2022年證券從業資格考試－證券交易－92模擬題考試試卷

（含答案）

必口

姓名年級子虧

題型選擇題填空題解答題判斷題計算題附加題總分

得分

評卷人得分

一、單項選擇題

l．在回購初始交易當日的清算中，清算價格統一按標準券面值（）元計算。

A.100B.1000C.10000D.100000

正確答案：A

［解析］常識內容。故選A。

2．在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數量不明確的，將視為至

少愿以大宗交易單筆買賣（）成交。

A.最低申報數量B.最高申報數量C.平均申報數量D.最初申報數量

正確答案：A

［解析］掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合I辦議交易平臺業

務的有關規定。

3一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。

A.一次B.三次C.四次D.二次

正確答案：D

4，證券公司自營風險的防范應遵循（）相結合的原則。

A.重點防范和部分防范B.外部防范和綜合防范

C.重點防范和綜合防范D.外部防范和部分防范

正確答案：C

5．根據規定，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間，自交易日上

午開市后停牌（）小時。

A.0.5B.1

C.1.5D.2

正確答案：B

［解析］上市公司披露定期報告、臨時公告例行停牌時間為交易日開市后停牌l

小時，即自上午開市時起停牌1小時，10:30恢復交易。

6．在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業部轉移到另一個

證券營業部托管。這一過程通常稱為（）。

A.復合托管B.雙重托管C.指定托管D.轉托管

正確答案：D

［解析］投資者要賣出證券必須到證券托管營業部方能進行（在哪里買入就在哪

里賣出）。投資者也可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營

業部托管，稱為證券轉托管。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一

只證券的部分或全部。

7目前我國存在著兩種滾動交收周期，其中適用于B股的滾動交收周期為

()。

A.T+lB.T+2

C.T+3D.T+4

正確答案：C

8，證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是

()。

A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關業務許可

正確答案：D

9單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定

的最高限額的，（）可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指

令。

A.證券交易所B.證券公司

C.中國證監會D.中國人民銀行

正確答案：A

［解析］單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到

規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融

券賣出指令。

10.在我國，B股席位是（）。

A.自營席位B.代理席位C.普通席位D.專用席位

正確答案：D

11．根據相關規定，證券營業部的通訊設備管理包括（）。

A.機型容量B.機型先進，容量大

C.數量、質量管理，突發事件處D.行情分析系統，數量、質量管理

正確答案：C

12．在網上競價發行方式下，新股競價發行的成交原則是（）。

A.價格優先、同價位時間優先B．時間優先、同時間數量優先

C.價格優先、同價位數量優先D.時間優先、同時間價格優先

正確答案：A

證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。價格優先

成交時的原則為：較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出

申報優先于較高價格賣出申報。時間優先成交時的原則為：買賣方向、價格相

同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的

時間確定。

13．關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法錯誤的是（）。

A.A股價格最小變動單位為0.01元人民幣

B.深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元

C.目前債券現貨計價單位為每百元面值債券的價格

D.基金計價單位為每份基金價格

正確答案：B

［解析］深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.01港元。

14．證券公司自營業務違反《刑法》規定的行為不包括（）。

A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣

B.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

D.單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格

正確答案：B

［解析］根據《刑法》有關規定，有下列行為之一，操縱證券交易價格，獲取不

正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任：＠單獨或者合謀，集中

利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交

易價格的；＠與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

或者相互買賣并不持有的證券，影呴證券交易價格或者證券交易量的；＠以自

已為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影呴證券交易價格或者證

券交易量的；＠以其他方法操縱證券交易價格的。

15．個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不

包括（）。

A.銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協議

B.本人身份證明原件及復印件

C.填妥并由本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開

戶申請表”

D.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶

正確答案：D

［解析］個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材

料包括：O本人身份證明原件及復印件；＠本人普通資金賬戶卡（或開戶協議

原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件；＠填妥并由本人當面簽名的“信用證

券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”;@)專用于信用交易的銀

行卡；＠銀行及客戶巳蓋章、答字的客戶信用資金存管協議。D項屬于機構客

戶需要提交的材料。

16.以下關于回購交易的表述，正確的是（）。

A.回購交易更多的具有長期融資的屬性B.債券回購交易完全獨立于債券現貨

交易

C.從性質上看，回購交易屬于資本市場D.債券回購期限一般不超過1年

正確答案：D

回購交易更多的具有短期融資的屬性，從運作方式上看，結合了現貨交易和遠

期交易的特點，通常在債券交易中運用。從性質上看，屬于貨幣市場，因為債

券的回購期限一般不超過1年。

17.回購交易是在現貨交易基礎上延伸出來的，它結合了現貨交易和（）的特

點。

A.期貨交易B.遠期交易C.期權交易D.債券交易

正確答案：B

回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點。故選B。

18.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是()。

A.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

B.證券公司在資產管理業務中管理不善

C.證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失

D.證券公司高級管理人員營私舞弊

正確答案：D

［解析］管理風險主要是指證券公司在資產管理業務中由于管理不善、違規操作

而導致管理的客戶資產損失、違約或與客戶發生糾紛等，可能承擔賠償責任而

使證券公司受到損失。如與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明，操作人

員違反合同約定買賣證券或劃轉資金，操作人員在經營中進行不必要的證券買

賣損害委托人的利益等。

19．證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（）的前3只證券，要公

布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及成交金額。

A.5%B.7%

C.10%D.15%

正確答案：B

對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現下列情形的：日收盤

價格漲跌幅偏離值達到士7％的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關

證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部（深圳證券交易所是營業部或

席位）的名稱及其買入、賣出金額。

20．假設固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數，在

1800點平倉，而交易保證金為5%，則其收益率為（）。

A.200%B.300%C.500%D.800%

正確答案：D

［解析］期初需要投入的交易資金＝3000X120X5%=18000（元）；平倉后的利潤

=(3000-1800)X120=144000（元）；投資者的收益率

=144000/18000X100%=800%。

21．賬戶是我國目前用途最廣，數量最多的一種通用型證券賬戶。

A.A股B.B股C.H股D.債券

正確答案：A

A股賬戶是我國目前用途最廣，數量最多的一種通用型證券賬戶。故選A。

22.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。

A.100%B.300%

C.500%D.30%

正確答案：C

［解析］由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布

的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：（1)自營權益類證券及證券衍生

品的合計額不得超過凈資本的100%。（2)自營固定收益類證券的合計額不得

超過凈資本的500%。（3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導

致的情形和中國證監會另有規定的除外。

23.一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。

A.一次B.三次C.四次D.二次

正確答案：D

［解析］一筆回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。本題的最佳答案

是D選項。

24.中小企業板股票連續競價期間有效竟價范圍為最近成交價的上下（）。

A.3%B.5%C.7%D.10%

正確答案：A

［解析］掌握證券交易的競價原則和竟價方式。

25.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于（）年。

A.1B.2

C.3D.4

正確答案：C

［解析］證券營業部應當建立健全營業場所安全保障機制，保證與當地公安、消

防等有關部門的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事件應急處理預

案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載、

留存，保存時間不少于3年。

26．結算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。

A.資金賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.結算備付金賬戶

正確答案：D

［解析］結算參與人應使用其資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購

的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申

購的資金交收。

27．證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易

所備案。

A.1B.3C.5D.10

正確答案：B

自2008年6月1日起施行的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券

自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。故選B。

28．深圳證券交易所債券質押式回購以（）元標準券為1張。

A.10B.50

C.100D.1000

正確答案：C

［解析］深圳證券交易所債券質押式回購以100元標準券為1張。

29．根據我國資產業務管理的相關規定，集合資產管理計劃推廣結束后，證券公

司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行

()。

A.資產管理驗證并出具報告

B.驗資并出具驗資報告

C.審計證券公司資產組合問題并出具報告

D.審計客戶資金來源并出具報告

正確答案：B

30.目前我國對（）實行T+3交割、交收方式。

A.B股B.A股C.基金券D.債券

正確答案：A

其他屬于T+l交割、交收方式。故選A。

31．有關交易所的席位說法正確的是（）。

A.有形席位的報盤速度較高

B.我國目前只有有形席位

C.我國有普通席位和特別席位之分

D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

正確答案：D

32．根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證

券經紀業務時必須遵守的內容，說法不正確的是（）。

A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他

人，或者作為擔保物或質押物

B.不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

正確答案：B

B項屬于證券經紀商正常的經紀業務，其相關的禁止行為應為：不得在批準的

營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

33.（）是證券其他交易場所的重要形式。

A.證券交易所的前市交易B.上市交易

C.店頭交易市場D.證券交易所的后市交易

正確答案：C

［解析］其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的柜臺市

場和一些集中性市場。在證券市場發展的早期，柜臺市場（又稱“店頭市

場”)是一種重要形式。

34．在證券交易所質押式回購的清算和交收中，購回價格的計算公式為（）。

A.100＋成交年收益率XlOOX回購天數7365

B.100＋成交年收益率XlOOX回購天數7360

C.成交年收益率XlOOX回購天數7365

D.成交年收益率X回購天數7365

正確答案：B

［解析］在證券交易所質押式回購的清算和交收中，購回價格＝100＋成交年收益

率XlOOX回購天數~360。

35.目前我國在（）有零數委托。

A.買入證券B.賣出證券

C.買入和賣出證券D.不存在

正確答案：B

［解析］掌握委托指令的內容。

36.《證券法》規定，單位操縱證券市場的，應對直接負貴的主管人員和其他直

接責任人員給予警告，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.50B.60C.80D.100

正確答案：B

37．在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優先原則。

A.時間優先B.價格優先C.數量優先D.席位優先

正確答案：B

38．投資者教育的渠道不包括（）。

A.客服中心B.模擬訓練

C.交易委托系統D.設立“投資者園地”

正確答案：B

投資者教育主要是通過營業部設立“投資者園地”、公司網站、交易委托系

統、客服中心等多種渠道，并綜合運用電視、報刊、網絡、宣傳材料、戶外廣

告、培訓講座、電話語音提示、手機短信等多種方式進行。

39.A公司權證的某日收盤價是6元，股票收盤價是24元，行權比例為1。次日

A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（）。

A.10%B.40%C.50%D.60%

正確答案：C

［解析］次BA公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元；而權證次日可

以上漲或下跌的福度為：(26.4-24)X125%X1=3（元），漲跌福比例為

3/6=50%。

40.按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

A.交易權限B.交易場所C.賬戶用途D.開立主體

正確答案：B

目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：一是按照交易場所劃分；二是按

照賬戶用途劃分。按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳

證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券

以及中國結算公司認可的其他證券。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣

普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創業板交易賬戶和

其他賬戶等。

41.證券自營業務的禁止行為不包括()。

A.內幕交易B.專設自營賬戶

C.操縱市場D.假借他人名義進行自營業務

正確答案：B

［解析］證券自營業務的禁止行為包括：內幕交易、操縱市場和其他禁止的行為

（假借他人名義或者以個人名義進行自營業務；委托其他證券公司代為買賣證

券；當上市公司或其關聯公司持有證券公司10％以上的股份時，自營買賣該上

幣公司的股票；將自營賬戶借給他人使用；將自營業務與代理業務混合操

作）。

42．證券交易所會員可以設會員業務聯絡人的人數可以是（）名。

A.2B.5

C.7D.10

正確答案：A

［解析］證券交易所會員應設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各

項業務往業；應設會員業務聯絡人1—4名，根據授權代位履行會員代表職責。

43．將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，

是按（）劃分。

A.投資主體B.投資種類C.交易場所D.賬戶用途

正確答案：D

將證券賬戶按賬戶用途分類，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬

戶和基金賬戶等。

44.證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、

交易型開放式指數基金登記等。

A.證券種類B.證券數量C.性質D.程序

正確答案：A

［解析］熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。

45.證券交易的清算是指（）。

A.結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為

B.一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C.公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和

D.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

正確答案：B

［解析］A選項屬于證券交易中交收的概念；C、D選項屬于清算的另外兩種解

釋，但不是證券交易的清算解釋。

46.()是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負

債明細數據的賬戶。

A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用證券賬戶

C.客戶信用資金賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶

正確答案：A

［解析］客戶信用資金臺賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資

金及融資融券負債明細數據的賬戶。

47．在委托數量下填報表決意見，2股代表（）。

A.同意B.反對C.棄權D.交易雙方

正確答案：B

［解析］對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數；對于

不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同

意，2股代表反對，3股代表棄權。

48.我國內地目前不采取T+l滾動交收方式的交易品種是()。

A.基金B.債券C.B股D.A股

正確答案：C

［解析］我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+l與T+3。T+l滾動交

收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動交收

適用于B股（人民幣特種股票）。

49．在融資融券業務中，業務集中度應嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內。

其中，對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的（）。

A.5%B.10%C.15%D.20%

正確答案：A

50.買賣成交后，證券經紀商應當按規定制作（）交付客戶，并代為辦理清

算、交收，將款項和證券及時交付給客戶答收。

A.成交說明書B.買賣成交報告單

C.成交清單D.委托說明書

正確答案：B

［解析］熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

51．證券交易機制從（）劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。

A.交易對象的執行特點B.交易時間的連續特點

C.交易價格的決定特點D.交易結果的登記情況

正確答案：C

［解析］熟悉證券交易機制的種類、目標。

52．在證券回購交易中，融資方應確保在登記結算機構保留存放的標準券的數量

（）融入資金量。

A.大于B.小于

C.等于D.無關

正確答案：A

在證券回購交易中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記清算

機構保留存放的標準券的數量大于融入資金量，否則將按賣空國債的規定予以

處罰。

53.下列證券交易所的說法中，錯誤的是()。

A.在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位

的境內證券經營機構

B.經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一

C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性

D.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

正確答案：C

［解析］一般來說，證券交易所是從證券公司的經營范圍、承擔風險和貴任的資

格及能力、組織機構、人員素質等方面規定人會的條件，上海證券交易所和深

圳證券交易所對此的規定基本相同。

54．證券公司證券自營業務規模不得超過凈資本的（）。

A.200%B.150%C.100%D.80%

正確答案：A

證券公司證券自營業務規模不得超過凈資本的200%。故選A。

55．下列計算中國結算上海分公司結算參與人T+l日結算備付金賬戶可用余額的

方法，正確的是。

A.可用余額＝賬戶余額＋（T+l應收應付資金凈額）－凍結金額－最低備付限額

B.可用余額＝賬戶余額＋（T+O應收應付資金凈額）－凍結金額—最低備付限額

C.可用余額＝賬戶余額＋（T+O應收應付資金凈額）－凍結金額

D.可用余額＝賬戶余額＋（T+l應收應付資金凈額）－凍結金額

正確答案：B

［解析］本題考查結算備付金賬戶可用余額的計算。

T+l日可用余額＝賬戶余額＋（T+O應收應付資金凈額）－凍結金額－最低備付限

額。可用余額大于零時，即為該賬戶T+l日可以劃出的最大金額。可用余額小

于零時，結算參與人必須在T+l日16:00交收前補足差額。本題的最佳答案是

B選項。

56．證券交易所決定接納或開除會員應在（）個工作日內向中國證監會備案。

A.5B.10C.15D.30

正確答案：A

57．證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。下列各項中，

不屬于法律規定委托協議應載明的內容是（）。

A.介紹業務的范圍

B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶從事期貨交易提供擔保

正確答案：D

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條規定，證券公

司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

58．有關債轉股的操作流程，下列說法不正確的是（）。

A.可轉債的買賣申報優先于轉股申報

B.“債轉股”時，轉股申報不得撤單

C.＂債轉股”時，申報方向為買入

D.可轉債＂債轉股“通過證券交易所交易系統進行

正確答案：C

［解析］以上海證券交易所上市的可轉換債券＂債轉股＂的做法為例，介紹其操

作要點：G)可轉換債券＂債轉股“通過證券交易所交易系統進行，證券交易所

設置＂債轉股“申報代碼和簡稱，申報方向為賣出，價格為100元，單位為

手，l手為1000元面額。＠可轉換債券＂債轉股”需要規定一個轉換期，轉股

申報，不得撒單。＠可轉換債券持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部

分申請轉為發行公司的股票。＠可轉換債券的買賣申報優先于轉股中報；即日

買進的可轉債當日可申請轉股。

59．證券交易所對證券公司自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報

表，并于次月（）日前報送證券交易所。

A.3B.5

C.7D.10

正確答案：B

［解析］根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國

家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員

的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報

表，并于次月5目前報送證券交易所。

60.B股最先在（）證券交易所上市。

A.上海B.深圳

C.香港D.紐約

正確答案：A

1992年初，人民幣特種股票(B股）在上海證券交易所上市。

二、不定項選擇題

61．在深圳證券交易市場，證券登記結算公司辦理配股登記的依據是()。

A承銷商提供的上市公司驗資報告J

B．承銷商提供承銷配股清單J

c．承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤J

D．承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單J

62.市價委托的優點有()。

A.沒有價格上的限制J

B.證券經紀商執行委托指令比較容易J

C.成交迅速J

D.成交率高J

［解析］市價委托的優點有：沒有價格上的限制、證券經紀商執行委托指令比較

容易、成交迅速且成交率高。

63．清算的解釋一般有（）。

A.一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算J

B.公司企業結束經營活動，收回債券、處置分配財產等行為的總和.J

c．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃J

D．個人的日常收支

64．證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，除具有業務資格

外，還應當符合（）要求。

A．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執

行J

B．設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元J

c．設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元J

D．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形J

法規內容。故選ABCD。

65.C)依照規定履行證券公司融資融券業務監管或者自律管理職責，可以要

求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

A中國證監會及其派出機構J

B.中國證券業協會?

C.證券交易所J

D.證券登記結算機構J

［解析］中國證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結

算機構依照規定履行證券公司融資融券業務監管或者自律管理職貴，可以要求

證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

66．證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。

A．充當證券買賣的媒介J

B提供咨詢服務J

C.提供融資服務

D.提供融券服務

［解析］證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現為充當證券買賣的

媒介和提供咨詢服務。故選AB。

67．證券公司應在風險（）的前提下從事自營業務。

A.可承受J

B.可測J

C.可控J

D.可分散

［解析］證券公司應根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業

務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、

可承受的前提下從事自營業務。同時，應當建立健全自營業務貴任追究制度。

自營業務出現違法違規行為時，要嚴肅追究有關人員的貴任。

68.下列（）不屬于上海證券交易所現有的質押式企業債回購交易品種。

A.1天企業債回購

B.2天企業債回購J

C.3天企業債回購

D.7天企業債回購

上海證券交易所現有的質押式企業債回購交易品種有1天企業債回購、3天企

業債回購、7天企業債回購。故選B。

69.下列關于印花稅的說法不正確的是（）。

A.印花稅是經過國家稅務部門同意征收的

B.印花稅是在成交結束后買賣雙方都要繳納的

C.目前我國印花稅的征收首先由證券公司代收

D.目前我國的印花稅由證券登記結算公司代收J

E目前我國的印花稅由資金托管銀行代收J

70．香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內證券投資業務試點，應當具

備下列條件（）。

A．在香港證券監管部門取得資產管理業務資格并巳經開展資產管理業務，財務

穩健，資信良好J

B.公司治理和內部控制有效，從業人員符合香港地區的有關從業資格要求J

C.申請人及其境內母公司經營行為規范，最近2年未受到所在地監管部門的重

大處罰

D.申請人境內母公司具有證券資產管理業務資格J

［解析］熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

71．證券經紀商對客戶的證件和委托單審查的目的是（）。

A.維護交易的合法性J

B.保證相關資料的同一性

c．提高成交的準確率J

D.避免造成不必要的糾紛J

［解析］掌握委托受理的手續和過程。

72．對于不履行義務的會員，證券交易所的紀律處分措施包括（）。

A.批評J

B.罰款

C.暫停業務J

D.取消會員資格J

紀律處分措施包括：CD在會員范圍內通報批評；＠在中國證監會指定媒體上公

開譴貴；＠暫停或者限制交易；＠取消交易權限；＠取消會員資格。故選

ACD。

73.下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。

A.替客戶辦理賬戶開立J

B提供、傳播虛假信息J

C.客戶招攬

D.與客戶約定分享投資收益J

［解析］證券經紀入及證券營銷人員的禁止性行為。按照《證券經紀人管理暫行

規定》，證券經紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶

開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；提

供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；與

客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出

承諾。采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬

客戶；泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔保

或者其他便利；為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網

絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬

和客戶服務等活動；損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

74.以下屬于證券經營機構的禁止行為的有（）。

A.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券J

B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易J

c．證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作的行為

D.委托其他證券公司代為買賣證券的行為J

C是證監會所要求執行的。故選ABO。

75.以下屬于網上增發新股申購特點的有（）。

A.更多地采用詢價辦法J

B．先向網下機構投資者詢價，后再網上定價發行J

C.采用網上和網下同時累計投標詢價J

D．投資者的申購報價項在規定的詢價區間J

E．為了維護老股東的利益，可設置優先認購權J

76．下列各項符合融資融券交易一般規則的有（）

A．未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用J

B客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外

的證券，不得用于從事交易所債券回購交易J

C客戶未能桉期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根

據約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索J

D．證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規定的格式

申報強制平倉指令J

77.目前，中國證券登記結算有限責任公司開始著手提供投資者提供證券余額及

變更記錄的網絡查詢服務，投資者通過投資者服務系統，可查詢的信息有

()。

A.新股中答情況J

B.證券變更登記J

C證券托管席位J

D.新股配售J

E.證券余額J

78．證券交易所對不履行義務的會員有權給予（）處罰。

A.警告J

B.罰款

C.記過

D.取消會員資格?

79.以下屬于證券自營業務的禁止行為有()。

A．借他人名義進行證券自營業務J

B.委托其他證券公司代理買賣證券J

c．將自營業務賬戶借以他人使用J

D將自營業務和代理業務混合操作J

E.將自營業務和代理業務對沖操作J

80．根據滬深證券交易所現行規定，B股投資者可以在交易所的任何營業時間內

賣出（）

A.巳買入未交收的股票J

B.巳買入巳交收的股票J

c．未買入未交收的股票

D．未買入巳交收的股票

81．公開報價包括（）。

A.單邊報價J

B.對話報價

C.雙邊報價J

D.反向報價

公開報價包括單邊報價和雙邊報價。故選AC。

82.能成為中國結算上海分公司的一般結算會員的有（）。

A.上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構

B.B股的境外代理商J

C.證券公司

D.B股托管銀行J

83.非柜臺委托包括（）。

A.人工電話J

B.傳真委托J

C自助和電話自動委托J

D.網上委托J

［解析］非柜臺委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托

等。

84.以下屬于證券經營機構的禁止行為的有()。

A.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券.J

B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.J

c．證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作

D.委托其他證券公司代為買賣證券的行為.J

85.取得普通交易席位的條件有()。

A具有會員資格J

B．取得中國證監會頒發的經營外資業務許可證

C.繳納席位費J

D.交納一定的保證金

取得普通席位的條件有兩個，具有會員資格和繳納席位費。故選AC。

86．在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資

金清算交收，需要由（）配合完成。

A中國結算公司

B.證券交易所

C.證券公司J

D.指定商業銀行J

［解析］熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

87．深圳證券交易所規定，上市公司配股需繳付一定費用，但（）免收費用。

A.職工股

B.國有股J

C.法人股J

D高級管理人員持股

桉照深交所的規定，交易所和證券公司分別按認購金額的3.5%。和1.5%。收取配

股手續費，國有股、法人股免收手續費。

88．使用中國證券登記結算有限貴任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括

()

A.向結算公司提交網絡申請

B．登錄中國證券登記結算有限貴任公司網站注冊J

C.到身份驗證機構辦理身份驗證，激活用戶名J

D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站J

89．境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括

()。

A．依法設立且滿1年J

B．承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管J

c．其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業

績J

D．代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為而受主管

當局處罰的情形

［解析］掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。

90．上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。

A．對手方最優價格申報

B．本方最優價格申報

C.最優5檔即時成交剩余撤銷申報J

D.最優5檔即時成交剩余轉限價申報J

［解析］掌握委托指令的內容。

91.資產管理業務的風險主要有()。

A.合規風險J

B.市場風險J

C.經營風險J

D.管理風險J

［解析］資產管理業務的風險主要有：（1)合規風險；（2)市場風險；(3)

經營風險；（4)管理風險。

92．證券公司在提供中間介紹業務中，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，

公布的信息包括（）。

A.受托從事的介紹業務范圍J

B．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片J

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程J

D交易結算結果查詢方式J

［解析］證券公司在提供中問介紹業務中，應當在其經營場所顯著位置或老其網

站，公開下列信息：受托從事的介紹業務范圍；從事介紹業務的管理人員和業

務人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方

式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結算結果查詢方式；中國證監會

規定的其他信息。

93．資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職貴包括

()。

A．安全保管集合資產管理計劃資產J

B.出具資產托管報告J

c．執行證券公司的投資或者清算指令，并負貴辦理集合資產管理計劃資產運作

中的資金往來J

D集合資產管理計劃合同約定的其他事項J

資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責包括安全保

管集合資產管理計劃資產，執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集

合資產管理計劃資產運營中的資金往來；監督證券公司集合資產管理計劃的經

營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律，行政法規，中國證監會的

規定，或者集合資產管理合同規定的，應當要求改正：未能改正的，應當拒絕

執行，并向中國證監會報告；出具資產托管報告；集會資產管理合同約定的其

他事項。故選ABCD。

94.(）可以使回購債券不被凍結從而提高債券的利用效率。

A.買斷式回購.J

B.封閉式回購

C.抵押式回購

D.開放式回購.J

［解析］所謂債券買斷式回購交易（亦稱“開放式回購＂，簡稱“買斷式回

購＂），是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購

方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價

格從買方（逆回購方）購回相等數量同種債券的交易行為。買斷式回購可以使

大量回購債券不被凍結，突破了質押式回購在流動性管理方面存在的隱患和秷

楛，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要。

95.下列不是設立證券公司所應具備的條件的有()。

A．有符合法律、行政法規規定的公司章程J

B．最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元

C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員不一定要具備證券業從

業資格

D有完善的風險管理與內部控制制度J

96.關于債券價格報價，以下說法正確的是（）。

A．全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割J

B．凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格

C.我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式J

D．在凈價交易方式下，應計利息根據票面利率按月計算

凈價交易是以不合票面利息的價格報價，技凈價價格加應計利息作為交割價

格；在凈價交易方式下，應計利息根據票面利率計算。故選AC。

97.中國證券登記結算有限貴任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算

有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業務的（）。

A.證券公司J

B.商業銀行J

C.保險公司

D.中國證券登記結算有限責任公司境外B股結算會員J

［解析］掌握證券賬戶的種類。

98.中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包，括()。

A.傭金

B.交易經手費J

C.印花稅J

D.證管費J

實際收付金額時應包括交易經手費、印花稅、證管費、過戶費等。故選BCD。

99．客戶融入證券后、歸還證券前，在（）情形下融券客戶應當按照融券數量

對證券公司進行補償。

A.證券發行人派發現金紅利的J

B證券發行人派發股票紅利或權證等證券的J

c．證券發行人向原股東配售股份的J

D證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權

的J

［解析］客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應當按照融券數量對證券

公司進行補償：（1)證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補

償對應金額的現金紅利。(2)證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券

客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或

以現金結算方式予以補償。（3)證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發

行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券

公司和融券客戶根據雙方約定處理。

100.T+l滾動交收目前適用于我國的（）交易等。

A.A股J

B.B股

C.基金J

D.債券、回購J

101.在證券經紀業務中，包含的要素有()。

A.委托人J

B.證券經紀商J

C.證券交易所J

D證券交易的對象J

證券經紀業務的要素包括委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對

象。

102．關于全國銀行間市場質押式逆回購方的義務，下列說法正確的有（）。

A．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項J

B．在到期交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項

c．按合同規定，及時發送內容完整的回購結算指令J

D在首次交割日，按合同約定的券種和數量出質債券

E．在到期交割日，按合同約定的券種和數量出質債券J

103投資者作為委托人，必須履行下列哪些法律義務()。

A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審查J

B．繳存足夠的交易資金J

c．正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交

D.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是

按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務J

［解析］投資者應當履行的義務包括：(1)簽署相關協議和文件；(2)如實

填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審查；(3)了解交易風險，明確

交易方式；(4)足額繳存交易結算資金；(5)采用正確的委托手段；(6)

接受交易結果；(7)履行交割清算義務。故選ABD。

104證券公司發生融資融券交易交收違約的，登記結算公司有權采取的措施有

()。

A.暫停、終止