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文檔簡介

民生保險九江中支《反洗錢法》考試

基本信息：

姓名：部門/機構：

一、單選題（共5題，每題10分，合計50分）

1、《中華人民共和國反洗錢法》，自（）起施行。

A.2007年1月1日

B.2007年10月31日

C.2006年10月31日

D.2006年1月1日

2、人民銀行對金融機構反洗錢行政處罰采取“雙罰制”原則，既對（）實施行政處罰，又對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予行政處罰。

A.金融機構

B.機構負責人

C.機構經辦人

D.機構業務員

3、《反洗錢法》第三十一條：情節嚴重的，建議有關金融監督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。

A.行政處罰

B.行政處分

C.紀律處分

D.內部警告

4、《反洗錢法》三十二條：情節特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構責令停業整頓或者（）。

A.吊銷營業執照

B.吊銷經營許可證

C.對直接責任人撤職

5、《反洗錢法》第二十六條，金融機構在按照國務院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結措施后（）小時內，未接到偵查機關繼續凍結通知的，應當立即解除凍結。

A.二十四

B.三十六

C.四十八

D.七十二

二、多選題（共3題，每題10分，合計30分）

1、反洗錢是指為了預防通過各種方式（）金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照本法規定采取相關措施的行為。

A.掩飾、隱瞞毒品犯罪

B.黑社會性質的組織犯罪

C.恐怖活動犯罪

D.走私犯罪

E.貪污賄賂犯罪

F.破壞金融管理秩序犯罪

2、任何單位和個人發現洗錢活動，有權向（）或者（）舉報。

A.反洗錢行政主管部門

B.國務院有關部門

C.司法機關

D.公安機關

3、金融機構未按照規定履行客戶身份識別義務的，情節嚴重的，處二十萬以上五十萬以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接負責人員，處（）以上（）以下的罰款。

A.一萬元

B.二萬元

C.三萬元

D.四萬元

E.五萬元

三、判斷題（共4題，每題5分，合計20分）

1、反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監督管理職責的部門、機構發現涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應當及時向偵查機關報告

A.對

B.錯

2、客戶由他人代理辦理業務的，金融機構只需對代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對登記。

A.對

B.錯

3、客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存三

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