模擬試卷（一）

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目規定，請選出對的的選項，不選、錯選均不得分。

1.下列關于各類基金的說法錯誤的是（

）。

A.在我國，社保基金由社會保障基金和社會保險基金構成

B.福利基金、科技發展基金、教育發展基金等都屬于社會公益基金

C.公司年金基金可以用于信用交易

D.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

2.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為（

）。

A.低風險證券

B.無風險證券

C.相對風險證券

D.絕對風險證券

3.下列關于虛擬資本的說法中，錯誤的是（

）。

A.有價證券是虛擬資本的一種形式

B.虛擬資本以有價證券的形式存在

C.虛擬資本能給持有者帶來一定收益

D.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格

4.證券化率是反映證券市場容量的重要指標，它是（

）。

A.證券市值/GDP

B.證券市值/GNP

C.GDP/證券市值

D.GNP/證券市值

5.提貨單表白了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（

）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.實物證券

6.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的（

）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

7.1984年11月，（

）在東京公開發行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。

A.中國工商銀行

B.中國人民銀行

C.中國銀行

D.中國建設銀行

8.2023年6月，紐約證券交易所和（

）達成總價約100億美元合并協議，組建全球第一家橫跨大西洋的證交所公司。

A.東京證券交易所

B.泛歐證券交易所

C.倫敦國際金融期權期貨交易所

D.悉尼證券交易所

9.股票最基本的特性是（

）。

A.流動性

B.收益性

C.參與性

D.風險性

10.股票投資者經常性收入的重要來源是（

）。

A.分紅派息

B.發放紅股

C.配股

D.資本利得

11.股票未來收益的現值是（

）。

A.股票的票面價值

B.股票的賬面價值

C.股票的內在價值

D.股票的清算價值

12.普通股股東規定分派公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分派權的先決條件是（

）。

A.公司解散清算

B.公司連續3年虧損

C.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

D.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

13.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是（

）。

A.采用記名股票形式

B.紅籌股不屬于外資股

C.以外幣標明面值

D.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

14.下列有關股東大會論述對的的是（

）。

A.股東大會一般半年定期召開一次

B.股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制

C.股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過2/3人數通過

D.合計持有公司20%以上股份的股東請求時可召開臨時股東大會

15.研究和發現股票的（

），并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的重要任務。

A.票面價值

B.賬面價值

C.內在價值

D.清算價值

16.下列關于股票的清算價值的說法中，對的的有（

）。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應與賬面價值相等

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

17.下面說法中，符合記名股票特點的是（

）。

A.股東權利不一定歸屬于記名股東

B.認購股票的款項必須一次繳足

C.轉讓相對簡樸，不受限制

D.轉讓相對復雜或受限制

18.利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其重要影響因素不涉及（

）。

A.借貸資金市場利率水平

B.債券的變現能力

C.籌資者的資信

D.借貸資金市場利率水平

19.通常被稱為“金邊債券”的是（

）。

A.公司債券

B.金融債券

C.政府債券

D.可互換債券

20.關于債券的敘述錯誤的是（

）。

A.債券是一種虛擬資本

B.債券獨立于實際資本之外

C.債券反映和代表一定的價值

D.債券反映了發行者和投資者之間的委托、代理關系，并且是這一關系的法律憑證

21.下面不屬于我國金融債券的是（

）。

A.央行票據

B.政策性金融債券

C.可互換債券

D.證券公司債券

22.某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該貨幣為面值的債券屬（

）。

A.歐洲債券

B.揚基債券

C.亞洲債券

D.外國債券

23.關于債券的特性描述錯誤的是（

）。

A.償還性是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金

B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬

C.具有高度流動性的債券相對來說是不安全的

D.流動性是債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況靈活地轉讓債券

24.中央銀行債券的期限一般較短，是為實鈔票融宏觀調控而發行的，從廣義上講它應當屬于（

）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.公司債券

25.下列有關債券含義的說法中，錯誤的有（

）。

A.發行人是借入資金的主體

B.投資者是出借資金的經濟主體

C.發行人需要還本付息

D.反映了兩者之間的委托與受托關系

26.公司不以任何資產作擔保而發行的債券是（

）。

A.信用公司債

B.保證公司債

C.抵押公司債

D.信托公司債

27.一般認為，基金起源于（

），是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的。

A.德國

B.英國

C.美國

D.日本

28.不是證券投資基金與股票、債券的區別的是（

）。

A.反映的經濟關系不同

B.所籌集資金的投向不同

C.風險水平不同

D.投資收益不同

29.公開披露的基金信息不涉及（

）。

A.基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

B.對證券投資業績進行預測

C.基金資產凈值、基金份額凈值

D.涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

30.對指數基金結識對的的是（

）。

A.指數基金是20世紀80年代以來出現的新的基金品種

B.指數基金適合社保基金等數額較小、風險承受能力較高的資金投資

C.由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險

D.指數基金始終保持即期的市場平均收益水平

31.對證券投資基金作用的結識錯誤的是（

）。

A.在美國，基金占所有家庭資產的40%左右

B.基金一般注重資本的短期增長，多采用短期的投資行為

C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

D.基金的出現增長了證券市場的投資品種

32.對我國證券投資基金的結識錯誤的是（

）。

A.2023年6月1日，我國《證券投資基金》正式實行，成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑

B.目前，封閉式基金是基金設立的主流形式

C.2023年9月，我國第一只開放式基金誕生

D.截至2023年末，我國已有基金管理公司59家，且出現了第一家管理基金規模超過千億元的基金公司

33.申請取得基金托管資格，應當經（

）核準。

A.中國證監會和國務院銀行業監督管理機構

B.基金管理協會和國務院銀行業監督管理機構

C.國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構

D.國務院證券監督管理機構和基金管理協會

34.基金期限屆滿即為基金終止，基金管理人應把清產核資后的（

）按投資者出資比例分派。

A.基金總資產

B.基金資本

C.未分派收益

D.基金凈資產

35.假設某只基金持有的某三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金份額為2023萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為（

）元。

A.1.10

B.1.12

C.1.15

D.1.17

36.股權類產品的衍生工具是指以（

）為基礎工具的金融衍生土具。

A.利率或利率的載體

B.以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險

C.股票或股票指數

D.各種貨幣

37.金融衍生工具產生的最基本因素是（

）。

A.避險

B.金融自由化

C.利潤驅動

D.新技術革命

38.《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在（

）以上，其中核心資本至少為總資本的（

）。

A.8%，40％

B.4%，50%

C.8%，50％

D.4%，60％

39.可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后（

）個工作日內應償尚未轉換債券的本金及最后1期利息。

A.3

B.5

C.10

D.15

40.按基礎資產的來源分類，權證可分為（

）。

A.認股權證和備兌權證

B.股權類權證、債券類權證以及其他權證

C.認購權證和認沽權證

D.美式權證、歐式權證、百慕大式權證

41.2023年1月24日，中國人民銀行發布了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的告知》，告知發布當天國家開發銀行和（

）完畢首筆交易。

A.中國工商銀行

B.中國農業銀行

C.中國建設銀行

D.中國光大銀行

42.資產證券化是以（

）為基礎發行證券。

A.特定的資產池

B.公司

C.資產

D.凈資產

43.在下列有關金融期權價格的說法中，哪個說法是錯誤的（

）。

A.通常，利率提高會減少期權價格的機會成本

B.通常，權利期間與時間價值的變動方向是一致的

C.通常，權利期間越長，期權價格越高

D.通常，協定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小

44.看跌期權的買方具有在約定期限內按（

）賣出一定數量金融資產權利。

A.協議價格

B.期權價格

C.市場價格

D.期權費加買入價格

45.根據（

）劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場。

A.交易標的物

B.市場的效率

C.市場的主體

D.市場的功能

46.定向發行又稱（

），即面向少數特定投資者發行。一般由債券發行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養老基金、退休基金等直接洽談發行條件和其他具體事務，屬直接發行。

A.招標發行

B.公募發行

C.私募發行

D.承購包銷

47.中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，（

）以上的基金資產投資于股票。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

48.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，初次公開發行股票數量在（

）股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A.1億

B.2億

C.3億

D.4億

49.上證國債指數的樣本是（

）。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D.在上海證券交易所上市的、付息國債剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

50.（

）是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息

B.負債股息

C.財產股息

D.鈔票股息

51.我國《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司（

）。

A.資本公積金

B.法定公益金

C.盈余公積金

D.未分派利潤

52.我國《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（

）。

A.合作制公司

B.有限責任公司或股份有限公司

C.非法人組織形式

D.私營獨資公司

53.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請（

）內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.9個月

54.關于證券經紀業務敘述錯誤的是（

）。

A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C.不得向客戶保證交易收益或者允諾補償客戶的投資損失

D.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

55.目前，上市證券的集中交易重要采用的方式是（

）。

A.凈額結算

B.差額結算

C.總額結算

D.統一結算

56.對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是（

）。

A.不超過60周歲

B.取得注冊會計師證書2年以上

C.執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

D.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

57.（

）標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

A.深圳證券登記結算公司成立

B.中央證券登記結算有限責任公司成立

C.中國證券登記結算有限責任公司成立

D.上海證券登記結算公司成立

58.投資征詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具有證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（

）年以上的經驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

59.關于公司發行新股的條件：公司要具有健全且運營良好的組織結構，具有連續賺錢能力，財務狀況良好，最近（

）年內財務會計文獻無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

60.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構導致重大損失或者有其他嚴重情節的處（

）有期徒刑或者拘役，并處或單處罰金。

A.2年以下

B.3年以下

C.5年以下

D.3年以上7年以下

二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的規定，請選出對的的選項，漏選、錯選均不得分。

61.關于證券業協會的敘述對的的是（

）。

A.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團隊法人

B.證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

C.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司可以加入證券業協會也可以不加入證券業協會

D.證券業協會應當履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律、維護會員的合法權益的職責

62.證券具有極高的流動性必須滿足三個條件（

）。

A.變現的交易成本極小

B.很容易變現

C.收益基本穩定

D.本金保持相對穩定

63.證券的機構投資者重要有（

）。

A.政府機構

B.金融機構

C.公司和事業法人

D.各類基金

64.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段。此時證券市場的表現是（

）。

A.處在證券市場加速發展階段

B.政府債券在有價證券中占重要地位

C.股份公司數量劇增

D.有價證券發行總額劇增

65.從內容上看，中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是（

）。

A.在國際資本市場募集資金

B.開放國內資本市場

C.有條件地開放境外公司和個人投資境內資本市場

D.有條件地開放境內公司和個人投資境外資本市場

66.公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（

）事項。

A.各股東所持股份數

B.各股東取得股份的日期

C.股票發行日期

D.股東的姓名或者名稱及住所

67.股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石，公司經營狀況的好壞，可以從以下各項分析（

）。

A.公司競爭力

B.賺錢性、安全性、流動性

C.抗外部沖擊的能力

D.公司改組或合并

68.優先股票的具體優先條件由各公司的章程加以規定，一般涉及（

）。

A.優先股票分派股息的順序和定額

B.優先股票分派公司剩余資產的順序和定額

C.優先股票股東的權利和義務

D.優先股票股東轉讓股份的條件

69.優先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有（

）。

A.對股份公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕股息的分派承擔

B.對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定可靠，并且在財產清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小

C.在公司經營有方、賺錢豐厚的情況下，優先股票的股息收益也許會大大高于普通股票

D.優先股股東無表決權，可以避免公司經營決策權的改變和分散

70.發行人在擬定債券期限時，要考慮多種因素的影響，重要有（

）。

A.債券變現能力

B.借貸資金市場利率水平

C.資金使用方向

D.市場利率變化

71.下列關于債券與股票的說法對的的是（

）。

A.債券與股票都屬于有價證券

B.股票風險較大，債券風險相對較小

C.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資

D.發行股票和債券都是公司的負債

72.關于歐洲債券票面使用的貨幣說法對的的是（

）。

A.重要為英鎊，另一方面尚有歐元、美元、日元等

B.重要為美元，另一方面尚有歐元、英鎊、日元等

C.重要為歐元，另一方面尚有美元、英鎊、日元等

D.也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權

73.關于保險公司次級定期債務描述對的的是（

）。

A.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本

B.其期限在5年以上（含5年）

C.中國銀監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監督管理

D.其償還只有在保證償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才干償付本息

74.在實際經濟活動中，債券收益可以表現為以下幾種形式（

）。

A.利息收入

B.投機性收入

C.資本損益

D.再投資收益

75.封閉式基金與開放式基金的區別有（

）。

A.期限不同

B.基金份額交易方式不同

C.基金份額資產凈值公布的時間不同

D.投資收益不同

76.決定基金期限長短的因素重要有（

）。

A.基金份額交易方式

B.宏觀經濟形勢

C.發行規模

D.基金自身投資期限的長短

77.下列關于證券投資基金當事人之間關系的說法對的的是（

）。

A.基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系

B.基金管理人與托管人的關系是互相制衡的關系

C.基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系

D.基金管理人與托管人是互相獨立的關系

78.公開披露基金信息，不得有（

）行為。

A.對證券投資業績進行預測

B.違規承諾收益或者承擔損失

C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構

D.涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

79.關于ETF的說法對的的是（

）。

A.ETF出現于20世紀90年代初期

B.多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額（TIPs）是現存最早的ETF

C.ETF可有效防止類似開放式基金的大幅折價現象

D.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

80.根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約涉及（

）。

A.股權類資產的遠期合約

B.債權類資產的遠期合約

C.遠期利率協議

D.遠期匯率協議

81.利率期貨品種重要涉及（

）。

A.債券期貨

B.股票組合的期貨

C.重要參考利率期貨

D.股票價格指數期貨

82.與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處有（

）。

A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

B.上市交易的ADR須經美國證監會注冊，有助于保障投資者利益

C.上市公司發放股利時，ADR投資者能及時獲利，并且是以美元支付

D.機構投資者不受投資政策限制，可以投資非美國上市證券

83.金融期貨的重要交易制度有（

）。

A.標準化的期貨合約和對沖機制

B.限倉制度

C.保證金及其杠桿作用

D.集中交易制度

84.關于可轉換債券要素的敘述，對的的是（

）。

A.贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件

B.轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數

C.可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款擬定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券

D.可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續時間

85.存券銀行的職能涉及（

）。

A.發行ADR

B.存券銀行為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和征詢服務

C.在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶

D.負責ADR的保管和清算

86.債券的發行方式有（

）。

A.承購包銷

B.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式

C.定向發行

D.招標發行

87.上海證券交易所的樣本指數有（

）。

A.上證成分股指數

B.上證50指數

C.上證綜合指數

D.上證紅利指數

88.現在人們所說的道—瓊斯指數事實上是一組股價平均數，涉及的指標有（

）。

A.運送業股價平均數

B.商業股價平均數

C.公用事業股價平均數

D.工業股價平均數

89.恒生流通精選指數系列涉及（

）。

A.恒生50

B.恒生香港25

C.恒生100

D.恒生中國內地25

90.證券交易的重要交易規則涉及（

）。

A.交易時間

B.價位、報價方式

C.價格決定、漲跌幅限制

D.交易單位

91.有關債券發行的定價方式論述對的的是（

）。

A.債券發行的定價方式以公開招標最為典型

B.按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

C.按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標

D.以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的

92.上海證券交易所的運作系統涉及（

）。

A.綜合協議交易平臺

B.集中競價交易系統

C.大宗交易系統

D.固定收益證券綜合電子平臺

93.《中華人民共和國證券法》規定證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為（

）元三個標準。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.5億

94.證券公司的風險控制指標標準涉及（

）。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于50％

B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％

C.凈資本與負債的比例不得低于10％

D.凈資產與負債的比例不得低于20％

95.股東出現（

）的，應當及時告知證券公司。

A.質押所持有的股權

B.所持股權被采用訴訟保全措施

C.決定轉讓所持有的股權

D.所持股權被強制執行

96.證券公司凈資本或其他風險控制指標達成預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采用下列措施（

）。

A.規定公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

B.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

C.對公司高級管理人員進行監管談話，規定公司采用措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

D.向其出具監管關注函并抄送公司重要股東，規定公司說明潛在風險和控制措施

97.證券公司的重要業務是（

）。

A.經紀業務

B.自營業務

C.證券承銷與保薦業務

D.投資征詢業務和資產管理業務

98.下面關于我國證券公司的發展歷程敘述對的的是（

）。

A.1987年，我國第一家專業性證券公司—深圳特區證券公司成立

B.1988年，國債柜臺交易正式啟動

C.2023年終，我國《中華人民共和國證券法》出臺

D.2023年1月1日新修訂的《中華人民共和國證券法》實行

99.以下符合證券公司自營業務的風險控制指標規定的有（

）。

A.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的200％

C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％

D.持有一種權益證券的市值與其總市值的比例不得超過10％

100.根據《中華人民共和國公司法》規定，下面敘述對的的是（

）。

A.公司發行新股的條件是公司要具有健全且運營良好的組織結構，具有連續賺錢能力，財務狀況良好，最近3年內財務會文獻無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為

B.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文獻

C.公司上市條件是公司股本總額減少至3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為l0％以上

D.交易所無權決定暫停和終止股票上市

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）判斷以下各小題的對錯，對的的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。

101.有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此自身具有價值。（

）

102.證券市場根據交易方式可分為主板市場、二板市場（創業板或高新公司板）。（

）

103.在證券市場的恢復階段，不管從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產的比重看，整個金融部門已經出現了證券化趨勢。（

）

104.非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場發行和交易。

（

）

105.通常人們把無形市場稱為“場內市場”。

（

）

106.有價證券是虛擬資本的一種形式。

（

）

107.證券業協會的權力機構為由全體會員選舉的理事會。

（

）

108.非上市證券也稱非掛牌證券，是指未能通過證券主管機關的核準，在證券交易所外進行非法轉讓或交易的證券。

（

）

109.有面額股票的票面金額就是發行價格的最低界線。

（

）

110.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票，應當為記名股票。

（

）

111.在社會募集方式下，股份公司發行的股份應當所有向社會公眾公開發行。

（

）

112.具有法人資格的國有公司、事業單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。

（

）

113.境外上市外資股是以外幣表白面值，以人民幣認購。

（

）

114.衡量股票賺錢性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。

（

）

115.股票的市場價格通常是指股票在一級市場上的價格。（

）

116.股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退晚一步。

（

）

117.優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和賺錢水平如何變化，該股息率不變。

（

）

118.憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種收款憑證，也是債券發行人制定的標準格式的債券。

（

）

119.歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（

）

120.龍債券是指在亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。

（

）

121.按債券形態分類，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

（

）

122.外國債券的特點是債券發行人、債券的面值貨幣和發行市場同屬于一個國家。

（

）

123.許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較重要的是市場利率水平。

（

）

124.政府債券的利息收入可以免交個人所得稅。

（

）

125.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。

（

）

126.目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發行的金融債券利息可免繳個人所得稅。

（

）

127.英國和我國香港地區稱證券投資基金為“證券投資信托基金”。

（

）

128.國債基金的收益會受市場利率的影響，當市場率下調時，其收益會也隨之下降。

（

）

129.我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。

（

）

130.基金份額持有人與托管人的關系是互相制衡的關系。

（

）

131.股票和債券是直接投資工具，重要投向有價證券，而基金是間接投資工具，重要投向實業。

（

）

132.指數基金的管理費用比較低。

（

）

133.證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

（

）

134.開放式基金的價格與資產凈值常發生偏離。

（

）

135.金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。

（

）

136.從理論上說，期權購買者的潛在虧損是有限的，而收益卻是無限的。

（

）

137.與金融期貨相比，金融期權的重要特性在于它僅僅是買賣權利的互換。

（

）

138.按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品。

（

）

139.國內融資方通過在國外的SPV在國際市場上以資產證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產證券化。

（

）

140.股票指數期權沒有可作實物交割的具體股票，只能采用鈔票軋差的方式結算。

（

）

141.附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。

（

）

142.無擔保ADR的存券協議只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。

（

）

143.認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。

（

）

144.證券發行核準制實行公開管理原理。

（

）

145.發行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發行以包銷為主。

（

）

146.證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。

（

）

147.根據標的物不同，招標發行可分為荷蘭式招標（單一價格中標）和美式招標（多種價格中標）。

（

）

148.代辦股份轉讓系統是指以具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務的股份轉讓平臺。

（

）

149.證券投資的系統性風險均可通過投資多樣化等方式加以分散。

（

）

150.我國的股票發行審核制度規定，證券發行審核委員會依據中國證監會的指導意見，依法作出核準或不予核準的決定。

（

）

151.證券公司自營業務決策機構，原則上應當按照董事會—經理層—投資決策機構的三級體制設立。

（

）

152.證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》設立的經營證券業務的股份有限公司。

（

）

153.設立證券公司，重要股東具有連續賺錢能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

（

）

154.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不規定一致。。

（

）

155.證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由自營業務部門負責自營賬戶的管理。

（

）

156.單位犯欺詐發行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以刑罰。

（

）

157.公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的60％。

（

）

158.取得執業證書的人員，連續2年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。

（

）

159.新《中華人民共和國公司法》規定投資公司可以在5年內繳足注冊資