2021-2022基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共80題）1、（2017年真題）關于股權投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B.對基金涉及的相關風險進行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網站著名評論員對其基金進行實名推薦D.通過電視廣告進行私募股權投資基金推介【答案】B2、（2018年真題）下列有關股權投資基金的監管機構表述中,正確的是（）A.中國證監會派出機構屬于我國股權投資基金的監管機構B.作為我國股權投資基金的監管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管C.作為我國股權投資基金的監管機構之一，中國證券投資基金業協會負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管理D.中國證監會及中國證券投資基金業協會是我國的股權投資基金的監管機構【答案】A3、關于政府引導基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列關于出具法律意見書要求的說法錯誤的是（）。A.法律意見書的陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業法律意見內容具體明確B.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確C.應當獨立、客觀、公正地出具法律意見書，不需要進行盡職調查D.法律意見書應當包含律師事務所及其經辦律師的承諾信息【答案】C5、（2019年真題）關于股權投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取強制培訓等紀律處分B.股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應記入誠信檔案C.股權投資基金管理人在兩年之內兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業協會移交中國證監會處理D.股權投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B6、當普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品的，基金銷售應遵循的程序表述不正確的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機構提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產品，并同時聲明，基金募集機構及其工作人員沒有在基金銷售過程中主動推介該基金產品或服務的信息B.基金募集機構履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產品的，基金募集機構可以向其銷售相關產品C.基金募集機構對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規定D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產品或者服務風險高于其承受能力，但未明確作出愿意自行承擔相應不利結果的意思表示【答案】D7、(2016年)某有限責任公司型股權投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉讓基金份額，可以向（）轉讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業協會備案的契約型股權投資基金C.一只養老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業協會備案的有限合伙型股權投資基金【答案】C8、從發展趨勢來看，未來我國經濟的增長將由過去的（）轉向（），與此相適應，金融市場也將逐步由（）為主轉向（）為主。A.要素驅動；創新驅動；間接融資；直接融資B.要素驅動；創新驅動；直接融資；間接融資C.創新驅動；要素驅動；間接融資；直接融資D.創新驅動；要素驅動；直接融資；間接融資【答案】A9、創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術企業投資額的（）,在股權持有滿2年的當年抵扣該創業投資企業的應納稅所得額；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B10、全國中小企業股份轉讓系統中協議轉讓的委托方式，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B11、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.股東大會B.董事會C.全體股東指定的代表D.全體股東共同委托的代理人【答案】B12、私募基金管理人未按規定及時填報業務數據或者進行信息更新的，情節嚴重的向（）報告。A.證券登記機構B.中國證券業協會C.證券交易所D.中國證監會【答案】D13、（）不具有獨立的法人地位，依法享有合伙企業財產權，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。A.合伙型基金B.信托型基金C.公司型基金D.證券型基金【答案】A14、財務盡職調查重點關注內容不包括（）。A.會計政策與會計估計B.財務報告及相關財務資料C.財務比率分析D.企業融資分析【答案】D15、有限責任公司的清算組由（）組成A.股東B.公司高管C.董事會成員D.公司投資者【答案】A16、（2017年真題）下列關于公司型基金的表述中錯誤的是（）。A.公司型基金可自行或委托專業基金管理人進行基金管理B.公司型股權投資基金的投資者對公司債務承擔無限連帶責任C.公司型基金是企業法人實體，可以采用有限責任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人【答案】B17、在（）內，基金管理人主要負責進行投資后管理及退出投資項目的工作。A.募集期B.管理退出期C.投資期D.滾動投資期【答案】B18、股權投資基金起源于（）A.美國B.英國C.中國D.德國【答案】A19、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、未向社會公開宣傳，在親友或單位內部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B21、外商投資創業投資企業，是指（）或外國投資者與中國投資者根據規定在中國（）設立的以創業投資為經營活動的外商投資企業。A.外國投資者;境外B.外國投資者;境內C.中國投資者;境外D.中國投資者;境內【答案】B22、在股權投資基金募集過程中，募集機構應承擔的相關責任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、企業每個納稅年度的收入總額減去（）后的余額為企業的應納稅所得額。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、信息披露義務人披露基金信息，禁止性行為不包括（）。A.公開披露或者變相公開披露B.對投資業績進行預測C.對基金的投資信息進行披露D.違規承諾收益或者承擔損失【答案】C25、“必備投資者”應滿足條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A26、關于股權投資基金的募集機構的說法，錯誤的是（）。A.募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突B.募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密C.募集機構及其從業人員不得侵占基金財產和客戶資金D.募集機構不得保存投資者與基金募集業務相關的記錄及其他相關資料【答案】D27、（2017年真題）按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、（2017年真題）下列關于折現現金流估值法的估值步驟，說法錯誤的是（）。A.不同類型的公司適用不同的折現現金流估值法B.詳細預測期越長越好C.折現率的選擇取決于使用的現金流，二者要對應D.不同的折現現金流估值法使用的現金流不同【答案】B29、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D30、私募基金管理人內部控制總體目標錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則C.防范經營風險，確保經營業務的穩健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A31、普通合伙人對合伙型基金可能的債務承擔（）連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業債務承擔責任。A.有限;認繳的出資額B.有限;自身資產C.無限;認繳的出資額D.無限;自身資產【答案】C32、股權投資基金財產清算小組的職責不包括（）。A.基金財產的變現和分配B.基金財產的保管C.基金財產的估價D.基金財產的投資【答案】D33、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式，應當按（）制定的指引執行。A.工商管理部門B.中國證監會C.中國證券投資基金業協會D.中國證券登記結算機構【答案】C34、關于公司型股權投資基金的股權／股份轉讓，下列說法正確的是（）。A.股份有限公司有一定的人合性特征B.有限責任公司屬于資合性公司，股份轉讓受到的限制相對較少C.有限責任公司股東之間可以相互轉讓其持有的股權D.股份有限公司對外轉讓一般需經其他股東過半數同意【答案】C35、(2017年)（）具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排，這種形式的創新企業成為創業投資基金尤為偏好的投資對象。A.管理創新B.市場創新C.科技創新D.組織創新【答案】C36、（2020年真題）關于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A37、下列選項中不屬于基金市場服務機構的是（）。A.基金銷售機構B.基金評價機構C.律師事務所和會計事務所D.基金業協會【答案】D38、下列不屬于業務盡職調查內容的是（）。A.企業基本情況B.管理團隊C.風險分析D.財務健康程度【答案】D39、某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C40、股權投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、下列關于“創投國十條”的說法中錯誤的是（）。A.應鼓勵創業投資引導基金注資市場化母基金B.應鼓勵境內有實力的創業投資企業積極穩妥“走出去”C.應按照“政府引導、市場化運作”原則，建立創業投資企業與各類金融機構長期性、市場化的合作機制D.要構建符合創業投資行業特點的法制環境【答案】C42、某有限合伙型股權投資基金的合伙協議未約定信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等信息披露事項，在基金備案過程中被中國證券投資基金業協會發現，該股權投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書面警示C.談話提醒D.責令改正【答案】A43、下列關于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。A.投資人交付申購款項，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效C.基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效D.基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業務【答案】B44、制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分屬于（）的職責。A.證券業協會B.基金業協會C.中國證監會D.中國銀保監會【答案】B45、對于有限責任公司，其股權轉讓分為（）。A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A46、關于合伙型股權投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）A.合伙協議約定的解散事由出現B.部分合伙人決定解散C.合伙協議約定的經營期限屆滿，合伙人不愿繼續經營D.全體投資項目到期退出【答案】B47、通常，股權投資基金管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規行為受到行業禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規行為正在被調查或者正處于整改期間的情形。A.2B.3C.4D.5【答案】B48、重置成本法的主觀因素較大，且歷史成本與未來價值并無必然聯系，因此，成本法主要作為一種（）方法。A.常規B.輔助C.特殊D.主要【答案】B49、關于股權投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A50、QFLP制度,即（）,是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內的股權投資基金市場?A.境外有限公司制度B.境外有限合伙人制度C.合格境外有限合伙人制度D.合格境外股東獨資制度【答案】C51、（2020年真題）使用簡單價值等式對企業價值與股權價值進行轉換時，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B52、股權投資基金的一般風險，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、某股權投資基金正在進行募集，A機構為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關內容，以下符合相關法律法規要求的表述為（）。A.“A機構作為全國最專業的股權投資基金管理人，具備優秀的過往業績”B.“A機構作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業機構推薦”D.“本基金作為私募股權投資基金，風險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關投資風險”【答案】D54、以下關于業績報酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D55、（2017年真題）項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回撥機制【答案】C56、股權投資基金管理人內部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A58、股權投資基金行業自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、（2019年真題）關于合伙型股權投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產分配順序上，應優先向合伙人分配本金C.合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算D.清算期間，因基金繼續存續，可以開展投資經營活動【答案】A60、管理人內部控制的成本效益原則是指（）。A.組織結構應當權責分明、相互制約B.以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果C.股權投資基金管理人應當定期評價內部控制的有效性D.建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行【答案】B61、對股權投資基金來說，回售權條款的功能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D62、盡職調查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B63、股權投資母基金的特點包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C64、股權投資基金財產不可以進行的投資或活動為（）。A.存放銀行B.購買國債C.從事承擔無限責任的投資D.購買固定收益類證券【答案】C65、（2017年真題）下列屬于股權投資基金的一般風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、折現現金流法所評估的價值，可以是（），也可以是（）。A.股權價值；企業價值B.股權價值；公允價值C.企業價值；公允價值D.市場價值；企業價值【答案】A67、以下（）需要私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國證監會規定的其他投資者。B.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃C.以合伙企業匯集的資金D.社會保障基金【答案】C68、通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規模、存續期B.項目盡職調查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B69、合伙型股權投資基金解散的原因有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、下列關于合格投資者的說法錯誤的是（）。A.股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元【答案】D71、（2018年真題）關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是（）A.募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息進行嚴密保管D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D72