2023年期貨從業資格（期貨法律法規）題庫第一部分單選題(200題)1、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.中國證監會

B.中國證監會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：A2、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C3、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B4、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，

A.核減凈資產金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D5、在我國，結算擔保金主要用于（）。

A.應對結算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結算會員的投資損失

【答案】：A6、期貨從業人員獲取不正當利益，但情節不嚴重的，應（）。

A.暫停其期貨從業資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業資格3年

C.撤銷其期貨從業資格并且3年內拒絕受理其從業資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業資格

【答案】：A7、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C8、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨協會

B.期貨交易所

C.中國證券監督管理委員會

D.財政部

【答案】：C9、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

B.自身利益優先；先開發的客戶利益優先

C.客戶利益優先；公平對待

D.自身利益優先；公平對待

【答案】：C10、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。

A.中國證監會；監事會

B.中國證監會；股東大會

C.中國期貨業協會；監事會

D.股東大會；董事會

【答案】：A11、取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨業協會申請從業資格。

A.其所在期貨經營機構

B.期貨交易所

C.協會授權機構

D.其本人

【答案】：A12、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A13、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與社保局簽訂補充協議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效

【答案】：A14、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.公司的業務資格

C.人員的從業資格

D.服務內容

【答案】：A15、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C16、派出機構因營業部管理問題對營業部采取限期整改、暫停業務等監管措施的，應當將采取監管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。

A.相關文件抄送

B.相關處罰資金報送

C.相關審計報告抄送

D.相關處罰人員移交

【答案】：A17、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監管談話等措施

【答案】：D18、期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監管者合理性

【答案】：C19、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。

A.首席風險官

B.董事長

C.獨立董事

D.監事會主席

【答案】：A20、下列關于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準

【答案】：B21、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨交易所自助系統

C.期貨業協會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A22、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.中國證券業協會

D.中國證券監督管理委員會期貨部

【答案】：A23、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。

A.所有業務制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D24、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍

【答案】：B25、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C26、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A27、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C28、王某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，王某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，王某受到暫停從業資格處分后，應當（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B.參加協會組織的專項后續執業培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

【答案】：B29、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心

【答案】：B30、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調查事件有關的財產登記資料

C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

D.對期貨公司進行現場檢查

【答案】：A31、國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立（）機制，實施跨境監督管理。

A.信息共享

B.協調配合

C.監督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C32、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監會派出機構

D.報告中國期貨業協會

【答案】：B33、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規定標準交納的資金

B.保證金只能用于結算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現金

【答案】：A34、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶

【答案】：A35、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A36、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

【答案】：D37、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C38、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C39、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，李四不宜進一步調查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C40、經（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業協會

D.商務部

【答案】：A41、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動

C.期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監事和高級管理人員

【答案】：A42、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：C43、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A44、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B45、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C46、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A47、下列關于期貨公司及其從業人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內幕消息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據，應當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

【答案】：C48、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業協會

C.期貨交易所

D.中國證券監督管理委員會

【答案】：C49、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

【答案】：C50、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強行平倉

C.要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸

【答案】：B51、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B52、在風險預警期，中國證券監督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D53、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A54、投資者與專業投資者應實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B55、期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續職業培訓。

A.中國證監會派出機構

B.所在機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

【答案】：D56、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A57、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C58、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C59、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C60、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.結算協議約定

B.期貨交易所規定

C.全面結算會員期貨公司規定

D.中國證監會規定

【答案】：A61、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B62、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）。

A.補充期貨交易所結算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損

【答案】：C63、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴

【答案】：A64、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監會

【答案】：C65、依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是部門是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：C66、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的．中國證監會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業執照

D.變更期貨公司業務范圍

【答案】：A67、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C68、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D69、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是（）。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷

【答案】：C70、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C71、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發生財務虧損

【答案】：D72、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被凍結情形

D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

【答案】：B73、經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。

A.客戶資產分類

B.適當性匹配意見

C.客戶風險評級

D.客戶重要性

【答案】：B74、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續費收取標準

D.提高手續費收取標準

【答案】：B75、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查。

A.報送的風險監管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監管報表的

C.風險監管指標達到預警標準的

D.風險監管指標不符合規定標準的

【答案】：D76、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C77、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業協會

【答案】：B78、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B79、期貨公司應當設立（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

A.首席風險官

B.董事會

C.監事會

D.獨立董事

【答案】：A80、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

A.調離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C81、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B82、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理

B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產

【答案】：A83、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續（）未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A84、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C85、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.國家工商總局

D.中國銀監會

【答案】：A86、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D87、期貨交易所監事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。

A.中國證監會；董事會

B.中國證監會；監事會

C.中國期貨業協會；董事會

D.中國期貨業協會；監事會

【答案】：B88、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D89、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續（）個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B90、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由董事長

C.由監事會

D.由總經理

【答案】：A91、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。

A.期貨公司規定的

B.期貨經紀合同約定的

C.期貨交易所規定的

D.中國期貨業協會規定的

【答案】：B92、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D93、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A94、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D95、根據《期貨從業人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業務的工作人員可以（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉期貨保證金

C.協助辦理開戶手續

D.收付期貨保證金

【答案】：C96、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B97、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A98、非結算會員下達的交易指令應當經（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.工商行政管理機構

【答案】：A99、公司制期貨交易所總經理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B100、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統一開戶編碼

【答案】：D101、期貨公司從業人員的父母成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B102、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A103、關于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產承擔民事責任

D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定

【答案】：A104、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C105、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業資格注冊.考試成績等信息

B.從業資格注冊.誠信記錄等信息

C.從業人員注冊.婚姻等信息

D.從業人員注冊.工資等信息

【答案】：B106、期貨公司應當根據（）的規定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業協會

【答案】：C107、《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

D.不得進行中國證監會禁止的其他行為

【答案】：C108、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。

A.執業紀律

B.專業勝任能力

C.職業品德

D.職業創新能力

【答案】：D109、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業資格注冊、考試成績等信息

B.從業資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業人員注冊、工作業績等信息

D.從業人員注冊、客戶服務等信息

【答案】：B110、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C111、由期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約稱為（）。

A.期權合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B112、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B113、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B114、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調查人員

D.期貨業協會

【答案】：B115、證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于凈資產的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A116、根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.中國銀行業協會

【答案】：C117、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B118、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D119、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是（）。

A.以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存

B.以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

【答案】：D120、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C121、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A122、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B123、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B124、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產

D.負債／凈資產

【答案】：B125、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D126、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B127、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內取得期貨從業人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A128、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A129、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B130、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案

C.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本

D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求

【答案】：A131、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D132、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產合并管理

【答案】：D133、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C134、根據中國證監會的相關規定，營業部負責人在（），應當按照相關規定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C135、首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A136、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業的工作人員

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B137、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A138、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B139、期貨從業人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.所在公司住所地證監會派出機構

D.中國期貨業協會

【答案】：D140、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A141、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。

A.審查和監督

B.指導和審查

C.指導和監督

D.管理和監督

【答案】：C142、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業協會

B.監控中心

C.中國證監會

D.中國證監會派出結構

【答案】：B143、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D144、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D145、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2次

B.連續2次

C.3次

D.連續3次

【答案】：B146、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業協會

B.住所地中國證監會派出機構

C.董事會

D.總經理

【答案】：B147、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動稱為（）。

A.資產管理業務

B.經紀業務

C.中間介紹業務

D.融資融券業務

【答案】：C148、《證券期貨投資者適當性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A149、具有從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D150、合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結算

【答案】：A151、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A152、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B153、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C154、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠遠高于

D.要遠遠低于

【答案】：B155、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，（）可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B156、普通投資者可以申請轉化成為專業投資者需滿足最近（）年末凈資產不低于（）萬元，最近（）年末金融資產不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A157、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔

【答案】：D158、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B159、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的（），應當召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A160、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D161、期貨公司應當在凈資產計算表的附注中，充分披露（）的性質、涉及金額、形成原因、可能發生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預計負債

B.或有負債

C.或有資產

D.負債

【答案】：B162、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B163、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經紀人

【答案】：A164、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B165、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結算會員

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.全面結算會員期貨公司

D.交易結算會員期貨公司

【答案】：C166、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

【答案】：A167、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業協會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監會指定的媒體

【答案】：D168、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B169、對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A170、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業務資格

C.從業人員資格

D.服務內容和投訴方式

【答案】：A171、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。

A.變更期貨公司業務范圍

B.吊銷期貨公司營業執照

C.強制轉讓期貨公司股權

D.注銷期貨公司期貨業務許可證

【答案】：D172、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和（）。

A.操作規章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B173、甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

【答案】：C174、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業務管理

D.監督管理

【答案】：A175、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B176、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C177、期貨從業人員涉嫌違規需要中國證監會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）。

A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監會處理

【答案】：D178、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監督管理

B.公司治理

C.財務制度

D.人事制度

【答案】：B179、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C180、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統統一下發至期貨公司會員。

A.中國證監會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國登記結算公司

【答案】：B181、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨業協會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A182、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D183、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D184、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A185、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C186、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B187、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A188、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理

D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D189、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D190、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C191、公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B192、（2018年真題）國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C193、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明下列事項中不合法的是（）。

A.介紹業務的范圍

B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D194、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D195、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D196、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：C197、依據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D198、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C199、某監控中心在管理中發現客戶楊某的資料出現錯誤，監控中心便登錄開戶系統中對其進行了修改。期貨公司在為楊某進行交易時發現資料與原資料內容不符，后經向監控中心進行詢問才得知客戶資料已修改。發現客戶資料有錯誤，應（）。

A.由監控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統一開戶系統進行修改

B.由監控中心進行修改

C.不必修改

D.由監管機構進行修改

【答案】：A200、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A第二部分多選題(200題)1、期貨公司提供交易咨詢服務時應當（）。

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出肯定判斷

【答案】：BC2、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列（）備案材料。

A.備案報告；變更后的營業執照副本復印件

B.公司決議文件；法定代表人期貨從業資格證明.任職資格證明

C.期貨公司原《經營期貨業務許可證》正.副本原件

D.中國證監會派出機構規定的其他材料

【答案】：ABC3、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，并保持（）分開隔離。

A.人員

B.經營場所

C.財務

D.期貨行情信息

【答案】：ABC4、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD5、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述中，正確的是（）。

A.該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告

B.A集團應當在規定的時間內通知期貨公司

C.該期貨公司應當在規定時間內向監管機構報告

D.A集團持有的期貨公司股權不得質押

【答案】：BC6、某期貨公司擬申請資產管理業務試點資格，根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，應當具備的條件包括（）。

A.近2年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰

B.申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求

C.具有可行的資產管理業務實施方案

D.凈資本不低于人民幣5億元

【答案】：CD7、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，（）。

A.不承擔賠償責任

B.承擔不超過20％的賠償責任

C.承擔主要賠償責任

D.賠償額不超過損失的80％

【答案】：CD8、某期貨公司為進行廣告宣傳新設計印制了一批宣傳材料，并在公司宣傳會上進行分發。小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司之后，小王決定開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合約》。關

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

C.期貨公司審查身份證的復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給小王開戶

D.期貨公司可先為小王開戶，持其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：ACD9、（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

B.期貨公司的股權被凍結或者用于擔保

C.期貨公司的股東變更控股股東

D.期貨公司的股東變更住所

【答案】：AB10、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監會

B.中國證監會授權的派出機構

C.中國期貨業協會

D.國家工商局

【答案】：AB11、期貨公司為客戶辦理下列哪些業務時應當統一通過監控中心辦理。（）

A.期貨公司為客戶申請交易編碼

B.期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼

C.采集影像資料

D.修改與交易編碼相關的客戶資料

【答案】：ABD12、期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料有()。

A.股東會關于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請書

C.高級管理人員和從業人員名單.簡歷和相關資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

【答案】：ABD13、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。

A.資產狀況和債務

B.投資知識和經驗

C.收入來源

D.風險偏好

【答案】：ABCD14、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業務委托協議的，應當報（）備案。

A.期貨公司所在地中國證監會派出機構

B.證券公司所在地中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國證券業協會

【答案】：AB15、證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

A.內部控制制度

B.風險隔離制度

C.合規、審慎經營原則

D.獨立經營原則

【答案】：AB16、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。

A.期貨交易所應當代期貨公司

B.期貨公司應當代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

【答案】：AB17、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。

A.投資者適當性評估

B.執業規范

C.銷售隔離

D.內部問責

【答案】：AC18、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.從事期貨、證券等金融業務3年以上經驗

C.從事法律、會計業務3年以上經驗

D.有履行職責所必需的時間和精力

【答案】：AD19、?期貨交易所應當建立健全的風險管理制度有（）。

A.保證金制度

B.當日有負債結算制度

C.漲跌停板制度

D.持倉超額制度

【答案】：AC20、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.執行客戶開發管理制度

C.執行開戶審核工作制度

D.完善業務流程與內部分工E

【答案】：ABCD21、期貨從業人員受到所在期貨經營機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當于（）起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

A.調查終結之日

B.知悉或者應當知悉該人員違法違規被調查處理事項之日

C.處分決定作出之日

D.處分決定書送達之日

【答案】：BC22、在我國，（）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

A.金融機構

B.國有企業

C.事業單位

D.國有控股企業

【答案】：BD23、期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

A.流動性

B.分類

C.賬齡

D.可回收性

【答案】：ABCD24、首席風險官發現期貨公司有（）等違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

B.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的

C.期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

D.中國期貨業協會規定的其他情形

【答案】：ABC25、根據下列選項，回答題。

A.期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易

B.該事業單位不得進行期貨交易

C.中國證監會可以對事業單位進行處罰

D.該事業單位經其上級主管部門批準，可以進行期貨交易

【答案】：AB26、刑法第一百八十條第四款規定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯、交易終端關聯等關聯關系；

B.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業判斷等正當理由；

C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯性；

D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利；

【答案】：ABCD27、期貨從業人員必須遵守（）。

A.中國期貨業協會的自律規則

B.中國證監會的規定

C.期貨交易所的自律規則

D.相關法律.行政法規

【答案】：ABCD28、期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

A.業務

B.人員

C.資產

D.財務

【答案】：ABCD29、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權

C.研究分析報告應當制作形式適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容

D.研究分析報告應當注明相關新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

【答案】：ABCD30、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中違反了中國證監會管理規定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規部主任

B.在任首席風險官期間向監事會負責

C.李平在期貨公司兼任財務負責人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通果了對李平的任命決議

【答案】：BCD31、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶

B.如果該機構是按客戶