廣電網絡服務企業授權管理辦法2020年9月

目 錄第一章 總則 3第二章 職責分工 4第三章 授權分類、內容和形式 4第四章 授權管理 5第五章 授權變更和終止 7第六章 檢查與監督 9第七章 責任追究 10第八章 附則 10附件一：xx有限公司常規授權書（適用于直接授權） 11附件二：xx有限公司常規授權書（適用于轉授權） 12附件三：xx有限公司臨時授權書 13附件四：xx有限公司授權申請表 14附件五：關于授權書編號的說明 15

廣電網絡服務企業授權管理辦法第一章 總則第一條 為規范xx有限公司（以下簡稱“公司”）授權管理，防范經營風險，提高工作效率，根據國家法律法規、規章和公司《章程》有關規定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于省公司和各級分公司。第三條本辦法所稱授權是指公司在法定經營范圍內，授予公司各部門、各級分公司或關鍵崗位開展經營管理活動的權限。第四條本辦法所稱授權人為根據《章程》等有關規定擁有相應權限的機構或個人，被授權人為省公司經理層成員、各部門、各級分公司或關鍵崗位人員。第五條公司按照“統一管理、權責明確、區別授權、嚴格監管”的原則，實行統一法人體制下的逐級授權管理制度。第六條公司授權實行董事會或總經理代表制度，即由董事會授予總經理，總經理授予經理層成員、部門、分公司主要負責人或關鍵崗位人員一定的權限。第七條公司授權應符合內部控制規范要求，不相容職務必須分離。第八條公司應根據被授權人的業務素質、經營管理水平、風險控制能力和業務復雜性以及當地營商環境等，實施區別授權和動態管理。第九條被授權人應在授權范圍內開展經營管理活動，并承擔相應義務和責任，不得損害公司、股東、授權人或合作方的正當權益。嚴禁任何單位和個人未經授權或越權以公司名義開展經營活動。第二章 職責分工第十條公司授權工作由風險管理部門歸口管理。主要職責為：（一）負責擬訂授權管理制度；（二）負責組織擬訂授權方案；（三）負責辦理授權事宜；（四）負責對授權內容進行合規性審查；（五）負責監督檢查授權執行情況；（六）負責其它有關工作。第十一條 公司各部門和各級分公司是授權的執行部門。主要職責為：（一）負責為公司授權提供決策依據或信息；（二）負責對職責范圍內業務、事務提出授權方案或建議；（三）負責勤勉、忠實地履行授予的權限；（四）負責監督檢查職責范圍內授權執行情況；（五）負責其它有關工作。第三章 授權分類、內容和形式第十二條 授權按內容分為常規授權和臨時授權。常規授權是指對公司法定經營范圍內的常規性業務所授予的權限。如對費用報銷、材料采購、資金頭寸調撥、股權、固定資產和金融資產投資、向金融機構借款、發行債券、擔保、資產處置、損失核銷、代理、委托、咨詢、法律事務及其他日常經營管理活動等授予的權限。臨時授權是指對常規授權外的特殊業務、創新業務所授予的權限。如對募集資金、創新業務、訴訟、仲裁事項、以公司名義從事的工商登記、公證、商標注冊、著作權或專利申報、招標、投標、土地、房產、股權等權屬的登記、轉讓、金融機構開戶、銷戶等授予的權限。第十三條 授權按層級分為直接授權、轉授權。直接授權是指對公司董事會、經理層、各部門、各設區市分公司或關鍵崗位授予的權限。轉授權是指公司董事會、經理層、各部門、各設區市分公司或關鍵崗位在被授權范圍內再授權于經理層成員、各部門、縣級分公司或關鍵崗位的權限。第十四條 授權書應至少包括以下主要內容：（一）授權依據；（二）授權人和被授權人全稱；（三）授權事項及其限制；（四）行使授權要求；（五）授權期限；（六）其他需要規定的事項。第十五條 授權采取以下形式確定：（一）常規授權可采取授權書、規章制度或會議決議形式確定；（二）臨時授權應采用授權書形式予以確定。臨時授權書可以接受對方格式文本，但應經過公司審查后方可使用。除本條規定的形式外，其他授權形式均不得作為授權生效文件，包括但不限于口頭、電話、電子郵件、網絡即時通訊等形式。第四章 授權管理第十六條公司風險管理部門在制作常規授權書前，應充分征求授權人、被授權人和有關部門授權建議。第十七條公司常規授權期限為一年。臨時授權期限根據授權事項辦理的時間確定。第十八條公司規章制度中對被授權人的經營管理權限另有規定的，如該規定不違背并且不超越公司授權書的規定，視為公司的授權。需擴大或增加公司授權的，應按本辦法規定申請辦理相關授權。第十九條公司規章制度中有關授權的內容與公司授權書的規定不一致的，應以書面授權書記載內容為準。第二十條需辦理臨時授權的部門、分公司或個人，應將授權事項及行使授權的職責建議提交風險管理部門進行審查。風險管理部門應在征求對口部門意見后，擬訂臨時授權書報公司分管領導審核后，視情況提請公司總經理和（或）董事長審批。審批同意后由風險管理部門制作授權書交予申請部門、分公司或個人。第二十一條被授權人行使授權權限，應承擔以下責任和義務：（一）被授權人應按照內部控制要求建立健全相應業務規章制度并嚴格執行；（二）被授權人應選派符合任職資格的人員從事授權范圍內的工作；（三）被授權人應勤勉、忠實履行授權權限，不得超越授權權限開展相關工作和業務活動；（四）被授權人所在單位必須妥善保存行使授權中各項業務或事務所制作的有效文件、憑證和單據等；（五）公司規章制度規定的其他責任和義務。第二十二條轉授權須報公司風險管理部門審查。未經風險管理部門審查，任何單位或個人不得進行轉授權。第二十三條 轉授權程序：（一）被授權人在取得授權后，根據實際經營管理需要和授權書規定，組織召開會議討論、審議本部門、公司或分管業務轉授權方案；（二）被授權人將轉授權方案提交省公司風險管理部門審查，審查通過后由被授權人簽發轉授權書；（三）被授權人應于轉授權書簽發之日起5日內，將轉授權書正本一份送交省公司風險管理部門備案。第二十四條 臨時授權不得進行轉授權。第二十五條在緊急情況下，被授權人可以對公司事務行使符合適用法律法規、規章規定和公司利益的特別處置權，但最遲應在次日申請補辦臨時授權書。第二十六條 公司各部門、各級分公司應對授權書等授權文書進行登記、保管、使用和歸檔。第二十七條 相關授權人、被授權人、被轉授權人以及風險管理部門應至少各留存一份各類授權書正本。第五章 授權變更和終止第二十八條 如發生下列情形，授權人應依其程度調整或撤銷對被授權人的授權：（一）被授權人所在部門、公司經營管理水平降低和經營狀況惡化；（二）被授權人所在部門、公司資產質量明顯下降；（三）被授權人所在部門、公司主要負責人和重要管理人員變動；（四）被授權人所在部門、公司風險控制能力顯著減弱；（五）被授權人所在部門、公司授權制度執行情況較差；（六）被授權人所在當地經濟條件和市場環境發生重大不利變化；（七）被授權人發生重大越權行為或開展未經授權的業務；（八）授權事項改變或不存在；（九）被授權人失職造成重大經營風險和損失；（十）公司內部機構和管理制度發生重大調整；（十一）國家進行重大相關政策性調整；（十二）影響授權的其他情況。第二十九條 授權變更程序：（一）授權期間被授權人因業務發展和經營管理水平的提高需要擴大權限的，或發生本辦法前款規定變更事項的，由被授權人或公司有關部門擬訂授權變更建議，連同原授權書提交公司風險管理部門；（二）公司風險管理部門辦理登記和備案后，擬訂變更后的授權書，按照原有程序辦理審批手續，經批準后制作新授權書；（三）自新的授權書生效之日起，被授權人應按變更后的授權執行。未履行規定授權變更程序，公司任何部門、單位或個人不得對授權進行變更。在變更授權書下發前，被授權人不得自行擴大或增加授權。第三十條在授權期限內如被授權人發生職務調整，人力資源管理部門應于正式任命（聘任）文件印發前通知風險管理部門。任免通知與變更后的授權書（如有）應同時下發被授權人。新的被授權人簽收變更后的授權書，并應同時將原授權書交公司風險管理部門。第三十一條 如發生下列情形之一的，授權自動終止：（一）授權期限屆滿；（二）授權被撤銷；（三）被授權人所在部門、公司發生分立、合并、被撤銷或被更名；（四）實行新的授權制度和辦法；（五）其他需要終止授權的情況。第三十二條授權發生變更或終止的，轉授權應相應進行變更或終止。原被授權人應立即通知被轉授權人，并收回轉授權書原件，交公司風險管理部門歸檔。轉授權變更與終止的條件與程序按照授權變更與終止的規定執行。第六章 檢查與監督第三十三條公司各部門、分公司負責對與授權事項相關業務的日常監督工作。如發現超越授權、未經授權開展業務以及其他重大風險事項應及時督促有關單位和個人限期改正并報告省公司風險管理部門。第三十四條被授權人應嚴格按照授權范圍開展經營管理活動，同時還應監督轉授權的執行情況，切實履行執行授權和監管的雙重職責。第三十五條公司風險管理、審計和紀檢監察部門應加強對授權執行情況檢查，并視情況對授權（或轉授權）提出變更或撤銷建議。第三十六條被授權人應按照授權書的規定，將授權執行情況報告報送原授權人及公司風險管理部門。授權執行情況報告內容應至少包括：執行授權的基本情況、存在的問題、自我評價以及對授權工作的建議等。第三十七條公司員工對違反本辦法規定的行為有舉報的權利和義務。公司紀檢監察部門為舉報受理部門。第三十八條被授權人執行授權及其管理情況應作為經濟責任審計的重要內容。第七章 責任追究第三十九條公司應加強授權管理，建立授權責任追究機制，確保授權管理制度落實到位。第四十條由于授權錯誤或不當所導致的后果，應先由做出授權決定的單位或個人承擔行政和經濟責任。第四十一條被授權人應以維護公司利益為前提行使所授予的權利。任何根據授權或超越授權的行為所導致公司產生任何損失的，行為人均負有不可推卸的責任。第四十二條 被授權人超越授權開展業務活動或者在授權范圍內濫用權力、不正當行使權力，影響公司信譽或造成經濟損失的，追究被授權人、單位主要負責人及直接責任人的行政和經濟責任。第八章 附則第四十三條 公司各子公司授權管理工作參照本辦法執行。第四十四條本辦法由公司風險管理部門負責解釋。第四十五條本辦法自董事會審議通過之日起實施。

附件一：xx有限公司常規授權書（適用于直接授權）編號：根據xx有限公司（以下簡稱“公司”）《章程》和《授權管理暫行辦法》等有關規定，現授予 （職位/姓名）行使本授權書列示的經營管理權限。一、授權事項二、轉授權事項及權限（被授權人對本授權書授予的權限可以選擇全部或部分轉授權，也可以選擇不轉授權，根據實際情況選用）三、授權聲明（一）被授權人行使上述權限時應嚴格遵守國家法律法規和公司規章制度。（二）被授權人應勤勉、忠實履行授予的權限，不得超越授權權限或濫用職權開展相關工作和業務活動。（三）在緊急情況下，被授權人可以對公司事務行使符合適用法律法規、規章規定和公司利益的特別處置權，但最遲應在次日申請補辦臨時授權書。（四）本授權書有效期自 年 月日至 年 月 日止。在授權期限內，授權人可根據實際情況和工作需要直接行使以上權力或對相關授權進行撤銷、補充或調整。（五）被授權人應于 年月日之前，將執行本授權書的情況向公司風險管理部門提交書面報告。授權人（蓋章/簽字）： 被授權人（蓋章/簽字）：年 月 日 年 月 日

附件二：xx有限公司常規授權書（適用于轉授權）編號：根據xx有限公司（以下簡稱“公司”）《章程》和《授權管理暫行辦法》等有關規定，現轉授予 （職位/姓名）行使本轉授權書列示的經營管理權限。一、轉授權事項二、再轉授權事項及權限（被轉授權人對本授權書授予的權限可以選擇全部或部分再轉授權，也可以選擇不再轉授權，根據實際情況選用）三、授權聲明（一）被轉授權人行使上述權限時應嚴格遵守國家法律法規和公司規章制度。（二）被轉授權人應勤勉、忠實履行授予的權限，不得超越授權權限或濫用職權開展相關工作和業務活動。（三）在緊急情況下，被轉授權人可以對公司事務行使符合適用法律法規、規章規定和公司利益的特別處置權，但最遲應在次日申請補辦臨時授權書。（四）本轉授權書有效期自 年 月日至 年 月 日止。在轉授權期限內，轉授權人可根據實際情況和工作需要直接行使以上權力或對相關授權進行撤銷、補充或調整。（五）被轉授權人應于 年 月 日之前，將執行本授權書的情況向公司風險管理部門提交書面報告。授權人（蓋章/簽字）： 被授權人（蓋章/簽字）：年 月 日 年 月 日

附件三：xx有限公司臨時授權書編號：根據xx有限公司（以下簡稱“公司”）《章程》和《授權管理暫行辦法》等有關規定，現授予 （職位/姓名）行使本授權書列示的事務處理或管理權限。一、授權事項二、轉授權事項及權限被授權人對本授權書授予的權限不得進行轉授權。三、授權聲明（一）被授權人行使上述權限時應嚴格遵守國家法律法規和公司規章制度。（二）被授權人應勤勉、忠實履行授予的權限，不得超越授權權限或濫用職權開展相關工作和業務活動。（三）本授權書有效期自 年 月 日至 年 月 日止。授權人（蓋章/簽字）： 被授權人（蓋章/簽字）：年 月 日 年 月 日

附件四：xx有限公司授權申請表申請時間： 年 月 日申請單位（人）申請授權類型臨時授權□授權變更□急緩程度一般□急件□申請事由和權限一、申請事由和權限二、相關說明材料申請