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文檔簡介

陽光人壽寧德中支反洗錢信息安全考試基本信息：姓名:部門:L以下屬于反洗錢內部控制制度核心管理制度的是()A.大額交易和可疑交易報告制度B.反洗錢績效考核制度C.反洗錢內部評估制度D.反洗錢監督檢查、調查和保密制度2.對客戶洗錢風險分類標準的描述，不正確的有()A.屬于金融機構內部保密信息B.直接關系到客戶洗錢風險分類C.不需要對客戶保密D.避免犯罪分子知悉后有意規避有關的風險控制措施3.客戶洗錢風險等級分類的原則不包括()。A.全面性B.間歇性C.持續性D.保密性.金融機構有下列哪些行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的,處20萬以上50萬以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處1萬以上5萬以下的罰款。（）A、未按照規定履行客戶身份識別義務的B、違反保密規定，泄露有關信息的C、未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的D、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的.根據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構應采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A、缺失B、損毀C、完整D、保密.金融機構存在下列哪些行為，由中國人民銀行或其派出機構給予處罰（）A未按照規定履行客戶身份識別義務，未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的B違反保密規定，泄露有關信息C拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查，拒絕提供調查資料D按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告.金融機構及其工作人員應當對報告可疑交易、配合中國人民銀行調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息予以保密，不得違反規定向客戶和其他人員提供。對錯.有關單位和個人在履行反洗錢職責和義務過程中獲得的客戶身份資料和交易信息，屬于受法律保護的個人隱私和商業秘密，應當予以保密，非依法律規定，不得向任何單位和個人提供。對錯.客戶風險等級分類應當遵循保密性原則。對錯.各義務機構應與從事反洗錢信息處理崗位上的相關人員簽署保密協議或約定保密條款，反洗錢信息處理

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