2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷B卷附答案單選題（共100題）1、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.利用未公開信息交易罪是指金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的行為B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴【答案】D2、保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、下列關于劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售產品或者提供的服務劃分風險等級B.投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務的，經營機構無需進行特別風險警示C.經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見D.經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級【答案】B4、甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司機構客戶基金優(yōu)惠申購費率B.制式基金宣傳推介資料C.宴請及觀光游覽服務D.高檔禮品【答案】B5、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D6、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經制定生效范圍內不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規(guī)定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權及相應職責【答案】A7、證券賬戶開立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A8、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B10、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C11、經證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D12、證券投資咨詢業(yè)務人員分為（）。A.證券分析師和客戶經理B.證券咨詢師和證券分析師C.證券研究員和投資顧問D.證券投資顧問和證券分析師【答案】D13、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會【答案】B14、監(jiān)事會對（）履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱【答案】B16、《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C17、公司的財產包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C18、根據《證券投資基金法》，未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B19、（2020年真題）根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、自（）年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發(fā)布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C21、證券基金經營機構注冊或者備案使用港股投資顧問服務的證券投資基金，除按《證券投資基金法》等有關規(guī)定提交材料外,還應當提交以下文件:（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.②④⑤【答案】A22、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應定期安排質量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B23、下列關于委托指令的說法錯誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據客戶的要求提供相應的清單C.客戶對有異議的查詢結果可以書面方式向證券公司提出質詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向證券公司提出質詢的，視同客戶對該委托結果無異議【答案】A24、股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D25、根據《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括（）。A.遠期B.債券C.互換D.期權【答案】B26、(2019年真題)關于期貨交易，下列說法正確的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）。A.只具備初中文化程度的成年人B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期C.大學畢業(yè)的失業(yè)人員D.剛畢業(yè)的大學生【答案】A28、以下說法中錯誤的是（）。A.未經中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構責令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C29、按照公司章程規(guī)定，有權對公司擔保進行決議的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B30、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B31、信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C32、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D33、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬元以下B.5000元以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D34、證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產管理業(yè)務,不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C35、發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C36、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、下列屬于基金銷售機構的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C38、按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B39、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（），證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A41、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）A.中位數B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D42、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務活動C.延長整改期限D.不予理睬【答案】B43、證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、制作證券研究報告應當符合的要求不包括（）。?A.合規(guī)B.客觀C.公正D.審慎【答案】C45、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。A.《中華人民共和國企業(yè)破產法》B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》C.《上市公司信息披露管理辦法》D.《證券市場禁入規(guī)定》【答案】A46、下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標準因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金【答案】D47、設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A48、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C49、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B50、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財務報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資【答案】B51、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向()報告。A.董事會B.司法機關C.所在機構的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D52、證券公司停業(yè)、解散或者破產的，應當經（）批準，并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券登記結算機構【答案】A53、經證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A.書面；無償B.書面；有償C.口頭；無償D.口頭；有償【答案】B54、（）為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會B.自營業(yè)務部門C.投資決策機構D.股東（大）會【答案】B55、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A56、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（）。A.風險說明書B.期貨經紀合同C.期貨交易協(xié)議D.委托合同書【答案】A57、證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A58、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄A.1B.2C.3D.4【答案】C60、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產的B.公司合并、分立、轉讓主要財產的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A61、(2018年真題)證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B62、上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會報告。A.4B.3C.5D.2【答案】C63、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A.1B.3C.5D.10【答案】A64、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、（2016年真題）下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。A.證券經紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數據的透明性【答案】D66、（）是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.證券公司C.證券交易所D.股票公司【答案】B67、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B68、下列有關有限責任公司的說法中，錯誤的是（）A.執(zhí)行董事不得兼任公司經理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定【答案】A69、(2018年真題)財務顧問主辦人應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、（2016年真題）按風險起因的不同，證券經紀業(yè)務的主要風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A71、（2017年真題）依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結算機構C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B72、根據《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）。?A.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人C.關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系D.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯關系【答案】D73、作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100【答案】C74、有限責任公司的權力機構是（）。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東會【答案】D75、另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。?A.5B.10C.15D.20【答案】B76、在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應當及時公告，載明具體變更事項，且不得存在（）情形。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A77、股票質押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C78、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書需具備的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C79、基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得（）倍以上（）倍以下罰款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10【答案】A80、證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B81、下列關于證券經紀業(yè)務的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、存托憑證發(fā)行后，（）應當確保存托憑證持有人實際享有的資產收益、參與重大決策、剩余財產分配等權益與境外基礎證券持有人權益相當。A.存托人B.托管人C.境外基礎證券發(fā)行人D.持有人【答案】C83、(2018年真題)證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、經營機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B85、下列關于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。A.證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務C.證券投資咨詢人員不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務【答案】C86、證券期貨經營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）等業(yè)務進行有效隔離，防止敏感信息的不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C88、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D89、下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C90、證券公司合并