**“三重一大”

相關業務知識“三重一大”相關業務知識一、什么是“三重一大”二、為什么強調“三重一大”三、如何規范管理“三重一大”一、什么是“三重一大”“三重一大”的概念所謂“三重一大”，是指重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作。“三重一大”的來歷1996年1月28日，十四屆中央紀委六次全會發布公報，對黨員領導干部在政治紀律方面提出四條要求，其中第二條提出：認真貫徹民主集中制原則，凡屬重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金的使用，必須經集體討論作出決定。這是“三重一大”概念的首次提出。一、什么是“三重一大”2010年7月15日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發【2010】17號），對國有企業貫徹執行“三重一大”決策制度提出明確要求。“三重一大”的范圍根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發【2010】17號），國有企業“三重一大”事項的主要范圍如下：重大決策事項：是指依照《公司法》、《證券法》等法律以及其他有關法律法規和黨內法規規定的應當由股東大會一、什么是“三重一大”（股東會）、董事會、未設董事會的經理班子、職工代表大會、和黨委(黨組)決定的事項。主要包括企業貫徹執行黨和國家的路線方針政策、法律法規和上級重要決定的重大措施，企業發展戰略、破產、改制、兼并重組、資產調整、產權轉讓、對外投資、利益調配、機構調整等方面的重大決策，企業黨的建設和安全穩定的重大決策，以及其他重大決策事項。重要人事任免事項：是指企業直接管理的領導人員以及其他經營管理人員的職務調整事項。主要包括企業中層以上經營管理人員和下屬企業、單位領導班子成員的任免、聘用、解除聘用和后備人選的確定，向控股和參股企業委派股東代表，推薦董事會、監事會成員和經理、財務負責人以及其他重要人事任免事項。

一、什么是“三重一大”重大項目安排事項：是指對企業資產規模、資本結構、盈利能力以及生產裝備、技術狀況等產生重要影響的項目的設立和安排。主要包括年度投資計劃，融資、擔保項目，期權、期貨等金融衍生業務，重要設備和技術引進，采購大宗物資和購買服務，重大工程建設項目，以及其他重大項目安排事項。大額度資金運作事項：是指超過由企業或者履行國有資產出資人職責的機構所規定的企業領導人員有權調動、使用的資金限額的資金調動和使用。主要包括年度預算內大額度資金調動和使用，超預算的資金調動和使用，對外大額捐贈、贊助，以及其他大額度資金運作事項。二、為什么強調“三重一大”自1996年十四屆中央紀委六次全會公報提出“三重一大”，到2010年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，近20年的時間里，““三重一大”始終得到各個層面的高度重視。現在進一步強調“三重一大”，主要基于內、外部兩個因素。內部因素實踐證明，嚴格執行“三重一大”制度，是推進反腐倡廉，促進領導人員廉潔從業，實現集體決策、民主決策、依法決策和科學決策，不斷提高決策質量，實現公司科學發展的重要保障。當前，公司經營進入提升期，發展進入加速期，尤其需要加強“三重一大”管理，防范決策風險，為公司改革發展保駕護航。內部因素是我們強調“三重一大”的根本原因。二、為什么強調“三重一大”外部因素“三重一大”成為央企巡視的重要內容。根據中央部署和要求，今年要實現對央企巡視全覆蓋。3月1日，中央第五巡視組進駐中國電力投資集團公司，到3月6日，中央巡視組已向26家央企進駐完畢。從公開信息看，本輪巡視將緊扣全面從嚴治黨各項要求，突出對落實“兩個責任”和執行政治紀律、政治規矩情況的監督檢查，深挖國企領導尋租腐敗問題；專注于重點，盯著重點人、重點事、重點問題，著力查找資金管理、資產處置、資源配置、資本運作和工程項目等方面反映突出的具體事項，以及國有企業“三重一大”方面違紀違規和權力腐敗問題。二、為什么強調“三重一大”“三重一大”是近年來審計和黨風廉政建設檢查的重點。從近年來上級機關開展的各類審計以及黨風廉政建設檢查情況看，“三重一大”已經成為必查乃至首查內容之一。集團公司進一步深化、細化“三重一大”管理。2013年5月6日，集團公司黨組下發《關于進一步規范完善二級單位會議制度的指導意見》，對“三重一大”事項決策做出進一步規范；2014年10月9日，集團公司辦公廳下發《關于進一步加強檔案管理工作的通知》，其中對“三重一大”事項的檔案管理提出明確要求；2014年12月31日，集團公司辦公廳發下《關于進一步加強集團公司“三重一大”決策會議紀要、記錄管理的通知》，對“三重一大”決策會議的紀要、記錄管理提出非常具體的要求。此外，集團公司辦公二、為什么強調“三重一大”廳今年要開展執行力專項檢查，其中之一就是本單位“三重一大”工作管理情況（重點是“三重一大”制度建設、決策程序和從議題生成到專題會到決策會再到督辦的全過程管理要求是否執行到位，全套檔案材料的收集、歸檔情況）；初步時間是今年一季度。基于以上內、外部因素，公司要求進一步加強和規范“三重一大”管理。在公司三屆二次員工代表大會暨2015年工作會議上，公司董事長、黨委書記陶新建作了《“三重一大”有關事項執行情況報告》，公司相關部門目前正在對“三重一大”相關制度進行修訂完善。下一步，我們將擇機到所管單位了解情況，尤其是相關決策會議組織及記錄、紀要管理情況。三、如何規范管理“三重一大”建議從以下三個方面著手規范管理“三重一大”。完善制度沒有規矩，不成方圓。根據中央、集團公司相關制度，結合國有控股上市公司治理特點，公司初步形成“三重一大”制度體系。“三重一大”管理方面：《公司“三重一大”集體決策制度》、《公司本部貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》等。重大決策方面：《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《黨委會議事規則》、《總經理辦公會議事規則》等。重要人事任免方面：《領導人員管理辦法》、《后備干部管理辦法》等。三、如何規范管理“三重一大”重大項目安排方面：《董事會戰略與投資委員會實施細則》、《投資管理制度》、《并購投資管理實施辦法》、《投資項目后評價管理辦法》等。大額度資金運作方面：《資金管理辦法》、《重大資金往來控制制度》等。建議各單位從建立健全制度入手，立即對照檢查，缺啥補啥，抓緊完善“三重一大”制度體系，同時注意對制度的及時修訂完善。三、如何規范管理“三重一大”規范程序凡屬“三重一大”事項，都要按照集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的原則議事決策，集體討論決定，不斷提升決策的科學性和合規性。認真調查研究，經過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見。決策事項應當提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關材料。必要時，可事先聽取反饋意見。黨委（黨組）、董事會、未設董事會的經理班子應當以會議的形式，對職責權限內的“三重一大”事項作出集體決策。不得以個別征求意見等方式作出決策。

三、如何規范管理“三重一大”決策會議符合規定人數方可召開。與會人員要充分討論并分別發表意見，主要負責人應當最后發表結論性意見。會議決定多個事項時，應逐項研究決定。若存在嚴重分歧，一般應當推遲作出決定。會議決定的事項、過程、參與人及其意見、結論等內容，應當完整、詳細記錄并存檔備查。決策作出后，企業應當及時向履行國有資產出資人職責的機構報告有關決策情況；企業負責人應當按照分工組織實施，并明確落實部門和責任人。董事會、未設董事會的經理班子研究“三重一大”事項時，應事先與黨委（黨組）溝通，聽取黨委（黨組）的意見。建立“三重一大”事項決策的回避、監督、問責制度。三、如何規范管理“三重一大”有據可查原始記錄必不可少。原始記錄是全面記載“三重一大”決策過程的第一手資料，務必高度重視，萬萬不可缺失。原始記錄主要包括會議時間、地點、主持人、出席人、缺席人及原因、記錄人以及會議的主要內容等。原始記錄應詳細完整，語句通順，字跡清晰，如實反映與會每一位決策人員的意見和建議，包括不同意見、補充意見等等，既要如實全面，又要適度靈活，擇要而記，但一定要忠于事實，不可演繹。原始記錄需經領導簽字審核。票決制會議（如股東會、董事會、黨委會等）參會領導均需簽字審核，總經理辦公會由總經理簽字審核。三、如何規范管理“三重一大”原始記錄一般不公開，做好保管和保密工作，不可隨意查閱。每種會議設立一個專用記錄本，一年一歸檔。記錄人的條件：正式員工，中共黨員，較高的政治素質、保密素質、業務素質。重要會議應形