2023年期貨從業資格（期貨法律法規）題庫第一部分單選題(200題)1、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監會

C.中國證監會派出機構

D.中國人民銀行

【答案】：C2、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.數量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

【答案】：A3、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

【答案】：D4、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C5、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監會

B.國務院

C.財政部

D.期貨結算機構

【答案】：A6、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C7、期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C8、在我國，依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理的機構是（）。

A.財政部

B.中國證監會

C.商務部

D.中國期貨業協會

【答案】：B9、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留

【答案】：C10、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D11、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B12、在價格分析中，常常把價格形態分成()兩大類型。

A.上升形態和下降形態

B.頂部形態和底部形態

C.持續形態和反轉形態

D.主要形態和次要形態

【答案】：C13、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：A14、首席風險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監會

【答案】：C15、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D16、甲是某期貨公司的期貨從業人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業人員資格

B.暫停甲的期貨從業人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業人員資格并且5年內拒絕受理其從業人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業人員資格6個月至12個月

【答案】：D17、期貨公司應當（）向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A18、負責審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.發改委

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.銀監會

【答案】：B19、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D20、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心

【答案】：B21、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監督指標管理辦法》的規定，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A22、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監督管理委員會的規定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A23、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B24、下列關于營業部設施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應當具備滿足期貨業務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易

C.應當采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業務運行4小時的供電時間

D.應當具備滿足期貨業務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業部應當配備1條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易

【答案】：D25、會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則，嚴格執行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

【答案】：B26、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨公司

【答案】：D27、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A28、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨公司

【答案】：D29、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B30、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D31、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是（）。

A.期貨交易所的總經理由董事會任免

B.會員大會由總經理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經理主持

【答案】：C32、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監督管理委員會根據期貨公司風險狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例

【答案】：A33、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事會

【答案】：C34、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D35、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A36、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A37、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國銀監會

D.中國人民銀行

【答案】：B38、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業部負責人

【答案】：D39、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A40、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D41、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業資格

【答案】：B42、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會派出機構

【答案】：C43、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D44、經過整改，風險監管指標符合規定標準的．期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監會派出機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會

【答案】：A45、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C46、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C47、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日

【答案】：C48、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院銀行業監督管理機構

C.證監會

D.中國期貨業協會

【答案】：B49、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C50、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》制定的依據是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風險官管理規定》

【答案】：A51、非結算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D52、按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D53、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯網

C.電話

D.口頭

【答案】：D54、根據《期貨交易管理條例》的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是（）。

A.中國銀監會

B.商務部

C.中國期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：D55、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

【答案】：C56、期貨交易所應當（）向監控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D57、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產品或者服務的不同風險等級

【答案】：D58、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D59、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經理

【答案】：A60、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國期貨業協會

【答案】：C61、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監督管理委員會

【答案】：A62、期貨經營機構與投資者之間發生適當性糾紛，可以向（）申請調解。

A.期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國證監會派出機構

【答案】：A63、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D64、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1／2的獨立董事同意

C.應當經超過2／3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意

【答案】：D65、期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予（）的，協會應當及時移送中國證監會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A66、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A67、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案

C.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本

D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求

【答案】：A68、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D69、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施有（）。

A.責令有關股東限期轉讓股權

B.限制有關股東行使股東權利

C.限制或暫停部分期貨業務

D.責令公司限期整改

【答案】：D70、下列（）不屬于專業投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D71、擬在海南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D72、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發生10％以上變化的業務

B.可能導致期貨公司凈利潤發生5％以上變化的業務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5％以上變化的業務，

【答案】：C73、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業時問在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C74、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

【答案】：B75、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據

D.由人民法院根據公平原則確定償還方案

【答案】：B76、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：C77、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監會派出機構

【答案】：B78、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監管費

D.交易費

【答案】：C79、期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A80、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.副總經理

D.首席風險官

【答案】：A81、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

【答案】：C82、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業協會網站

C.期貨自助交易系統

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：D83、經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優先通過協商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權

D.投訴的處理

【答案】：B84、期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經期貨公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構批準。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C85、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D86、從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業資格6個月至12個月

C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請

D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請

【答案】：D87、國有公司、企業的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B88、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B89、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據《期貨交易所管理辦法》的相關規定，甲期貨交易所就該事項向中國證監會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內

B.決定之日起15日內

C.決定之日起10日內

D.決定之日起30日內

【答案】：C90、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內取得期貨從業人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A91、在風險預警期，中國證券監督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D92、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：A93、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監會提名，監事會通過

B.中國證監會提名，股東大會通過

C.中國期貨業協會提名，監事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A94、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A95、首席風險官不履行職責的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。

A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》

【答案】：A96、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D97、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業部

C.期貨公司總部及各營業部

D.期貨公司總部或者各營業部

【答案】：C98、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由監事會

C.由董事會

D.由總經理

【答案】：A99、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證券監督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監督管理委員會

C.中國證券監督管理委員會或派出機構

D.中國期貨業協會

【答案】：A100、中國證監會規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A101、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監督管理

D.行業監管

【答案】：A102、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A103、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A104、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權益

B.保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D105、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A106、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起()工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B107、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權益

D.風險度

【答案】：A108、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A109、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B110、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰

【答案】：C111、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B112、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C113、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業協會給以通報批評

【答案】：B114、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經理主持

【答案】：C115、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A116、為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監督管理辦法》等法規、規章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B117、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B118、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現金

D.可以立即變現的房產

【答案】：D119、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C120、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D121、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：A122、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D123、客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機構投資者

【答案】：C124、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產

【答案】：D125、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理

B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產

【答案】：A126、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D127、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A128、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D129、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D130、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業務紀律應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D131、期貨從業人員在執業過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創造最大利益

D.維護投資者的合法權益

【答案】：D132、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D133、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C134、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A135、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C136、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證監會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D137、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調查人員

D.期貨業協會

【答案】：B138、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監督期貨公司其他高級管理人員

D.監管期貨公司業務執行

【答案】：A139、期貨業協會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯盟性

【答案】：A140、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B141、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C142、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監督管理機構

D.中國期貨業協會

【答案】：C143、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D144、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在()內通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A145、期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

【答案】：C146、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監會

【答案】：D147、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。

A.期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.工商行政管理部門

【答案】：B148、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業的工作人員

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B149、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是（）。

A.中國證券業協會.中國期貨業協會.中國證券投資基金業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.中國證監會及其派出機構

【答案】：D150、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D151、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關于甲交易后的責任承擔，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

【答案】：C152、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構派出機構

B.中國期貨業協會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：D153、外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B154、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構

B.中國證監會和保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心

【答案】：B155、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監會

D.中國證監會

【答案】：D156、在我國，依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C157、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續（）個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B158、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D159、根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.中國銀行業協會

【答案】：C160、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協助開戶

D.全權開戶

【答案】：C161、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業服務時。充分揭示期貨交易風險

D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C162、中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B163、某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A164、期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B165、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C166、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調整

【答案】：A167、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D168、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C169、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證券監督管理委員會批準延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C170、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關股東限期轉讓股權

C.限制或暫停部分期貨業務

D.限制有關股東行使股東權利

【答案】：A171、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調整為±3%

B.把最大漲跌幅度調整為±5%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A172、經()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業協會

D.商務部

【答案】：A173、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所

【答案】：A174、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信

【答案】：C175、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。

A.供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料

B.供應商不配合國務院期貨監督管理機構調查，將被責令停業整頓

C.供應商應在中國期貨業協會注冊

D.供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定

【答案】：A176、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C177、期貨公司應當設立（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

A.首席風險官

B.董事會

C.監事會

D.獨立董事

【答案】：A178、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

【答案】：B179、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶

【答案】：A180、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。

A.凈資本

B.凈資產

C.風險準備金

D.流動資產

【答案】：A181、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算

【答案】：A182、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D183、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D184、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D185、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D186、依法對期貨公司實行自律管理的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨交易所和中國期貨業協會

C.中國證監會派出機構

D.中國證監會

【答案】：B187、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A188、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業協會

C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C189、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的

D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D190、經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監督管理委員會派出機構提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A191、甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：B192、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監事會報告，沒設監事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監事

D.總經理或者相關負責人

【答案】：C193、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）

A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織

B.經有關金融監管部門批準設立的財務公司

C.慈善基金

D.社會保障基金

【答案】：A194、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C195、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C196、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構投資者補償規則進行補償

B.按照普通投資者補償規則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A197、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗。或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B198、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D199、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某失業單位的工作人員

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B200、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C第二部分多選題(200題)1、期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分。

A.中金所

B.中期協

C.證券交易所

D.工商局

【答案】：AB2、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有（）行為。

A.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監會禁止的其他行為

D.為非結算會員提供結算服務

【答案】：ABC3、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件（）

A.法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備

B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統

【答案】：ACD4、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經理，張某在從業過程中不得有下列行為（）。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產

D.以個人名義參與期貨交易

【答案】：ABCD5、我國制定期貨交易管理條例的目的包括（）。

A.規范期貨交易行為

B.加強對期貨交易的監督管理

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.促進期貨市場積極穩妥發展

【答案】：ABCD6、自然人投資者應當全面評估自身的（），審慎決定是否參與金融期貨交易。

A.產品認知能力

B.經濟實力

C.生理及心理承受能力

D.風險控制能力

【答案】：ABCD7、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.公司章程

C.經營計劃

D.發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明

【答案】：ACD8、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，（）行為產生的民事責任由期貨公司承擔。

A.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任

B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為

C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任

【答案】：ACD9、下列關于全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。

A.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉

B.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

C.全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的情形

D.非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉，非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉

【答案】：ABD10、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂的結算協議內容包括（）。

A.保證金標準

B.結算流程

C.爭議處理方式

D.違約責任

【答案】：ABCD11、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

A.報送的風險監管報表存在虛假記載

B.報送的風險監管報表存在誤導性陳述

C.未按期報送風險監管報表

D.報送的風險監管報表存在重大遺漏

【答案】：ABCD12、根據《期貨公司監督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

【答案】：ABC13、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.期貨交易所對投資者進行結算

【答案】：ABC14、期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的（）的違約責任承擔方式無效。

A.違反法律的強制性規定

B.違反行政法規的強制性規定

C.符合法律的強制性規定

D.符合行政法規的強制性規定

【答案】：AB15、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據（）制定的。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業務規則

【答案】：ABCD16、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。

A.責令整改

B.暫停受理申請開立新的交易編碼

C.暫停或者限制業務

D.調整或者取消會員資格

【答案】：ABCD17、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程.交易規則及其修改草案，提交會員大會審定

C.決定會員的接納和退出

D.選舉和更換會員理事

【答案】：ABC18、期貨交易所有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響的，可以采取的臨時措施有（）。

A.限制開倉

B.提高保證金標準

C.限期平倉

D.強行平倉

【答案】：ABCD19、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，根據（）來確定責任的承擔份額。

A.無效行為

B.對方行為所致的損失

C.過錯大小

D.無效行為與損失之間的因果關系

【答案】：BCD20、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有（）。

A.暫時停止交易

B.限制會員或客戶的最大持倉量

C.調整漲跌停板幅度

D.提高保證金

【答案】：ABCD21、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有()。

A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續性經營規則

C.近5年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

D.近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

【答案】：BD22、期貨公司免除董事應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）。

A.免職決定文件

B.相關會議的決議

C.履行職責情況

D.免職原因說明

【答案】：AB23、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列（）的行為。

A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

D.中國證監會禁止的其他行為E

【答案】：ABCD24、期貨交易所為債務人的，下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結期貨公司在期貨交易所的資金

B.劃撥期貨公司在期貨交易所的資金

C.凍結期貨交易所的自有資金

D.劃撥期貨交易所的自有資金

【答案】：AB25、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.罰款

D.暫停或撤銷從業資格

【答案】：ABD26、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.期貨交易所

D.期貨投資咨詢機構

【答案】：AC27、中國證監會根據審慎監管原則，結合市場發展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業意見基礎上對期貨公司（）進行調整。

A.凈資本計算標準及最低要求

B.風險監管指標標準

C.風險資本準備計算標準

D.風險預警標準

【答案】：ABC28、期貨公司的期貨從業人員必須遵守（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業人員管理辦法》

C.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》

D.期貨交易所的自律規則

【答案】：ABCD29、期貨交易所應當向中國證監會履行下列（）報告義務。

A.每一年度結束后3個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告

C.每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告

【答案】：BC30、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法中正確的是（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

【答案】：AD31、證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有（）。

A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B.配