基礎設施基金Ⅴ.定增基金A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B73、關于優先認購權條款，以下說法錯誤的是（）。A.優先認購權使股權投資基金可以在未來公司增加發行股份時，保護其股權比例不被稀釋B.優先認購權適用于為上市而進行的首次公開發行（P0）C.優先認購權不適用于為建立員工持股計劃而増加的股份發行D.優先認購權對股權