2021-2022年基金從業資格證之證券投資基金基礎知識強化訓練試卷A卷附答案單選題（共50題）1、三大農產品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B2、基金資產估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估值。A.基金資產總值B.凈資產C.全部資產及所有負債D.基金份額凈值【答案】C3、上交所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。A.1B.6C.10D.20【答案】A4、（）是指立即轉換成股票的債券價值。A.債券利率B.轉換比例C.轉換價值D.轉換價格【答案】C5、（）是指包含對通貨膨脹補償的利率。A.實際利率B.名義利率C.即期利率D.遠期利率【答案】B6、關于股票型基金的投資組合構建，以下說法錯誤的是（）。A.基金股票投資組合構建通常有自上而下和自下而上兩種策略B.基金行業與風格受基金合同約束C.基金股票投資范圍、目標、投資比例都由基金合同約定D.基金個股選擇與投資比例不受約束【答案】D7、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流動性【答案】D8、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業拆放利率B.國債回購利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D9、基金跨境活動的監管合作與協調制度的內容不包括（）。A.保護客戶資產B.提供自發性協助C.對證券投資基金管理人進行實地檢査D.相互提供信息【答案】A10、基金的運營及銷售出現國際化的趨勢，開始于（）。A.20世紀60年代B.20世紀70年代C.20世紀80年代D.20世紀90年代【答案】C11、與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風險，其中不包括（）。A.提前贖回風險B.利率風險C.再投資風險D.延遲贖回風險【答案】D12、()是指收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產變化情況，及時向相關各方提供財務數據以及會計報表的過程。A.基金會計核算B.證券投資基金C.基金資產估值D.基金管理運作【答案】A13、貨幣市場工具不具有的特點是（）。A.期限在1年以內（含1年）B.流動性高C.主要由機構投資者參與交易D.無信用風險【答案】D14、下列不屬于跟蹤誤差產生原因的是（）。A.復制誤差B.分紅C.現金留存D.追加投資【答案】D15、下列關于債券的償還期限，描述錯誤的是（）。A.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券B.對具體年限的劃分，不同的國家有相同的標準C.短期債券的償還期一般在1年以下D.長期債券的償還期一般為10年以上【答案】B16、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動產C.購買房地產抵押按揭D.購買實物商品【答案】A17、某混合基金的月平均凈值增長率為3%，標準差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長率區間為()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D18、關于基金的業績評價，以下表述錯誤的是（）A.大盤風格股票基金和小盤風格股票基金，基金業績不具備可比性B.黃金主題基金和軍工主題基金，基金業績不具備可比性C.場外貨幣基金和場內貨幣基金，基金業績不具備可比性D.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業績不具備可比性【答案】C19、下列關于我國QDII基金產品的特點的說法,錯誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動決策權，體現出專業性強，投資更為積極主動的特點D.QDII基金產品的門檻較高【答案】D20、以下關于基金托管人的基金估值責任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準B.基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任C.我國基金資產估值的責任人是基金管理人D.在復核基金管理人的估值結果之前，基金投管人應該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A21、以下關于有效前沿的說法中錯誤的是（）。A.是從全局最小方差開始的最小方差前沿的上半部分B.是能夠達到的最優的投資組合的集合C.位于所有資產和資產組合的左上方D.有效前沿上的投資組合是不完全分散化的投資組合【答案】D22、20世紀70年代，美國芝加哥大學的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標準，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內部信息Ⅳ.投資者信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、關于做市商的說法中，錯誤的是()A.維持證券的價格穩定也是做市商的目標之一B.做市商本身應當擁有大量可交易證券C.做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤D.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔【答案】C24、私募股權投資基金中，以下關于有限合伙制說法正確的是（）。A.普通合伙人有獨立的經營管理權力B.有限合伙人代表整個基金對外行使各種權力C.普通合伙人負債監督有限合伙人D.有限合伙人承擔無限連帶責任【答案】A25、市場風險管理的主要措施不包括（）。A.制定流動性風險管理制度，平衡資產的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要。B.建立針對債券發行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發行人信用風險管理。C.建立交易對手信用評級制度，根據交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新。D.密切關注宏觀經濟指標和趨勢，提出應對策略。【答案】A26、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實物交割C.現金結算D.同城結算【答案】D27、下列證券價格波動中，最有可能是由系統性風險引起的是（）。A.某公司股價在央行宣布加息后連續幾日下跌B.某公司虛假披露，面臨退市風險，導致其股價大跌C.某公司大股東和管理層糾紛不斷，導致其股價大跌D.某公司創始人意外身故，該公司股價連續幾日下跌【答案】A28、下列不屬于股利貼現模型的是（）。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現模型【答案】D29、關于估值責任，以下表述錯誤的是（）。A.基金管理人在計算份額凈值時參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責任B.基金托管人應該審閱基金管理人采用的估值原則和程序C.基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任D.基金估值的責任人是基金管理人【答案】A30、股票的()由股票的價值決定并受供求關系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B31、下列選項中，不屬于大宗商品的投資方式的是()。A.購買大宗商品實物B.購買資源或者購買大宗商品相關債券C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結構化產品【答案】B32、關于QFII投資范圍的說法，下列說法錯誤的是（）。A.在銀行間債券市場交易的固定收益產品B.證券投資基金C.B股D.在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證【答案】C33、關于凸性以下說法錯誤的是（）。A.價格收益率曲線是債券價格變動與到期收溢之間的關系。B.凸度是衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標。C.價格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。【答案】C34、關于債券的嵌入條款，以下表述錯誤的是（）。A.結構化債券主要包括住房抵押貸款支持證券和資產支持證券B.贖回條款的受益人是發行者，對持有人不利C.可轉換債券在持有一段時間后可以轉換為優先股股票D.回售條款的受益人是持有者，對發行人不利【答案】C35、下列財務比率的計算公式中，不正確的是（）。A.資產負債率=資產÷負債B.流動比率=流動資產÷流動負債C.凈資產收益率=凈利潤÷所有者權益D.總資產周轉率=年銷售收入÷年均總資產【答案】A36、使用內在價值法對股票進行估值，不同現金流決定了不同的現金流貼現模式，股利貼現模式(DDM)采用的現金流是()。A.現金股利B.企業自由現金流C.留存收益、D.權益自由現金流【答案】A37、境外投資者進行境內證券投資時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D38、以下關于股票的特征錯誤的是（）。A.流動性是指股票可以依法自由地進行交易的特征B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，包括股息紅利及資本利得D.參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性【答案】B39、下列不屬于技術分析假定的是（）。A.歷史會重演B.市場行為涵蓋一切信息C.股價具有趨勢性運動規律D.股票的價格圍繞價值波動【答案】D40、在()制度下，一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認【答案】D41、假設基金凈值增長率服從正態分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內。A.1個正標準差B.1個負標準差C.正負1個標準差D.正負0.5個標準差【答案】C42、關于跟蹤誤差的定義，以下表述正確的的（）A.指數基金的跟蹤誤差通常較高B.主動管理基金受到投資目標和風格不同的影響，跟蹤誤差較小C.波動率是一個相對風險指標，跟蹤誤差則是相對于業績比較基準的絕對風險指標D.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業績比較標準【答案】D43、（）屬于基金公司的核心保密區域，執行最嚴格的保密要求。A.研究部B.投資部C.交易部D.投資決策委員會【答案】C44、關于戰略戰術資產配置，以下說法錯誤的是()。A.在進行戰術資產配置時，需要再次估計投資者偏好與風險承受能力或投資目標是否發生了變化B.在進行戰略資產配置時，需要考慮資產配置是否能夠達到預期收益和投資目標C.戰術資產配置是根據對短期資本市場環境及經濟條件的預測，積極、主動對資產配置狀態進行動態調整D.戰略資產配置是在一個較長時期內以追求長期回報為目標的資產配置【答案】A45、關于普通股和優先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、可以在銀行間債券交易市場開展結算代理業務的金融機構法人需經（）批準。A.中國國務院B.中國銀行業監督委員會C.中國人民銀行D.中國證券監督委員會【答案】C47、目前，我國法規要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C48、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠期外匯合約