河北省2023年證券從業資格考試：債券的特征與類型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題〔共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意〕1.以下說法中，符合私募證券特征的有__。

A．審核較嚴格并摘取公示制度

B．基金多摘用這種方式發行

C．審查條件相對寬松，投資者也較少

D．向不特定的社會公眾投資者公開發行2.某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。

A．20

B．25

C．50

D．603.甲證券公司欲從事上市公司并購重組財務參謀業務，其財務參謀主辦人不得少于__人。

A．2

B．3

C．5

D．74.一家國有企業以其全部資產改建股份，經評估確認，該企業的全部資產為76000萬元，全部負債為34000萬元。假設折股倍數定為1.25，那么改組后股份的國有股股本為__萬元。

A．33600

B．35600

C．36300

D．365005.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的〔〕列入公司法定公積金。

A．5%

B．10%

C．30%

D．50%6.關于發行人報表披露，以下說法錯誤的選項是〔〕。

A．發行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

B．發行人運行缺乏3年的，應披露最近1期的資產負債表和現金流量表

C．發行人編制合并財務報表的，應同時披露合并財務報表和母公司財務報表

D．發行人應披露財務報表的編制根底、合并財務報表范圍及變化情況7.以下關于證券經紀商的說法中，不正確的選項是〔〕。

A．指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 

B．與客戶是托付代理關系 

C．必須遵照客戶發出的托付指令進行證券買賣 

D．承擔交易中的價格風險8.以下不是證券發行市場上的投資者的是__。

A．人民銀行

B．商業銀行

C．保險公司

D．社會團體9.中華人民共和國正式成為WTO的第143個成員的日期是__。

A．2001年12月11日

B．2001年11月12日

C．2001年10月12日

D．2001年11月10日10.企業破產，其資產評估適合摘用__。

A．重置本錢法

B．清算價格法

C．收益現值法

D．現行市價法11.股息的來源是公司的__。

A．稅前利潤

B．稅后利潤

C．所有利潤

D．公積金轉增收益12.年度報告扉頁中的重要提示不包括__。

A．治理人和托管人的披露責任

B．治理人治理和運用基金資產的原那么

C．投資風險提示

D．年度報告中注冊會計師出具標準無保存意見的提示13.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣__萬元。

A．1000

B．2000

C．3000

D．500014.單個投資治理人治理的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的__。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%15.?資金申購上網定價公開發行股票實施方法?和?滬市股票上網發行資金申購實施方法?從規定的內容看，主要是恢復了__制度。

A．客戶交易結算資金第三方存管

B．會員分級結算

C．新股發行現金申購

D．客戶交易結算資金獨立存管16.證券公司從事經紀業務，以下說法有錯誤的選項是__。

A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報告單

B．開展經紀業務應當置備統一制定的證券買賣托付書，供托付人使用

C．客戶的證券買賣托付不管是否成交，其托付記錄應當按規定的期限保存于證券公司

D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬治理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載17.根據?證券法?等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由__自行負責。

A．發行人

B．保薦人

C．經紀人

D．投資人18.關于債券發行方式，以下說法不正確的選項是__。

A．定向發行，又稱私募發行，私下發行，即面向少數特定投資者發行

B．承購包銷，指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式

C．招標發行，指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式

D．根據中標規那么不同，債券發行的定價方式可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標)19.按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括__。

A．根本風險和非根本風險

B．根本風險，經營治理風險

C．信用交易風險、交易過失風險、系統保障風險和其他風險

D．系統風險和非系統風險20.債券與股票的比較，錯誤的選項是__。

A．債券和股票都屬于有價證券

B．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

C．債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定

D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債21.股票及其他有價證券的理論價格是根據__來確定的。

A．現值理論

B．預期理論

C．合理收益理論

D．流動性理論22.上市公司境外上市的財務參謀應該自持續督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送〔〕。

A．公司章程

B．招股章程

C．招股說明書

D．持續上市總結報告書23.證券交易所所摘取的交易的組織方式是__。

A．經紀制

B．代理制

C．做市商制

D．自助制24.根據?證券投資基金法?及其配套法規的要求，中國證監會應當自受理開放式基金募集申請之日起__個月內作出核準或者不予核準的決定。

A．2

B．3

C．6

D．825.?資金申購上網定價公開發行股票實施方法?和?滬市股票上網發行資金申購實施方法?從規定的內容看，主要是恢復了__制度。

A．客戶交易結算資金第三方存管

B．會員分級結算

C．新股發行現金申購

D．客戶交易結算資金獨立存管

26.客戶融資買入時交付的保證金為A，融資買入證券數量為B，買入價格為C，證券價格為D，當日收盤價為E，開盤價位F。那么融資保證金比例為__。

A．A/(B·E)

B．A/(B·C)

C．A/(B·F)

D．A/(B·D)27.根據__的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數)型基金。

A．運作方式

B．法律形式

C．投資理念

D．投資目標28.按照規定，除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%29.公司申請其股票上市應有__記錄。

A．最近3年連續盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年連續盈利30.當WMS高于80時，市場處于__狀態。

A．超買

B．超賣

C．公司盈利豐厚

D．人氣旺盛31.國外證券市場一般以__作為回購交易的報價方式。

A．年收益率

B．到期收益率

C．持有期收益率

D．到期回購價32.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件之一是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B．公司解散清算

C．公司連續5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議33.公司根據不同的目標市場摘用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。

A．無差異市場營銷策略

B．多重細分市場策略

C．差異性市場營銷策略

D．集中性市場營銷策略34.基金治理公司內部控制的__要求通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制程序，保護內部控制制度的有效執行。

A．健全性原那么

B．有效性原那么

C．相互制約原那么

D．本錢效益原那么35.關于并購重組委會議中的表決權的行使，以下說法錯誤的選項是〔〕。

A．并購重組委會議表決摘取無記名投票方式

B．表決票設同意票和反對票，并購重組委委員不得棄權

C．表決投票時同意票數到達3票為通過，同意票數未到達3票為未通過

D．并購重組委委員在投票時應當在表決票上說明理由36.關于可交換公司債券的贖回與回售，以下表達不正確的選項是〔〕。

A．可交換公司債券一旦出售，股東就不得再行贖回

B．上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券

C．募集說明書可以約定回售條款

D．債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東37.基金治理人與托管人履行各自的權利、義務，所建立的是__的運行機制。

A．相互聯系

B．相互促進

C．相互競爭

D．相互制衡38.買入并持有策略是〔〕的長期再平衡方式，適用于長期方案水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。

A．動態型

B．平衡型

C．積極型

D．消極型39.關于證券交易所債券質押式回購的報價，以下說法正確的選項是__。

A．滬、深證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同

B．深交所國債回購交易最小報價變動為0.05元或其整數倍

C．上交所國債回購交易最小報價變動為0.05元或其整數倍

D．雙方在報價時，直接輸入百元面值債券的到期回購價40.上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權治理，辦理信息披露事務。

A．監事會

B．董事會

C．監事會秘書

D．董事會秘書41.目前，全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過__天。

A．30

B．60

C．90

D．9142.道一瓊斯分類法把大多數股票分為__

A．三類

B．五類

C．六類

D．十類43.優先股票的“優先〞主要表達在__。

A．對企業經營參與權的優先

B．認購新發行股票的優先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D．股息分配和剩余資產清償的優先44.證券公司從事證券資產治理業務，接受一個客戶的單筆托付資產價值低于規定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．1倍以Z10倍以下

D．1倍以上15倍以下45.基金會計報表一般不包括__。

A．資產負債表

B．利潤表

C．凈值變動表

D．現金流量表46.指數基金比較適合于數額較大，風險承擔能力較低的__投資。

A．社會閑資

B．對沖基金

C．激進的投資者

D．社保基金47.關于混合式招標，以下說法錯誤的選項是__。

A．標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按發行價格承銷

B．高于票面利率一定數量以內的標位，按各中標標位的利率與票面利率折算的價格承銷

C．高于票面利率一定數量以上的標位，全部落標

D．低于發行價格一定數量以內的標位，按各中標標位的價格承銷，低于發行價格一定數量以上的標位，全部落標48.憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債