第一章國際技術貿易的基本概念及發展概況第一節技術的概念及分類

一、技術（一）技術（technology）的概念：1、技術一詞由希臘文（techne,制造某種產品的工藝或技能）和（logos，系統的論述、學問）演化而來2、我國《辭海》的定義：技術是泛指根據生產實踐經驗和自然科學原理而發展成的具有實用功效的各種工藝操作方法和技能。3、范圍最廣（STEWART，1977）：包括生產、使用和做有用的事情所需的所有技巧、知識和程序。即包括生產所需的軟件技術：管理及市場營銷；以及服務領域：管理、健康、教育和金融。4、最普遍（ERDILEK、RAPOPORT，1985）：有關某種產品或生產技術的一系列知識，有時也包括使用一個產品或一個生產技術所需的技術技巧。5、世界知識產權組織的定義（WIPO，1977，《供發展中國家使用的許可證貿易手冊》）：“技術是指制造一種產品的系列知識，所采用的一種工藝，或提供的一項服務，不論這種知識是否反映在一項發明、一項外觀設計、一項實用新型或者一種植物新品種，或者反映在技術情報或者技能中，或者反映在專家為設計、安裝、開辦或維修一個工廠或為管理一個工商業企業活動而提供的服務或協助等方面”6、聯合國工業發展組織（UNIDO）認為：技術是“由知識、技藝、技能、專門知識和組織組成的一個系統，它用于生產、銷售并利用商品和服務，從而滿足經濟需要和社會需要”，“技術不僅是一個具體的事物，而且也包括硬件和軟件中包含的知識”7、教材定義：技術是人類在生產、管理、決策、交換和流通等領域的實踐活動中所運用的知識、方式方法和技能技巧的總和。技術的表現形式可以是文字、語言、表格、數據、公式、配方等有形形態，也可以是實際生產經驗、個人技能或頭腦中的觀念等無形形態。8、國際技術轉讓典型合同條款中關于技術的定義“Alltheadvancedandapplicabletechnicaldocuments,technicalknowledgeandexperience…fordeveloping,designing,manufacturing,assembling,adjusting,applying,maintainingandqualitycontrolofthecontractedproduct”二、技術概念的主要組成要素1、目的性：突出了技術是一種解決方案的含義。2、知識性：強調了技術是一種對于客觀世界的認識的積累。3、操作性：表現為技術是一種更多賦予人類自身經驗和技能形態的知識。二、技術的特點1、知識性與系統性2、具有商品的屬性3、可傳授性與可操作性三、技術的分類（一）從技術的來源劃分1、科學性技術。依據科學原理所創造或發明的各種物質手段、方式與方法等2、經驗性技術。根據直接生產實踐經驗而總結、歸納、創造或發明的技術。（二）從技術的所有權狀況劃分：

1、公有技術

2、私有技術

三、從技術的功能劃分：1、產品技術：技術被用來改變某一產品的性能。2、生產技術：技術被用于產品的制造過程。3、管理技術：整個研究、開發、生產、銷售和服務活動的組織（方式）4、交易技術：將產品和服務進行交付的知識和執行這種交付的能力。（四）從技術在生產中的地位和角色劃分1、核心技術2、一般技術（五）從技術的適用范圍劃分1、專門技術2、通用技術

（六）從技術的形態劃分：1、軟件技術：無形的技術知識，包含人們的知識和技能，如專利、商標和專有技術等

2、硬件技術：物質形態的技術，是實施軟件技術必不可少的手段，如機器設備、測試儀器等技術裝備。

注意：兩者的關系是密不可分的。

（七）從技術的發展階段和水平劃分：一種分類方法：現有技術和未來技術未來技術：根據科學理論，正在和將來開發的技術，如基因重組、納米技術、核聚變等；另一種分類方法尖端技術高新技術：先進技術：成熟技術：適用技術：過時或落后技術

我國《國家高新技術產業開發區高新技術企業認定條件和辦法》中指定的高新技術微電子科學和生物工程技術；空間學和航空、航天技術；光電子科學和光機電一體化；生命科學和生物工程技術；材料科學和新材料技術；地球科學和海洋工程技術；基本科學技術和輻射技術；醫藥科學和生物醫學工程；其他在傳統產業基礎上應用的新工藝、新技術。

第二節國際技術貿易與國際技術轉移的概念及類型

（一）國際技術貿易與國際技術轉移的概念1、技術轉移（technologyshift）：技術從一方向另一方傳遞的過程，即技術持有者通過各種方式將其擁有的生產技術、銷售技術和管理技術以及有關的權利轉移給他人的行為。2、國際技術轉移：跨越國境（或關境）的技術轉移行為。即技術轉移的雙方分屬于不同的國家，并且轉移的技術是跨越國界或關境的。3、技術轉移與技術轉讓的區別技術轉讓具有確定的目標對象，是轉讓方和受讓方之間有意識的主動的行為，通常雙方要談判簽約，進行的是有償的技術交換活動。技術轉移是指技術從一領域傳向另一領域或從一地區傳向另一地區的過程。技術轉移包括了非人為的、非主動、無意識的技術遷移行為，也包括人為的、主動的、有意識的技術轉讓行為。技術轉移包含了一切導致技術和知識遷移的過程和活動，要比技術轉讓寬泛得多。4、廣義的國際技術轉移技術在不同機構之間或同一機構內部任何形式的（國際）空間轉移，包括了非商業性的國際技術轉移和商業性的國際技術轉移。5、非商業性的國際技術轉移通過非市場的形式來完成，這種方式下的技術轉移通常是無償的，或轉移的條件極為優惠。非商業性的國際技術轉移的渠道（1）技術交流（2）技術援助（3）科學家和技術人員的國際移民（4）技術擴散：即國際商品貿易中交易商品所包含的技術可以因為貿易或其他途徑而擴散6、商業性的國際技術轉移（狹義的國際技術轉移）按一般的商業條件，通過一定的方式以不同國家的法人或自然人作為交易的主體進行的技術轉移，即有償的技術轉移。在我國一般稱之為國際技術貿易，它包括技術進口和技術出口兩方面，主要包括對外直接投資（技術作為對外直接投資入股的方式）、許可證轉移等方式。7、國際技術轉移的標的和內涵：技術轉移的標的：技術知識，或隨同技術一起轉移的機器設備。技術轉移的內涵：不僅指技術知識以及隨同技術一起轉移的機器設備在空間的移動，還包括技術在新環境中被獲得、被消化吸收和被掌握的有機統一的完整過程，即不單純指技術的傳遞，還包括對技術的消化吸收擴散以及創新。8、國際技術貿易的對象：一是享有工業產權的技術，如專利、商標、實用新型與外觀設計；二是受版權或著作權保護的技術，如計算機軟件和集成電路設計等；三是未經法定程序注冊的技術，主要指技術秘密（know-how,專有技術），其內容主要通過圖紙、設計方案、技術說明書以及口頭傳授的方式表示出來；四是技術咨詢和技術服務。

《中華人民共和國技術進出口合同管理條例》1、技術進出口是指由境外向境內，或者從境內向境外，通過貿易、投資或者經濟技術合作的方式轉移技術的行為。2、本條款行為包括：專利權轉移、專利申請權轉移、專利實施許可、技術秘密轉移、技術服務和其他方式的技術轉移。二、國際技術貿易與國際商品貿易的聯系與區別（一）國際技術貿易與國際商品貿易的聯系首先，國際技術貿易是國際商品貿易發展到一定階段的產物；國際技術貿易一旦出現，可以進一步推動國際商品貿易的發展。其次，從貿易方式看，國際技術貿易的產生和發展使國際商品貿易與合作方式更加多樣化，提供了更多的貿易方式和市場機會。

再次，從所起的作用看，在技術先進以及技術迅速發展的國家，國際技術貿易已經或即將在國際貿易收支中占有重要地位。最后，從發展趨勢看，科技進步進一步推動了國際貿易的發展；科技的迅速發展加速了產品的更新換代，將改變國際貿易的商品結構。（二）國際技術貿易與國際商品貿易的區別：1，貿易的標的不同：技術貿易的標的是無形的知識；商品貿易的標的是有形的物質；2，所有權的轉移不同：在國際技術貿易中，技術的所有權一般并不發生轉移，出讓的一般是技術的使用權；在商品貿易中，貿易標的物的所有權是要發生轉移的。3，雙方當事人的關系不同：國際技術貿易中的雙方構成較長期的競爭與合作關系，雙方的關系微妙而復雜；商品貿易中雙方一般不存在上述性質的合作和競爭關系。注意：技術貿易的當事人一般是同行；商品貿易的買賣雙方不一定是同行。4，政府的干預程度不同：技術貿易中政府大多會對本國的技術貿易采取不同程度的干預措施，如合同的審查、審批制度、出口管制等；在國際商品貿易中，政府干預的程度相對較低，一般不需進行合同的審批。5、技術貿易價格的確定要比一般商品價格的確定復雜。

6、技術貿易的風險大于商品貿易的風險。

7、技術貿易合同的內容比一般商品貿易合同復雜。技術貿易合同的履行更復雜和長期。三、國際技術轉移的分類（一）垂直轉移與水平轉移1、從國際分工理論看：垂直轉移：技術水平高的國家向技術水平低的國家轉移技術；水平轉移：技術水平或經濟發展程度相同或相近的國家間進行的技術轉移。2、從梯度理論看：高梯度技術國家向低梯度技術國家轉移為垂直轉移；同一技術梯度國家間的技術轉移為水平轉移。3、從“轉移即擴大”論看（P15，圖1-2）技術轉移的目的在于擴大某項技術的效應；技術效應的擴大過程可以分為三個階段（基礎科學技術、應用科學技術和商業性生產技術），若技術轉移是在不同階段之間進行的則為垂直轉移，在同一個階段從一個環境轉移到另一環境為水平轉移。（二）簡單技術轉移與技術吸收簡單技術轉移：指技術受讓方直接運用供方所提供的技術，用照搬的方法制造產品，將一國產業“移植”到另一國去。技術吸收：引進外國先進技術的過程中，通過模仿、改進并結合本國情況產生出新技術。即“國產化”。（三）無償轉移與有償轉移（四）通過市場中介與非市場中介轉移P15，表1-1（五）從技術所有者的意愿來分：自愿與非自愿的技術擴散自愿的技術擴散：包含在外國與東道主合作的過程中，如合資企業中外國投資者的技術入股，可以使當地企業從中直接獲取技術利益。非自愿的技術擴散：體現在技術的溢出效應，即跨國公司在東道國設立子公司而引起當地技術或生產力的進步，而子公司又無法獲取全部收益的情形。具體渠道：首先，外商與當地企業的前向或后向關聯；其次，對當地員工的培訓；再次，示范效應，國內企業可以實現“干中學”的技術進步。

（六）從轉移方向分：橫向技術轉移和縱向技術轉移橫向:企業之間的技術轉移。縱向：大公司向其子公司或科研機構向企業轉移技術。四、國際技術貿易的方式（一）對國際技術貿易方式的一般理解國際企業間的技術聯盟特許專營（國際）工程承包利用外資技術咨詢與服務許可（證）貿易國際技術貿易方式含工業產權的機電設備貿易1、許可（證）貿易：通過許可合同，技術的許可方允許被許可方取得其擁有的專利、商標或者專有技術的使用權以及制造、銷售該技術項下產品的權利，并由被許可方支付一定數額的報酬（許可費）。三種基本類型：專利許可、商標許可和專有技術許可，計算機軟件的許可。（混合使用）2、技術咨詢與服務：一方利用自己掌握的技術、經驗和技術條件（包括工程技術人員和技術資料等），協助另一方完成某項特定的技術經濟任務，達到雙方商定的目標。大范圍的是項目的可行性研究、生產工藝或產品的改進、設備的購買等；小范圍的可以是工程項目的監督指導或質量監督等。3、利用外資（1）含工業產權的國際合資經營：外方用自己的技術作為投資或出資方式，實際上就是向合資的對方進行了技術許可或轉讓。（2）含工業產權的國際合作經營（3）含工業產權的國際合作生產指一項產品或一個工程項目，由雙方或多方各自承擔其中某些部分、部件的生產來共同完成全部產品或項目的一種方式。利用不同國家企業或機構在設備、技術、勞動力和原材料等方面的不同條件，發生了技術的轉讓或許可，比各自獨立完成全部生產更有優越性.（（4）含工業產權的補償貿易補償貿易是交易的一方向另一方提供技術、設備，而引進技術或設備的一方以其產品形式償還技術和設備價款本息的做法。涉及技術和設備的國際轉讓或許可。（5）含工業產權的貼牌制造（OEM）制造商按照委托方的質量和規格要求進行產品開發和制造，并使用委托人的商標和技術、由委托人負責銷售的合作經營生產方式。雙方簽署委托制造合同。（6）國際BOT：BOT主要適用于公共部門和基礎設施方面的大項目。國際BOT涉及工程項目設計、施工、安裝、運營維護等方面的技術和設備的國際轉移。4、（國際）工程承包：即某一工程項目承包人與項目所有人簽訂協議，并按協議規定的條件完成某項工程任務。承包商從工程的方案選擇、土建施工、設備供應與安裝、人員培訓直至生產承擔全部責任。與技術直接有關系，大部分項目是采用了新工藝或新技術或新設備、新材料。從貿易的性質看，國際工程承包是一種綜合性的經濟活動，包含了商品出口、技術轉移和勞務輸出等多種方式。

5、特許專營（經營）（franchising）又稱特許加盟經營、特許加盟、連鎖經營或連鎖加盟。指一家已經取得成功經驗的企業（特許方,授予人），在收取一定金額的特許費的前提下，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術以及經營管理的方法或經驗等完整的生產銷售和經營管理技術特許給加盟企業（被授人，加盟方）的一種技術許可行為或貿易。被授人（加盟方）的企業一般在技術操作上與經營方式上要受到授予人（特許方）的監督與控制，產品質量、產品形式和服務風格都要與授予人的企業完全相同；被授人的企業各自獨立經營、自負盈虧。

6、含工業產權的機電設備貿易含工業產權的轉讓或許可，含專有技術許可或技術服務任何一項內容的成套設備、生產線、關鍵設備的進出口合同，也屬于技術貿易。7、國際企業間的技術聯盟兩個或兩個以上國家的具有獨立法人地位的企業聯合致力于技術創新的組織形式和行為。內容包括了人員、資金、技術、儀器設備等共享。（二）各國“技術貿易”概念的比較（三）跨國公司技術轉移方式的選擇戰略

1、對外直接投資是跨國公司進行技術轉移的主要方式（技術在跨國公司內部轉移，即技術內部化轉移方式或模式）跨國公司技術內部化轉移方式通常采用建立國外獨資或擁有多數股權的子公司來實現。原因：第一，企業技術創新的動因。跨國公司花費大量人力、物力和財力研發出來的新技術并非是為了轉移出去，而是要保留在企業內部，以便使其在技術上處于領先地位，這是其保持競爭和壟斷優勢的根本。第二，是實現技術開發投資利潤最大化的最佳方式：首先，內部化轉移可以使跨國公司建立或增強其技術領先的優勢和市場壟斷地位；其次，可以節約市場交易成本以及其他企業的利潤分成；再次，保證跨國公司從全球經營網絡中取得整體協同優勢，還可以通過劃撥價格等方式獲取更多的利潤。第三，對技術保護的現狀（專利體制的缺陷和高昂的專利技術保護費）也促使跨國公司采用內部化方式轉移技術。

2、通過許可證安排進行技術轉移呈現增長的趨勢（技術的外部轉移方式或模式）原因：第一，東道國政府對外國直接投資的限制；第二，技術進步的步伐加快，技術生命周期縮短；第三，技術創新及其商業化成本日趨龐大；第四，技術創新的多極化與多元化。

技術外部轉移的具體方式許可(證)貿易和特許專營技術咨詢與技術服務含工業產權的合作生產和外資占少數股權的合資經營含工業產權的貼牌制造含工業產權的補償貿易國際工程承包和國際BOT含工業產權的機電設備出口國際企業間的技術聯盟3、影響跨國公司技術轉移戰略的直接因素

即選擇內部和外部轉移方式或模式的影響因素第一，公司規模；第二，公司經營多樣化程度；第三，國際經營管理經驗；第四，技術對于企業的戰略意義；第五，技術的生命周期。

影響跨國公司技術轉移戰略（內部轉移或外部轉移）的直接因素公司經營多樣化程度公司規模技術的生命周期技術對于企業的戰略意義國際經營管理經驗第三節國際技術貿易的發展概況

一、古代的國際技術轉移1、遠古時代：部落之間；模仿；簡單偶然，速度緩慢2、國家出現后至17世紀以前，由于交通工具和語言的限制，傳播速度非常緩慢；以技術產生地為中心，向四周逐漸擴散和傳播，“梯度式”傳播。

二、近代和現代的國際技術轉移1、歷史條件17世紀歐洲的工業革命；專利制度的建立18世紀末到19世紀上半葉，英國工業革命獲得成功航海技術、電報2、國際技術轉移的特點（1）從原始的梯度式轉移發展到現代的跳躍式轉移（2）英國在國際技術轉移中處于主導地位（3）勞動力從英國流動到其他國家是重要的渠道（4）技術物化在商品中，最主要的渠道是國際商品貿易三、當代的國際技術轉移（一）歷史條件國際政治、軍事的因素：東西、南北關系開始與技術問題摻雜在一起；企業國際化經營知識積累速度空前加快，技術生命周期大大縮短，“第三次浪潮”的巨大沖擊，為科技轉移增添了豐富的內容；對技術轉移的學術研究空前活躍。

（二）當代國際技術轉移的特征1、國際技術貿易日趨活躍，規模不斷擴大，地位上升（1）發展速度迅猛、規模不斷擴大1965年世界技術貿易額僅為25億美元；1985年一躍突破500億美元；1995年突破2600億美元；到20世紀末約為5000億美元；2002年達到近萬億美元。平均每5年翻一番，其增速不僅大大快于貨物貿易，而且快于服務貿易。（2）在整個世界經濟增長和國際貿易中的地位不斷提升。國際技術貿易額在國際貿易總額和國際服務貿易總額中的比重也持續增高，20世紀70年代分別是1/30和1/10，而目前這一比例分別達到了1/20和1/6。2、國際技術貿易蓬勃發展的原因：

（1）技術已成為國際市場競爭的重要手段之一。很多國家制定實施了高新技術發展戰略（2）技術輸出已成為企業打破貿易壁壘、開拓國際市場的有力武器。（3）技術貿易已成為傳播技術的重要方式，縮短了各國間的技術差距，促進了各國經濟發展（4）當代科技開發應用周期日益縮短，技術更新速度越來越快。當代科學技術研制費用劇增，迫使人們不得不從國際科技合作和交流中尋找出路。（5）跨國公司對外投資規模迅速擴大（6）各國高新技術發展的不平衡性。

注：高技術產品在國際技術出口貿易中，顯示出更強勁的發展勢頭。1985－1993年，世界高技術產業出口年增長率為14.3%，比中低技術和低技術產業出口年增長速度高5－6個百分點，高技術產業在制造業出口總額中的份額呈加速增長趨勢，2002年占制造業出口總額的1/4；而中低技術產業和低技術產業的份額則呈下降趨勢，從1985年的58%降至2002年的47%。

2、國際技術貿易呈現多極化格局，但發展不平衡（1）國際技術貿易主要在發達國家之間進行，占世界技術貿易總額的80%以上；（2）發達國家與發展中國家之間的技術貿易占10%，發展中國家之間占的比重不到10%；（3）20世紀90年代以來，發展中國家之間技術貿易日趨加強，亞洲四小龍和墨西哥、阿根廷、巴西等也從事技術出口交易，使技術來源多極化。3、跨國公司在國際技術貿易中占有重要地位

（1）跨國公司在技術創新與技術貿易領域都居重要地位與壟斷地位，通常在相互之間或在跨國公司系統內部轉移技術。控制著國際技術貿易的75%，控制著對發展中國家技術貿易的90%。（2）跨國公司向外技術轉移的軌跡：技術首先在母公司開發成功和使用，然后母公司向海外的子公司轉移，最后才向非本跨國公司系統的外部企業轉移；（3）跨國公司從向發展中國家進行資本輸出轉變為以技術輸出帶動資本和商品輸出。4、技術貿易軟件化，信息技術貿易發展迅猛

（1）為了引進某項專利或專有技術等軟件技術而相應購置技術設備或關鍵零部件，純粹知識或信息形態的軟件技術貿易占有日益重要的地位。（2）信息技術產品在國際貿易中的比重日漸提升。

5、國際技術貿易運營方式體系化，并與多種形式的國際經濟合作交叉滲透。（1）伴隨著技術貿易的發展，世界技術貿易市場不斷增多。

（2）隨著國際交往形式增多，技術轉移與多種形式的國際經濟合作在更大范圍內融合滲透。6、高新技術貿易在政府間進行的比例增大。7、國際技術貿易壟斷性日趨增強。（1）跨國公司將高新技術主要以與國際直接投資相結合的“內部化貿易”方式轉移；

（2）跨國公司之間紛紛謀求建立以技術開發和成果共享為內容的國際技術戰略聯盟。

四、國際技術貿易發展的新趨勢

(一)國際技術貿易方式發生重要變化國際技術貿易的傳統方式主要有：許可證貿易、特許專營、咨詢服務、技術服務與協助、承包工程等。但是近幾年來，隨著科學技術的進步，特別是信息技術的廣泛應用，其方式開始走向多樣化，并發生重要變革。1、國際科技合作日益興起一是基礎和競爭前沿領域及全球性問題等的國際科技合作更加受到重視。各國紛紛制定國際科技合作戰略，鼓勵跨國公司主導開展研發外包，進一步推動實施國際大科學工程和大科學計劃、數據和大科學裝備的共享。二是隨著國際科技合作發展的日益深入，科技合作的層次和形式也越來越廣泛。除了政府間的合作，還包括公共部門與私營部門、國際組織、產業集群之間等合作形式。2、企業兼并成為國際技術貿易的一種新方式在過去，企業兼并主要是企業間的“以強吞弱”。在這種技術先進型企業吞并技術落后型企業的情況下，企業兼并活動中的技術轉讓或技術貿易的成分并不明顯、甚至根本不存在。隨著以知識為基礎的國際競爭的加強，當前的企業國際兼并活動主要體現在技術先進企業間的“強強合并和聯合”上，兼并的目的是為了進一步壯大自己實力，使自己的資金、技術和產品流通能在較短時間里躍上一個新臺階。伴隨著這種性質的企業兼并，必然有著較多的國際技術轉讓或貿易存在。換言之，此時的企業國際兼并事實上已成為了直接獲取國外先進技術的特殊貿易方式了。3.電子商務的興起電子商務有利于形成新的國際技術營銷方式，能滿足消費者多樣化需求；并且改善了國際技術貿易的運行環境，推動了國際技術貿易的大幅度增長；還促使產生了新的國際技術貿易模式，實現貿易模式的多樣化。信息化網絡便利了知識和信息在全球范圍內的交流和分享，超越國界的“智力共享”成為現實。

4.第三方技術供給的出現近年來，專業技術研發型企業出現，即第三方技術供給。即既不是企業自己研究開發，也不是從具有競爭關系的其他制造企業引進技術，而是將研究開發活動外包給專業化的研發與設計企業承擔。(二)國際技術貿易結構出現新趨勢1.技術商品結構新趨勢(1)國際技術貿易向“知識型”、“信息型”等軟件技術傾斜。由于信息技術對生產經營與市場競爭的重要性日益凸顯，有關信息產業的交易額已急劇增加，從而直接推動了國際技術貿易商品軟件化的進程。(2)專利國際化趨勢加快。由于專利國際化的推進，專利貿易在國際技術貿易中日趨重要,專利權成為一種重要的貿易商品。(3)高新技術貿易逐漸繁榮。以電子技術、生物工程和新材料為主的高新技術產品自20世紀90年代以來逐漸成為國際技術貿易的重要對象。(4)國際技術貿易與國際資本轉移交織在一起，使得純粹的技術商品買賣行為拓展為以技術商品為中心的復合型的國際經濟技術合作。(5)環境技術貿易逐漸興起。目前氣候變暖、物種滅絕、環境破壞和污染等已成為全球性問題。解決環境問題的技術潛力也逐漸國際化。人類對解決環境問題和實現國際環境技術合作的迫切要求，使得國際環境技術貿易得以發展起來。2.貿易主體結構新趨勢。參與國際技術貿易的國家、地區、組織和個人越來越多。當代國際技術貿易主體結構呈現多元化的發展趨勢。發達國家和地區一直是國際技術貿易的主要參與者和推動者。跨國公司成為國際技術貿易活動中最為活躍的主體。新興工業化國家和中國成為國際技術貿易的重要參與者。(四)國際技術貿易所需的外部環境大為改善進入21世紀后，國際技術貿易所需的外部環境得到了很大程度的改善。越來越多的國家對國際技術貿易的政策比以往任何時期都要更加開放，如美國政府自1993年開始就大幅度地放寬了本國對技術出口的限制；更多的發展中國家則從過去對西方跨國公司和外資涌入主要持批評和反對態度轉而采取歡迎和鼓勵的立場。一批與國際技術貿易相關的國際性、區域性協議、法規和國際組織相繼問世，為國際技術貿易的正常開展創造了規范化的法律制度環境和組織條件。

(五)國際人才流動規模越來越大1、全球總的人才流動規模越來越大。全世界約有2億人在出生國以外工作與生活，占世界人口的3％，國際流動人口繼續以3％左右的速度在增長。2、人才國際流動深刻地改變著一些國家的人才結構。非洲等國培養的科技人才大部分都流向了歐美，導致非洲國家科技人才大量匱乏，以美國為主的發達國家外來科技人才則已占很重要的地位，其中美國有l／3以上的人才出生地在美國本土以外。在其他國家，大部分外來移民從事科技工作的比例也高于本土人才，其中亞洲移民的所占的比例更高。3、人才國際流動方式更加靈活（1）從人本身的流動向人、物、信息的多樣化流動轉變。發展中國家向發達國家流動，發達國家向發達國家流動、發達國家向發展中國家回流等三大流動方式更加頻繁，同時無形的智力流動開始成為重要的流動模式。（2）永久性流動和臨時性流動都非常普遍。永久性流動仍然是主要的形式，但是臨時性流動也向來為許多發達國家所重視。傳統的技術移民仍然非常活躍，通過學習（出國留學）形成的人才流動仍然占據重要的地位。但是期限靈活的臨時性技術移民也越來越普遍，訪問與合作研究等其他形式也占據更大比重。從國家上來看，雙向移民的趨向更加顯著，人才國際流動形式更加復雜。例如從澳大利亞的大學教師和科學家的流動來看，長期流入和流出的規模都較大，而流入比流出要大得多，因而導致澳大利亞技術移民整體上持續正增長的態勢。補充知識

工業1.0機械化，以蒸汽機為標志，用蒸汽動力驅動機器取代人力，從此手工業從農業分離出來，正式進化為工業。工業2.0電氣化，以電力的廣泛應用為標志，用電力驅動機器取代蒸汽動力，從此零部件生產與產品裝配實現分工，工業進入大規模生產時代。工業3.0自動化，以PLC（可編程邏輯控制器）和PC的應用為標志，從此機器不但接管了人的大部分體力勞動，同時也接管了一部分腦力勞動，工業生產能力也自此超越了人類的消費能力，人類進入了產能過剩時代。

工業3.X目前的狀況，我們稱之為工業3.X，也就是3.0中后期，這種狀態叫做完全的自動化和部分的信息化。一個工廠兩個大的部門，一個是生產部門，一個是業務部門，前者通過MES（制造執行系統）管理，后者通過ERP（管理信息系統）來管理。

ERP更傾向于財務信息的管理，而MES更傾向于生產過程的控制，ERP主要告訴你客戶需要生產多少個瓶子，哪天下單，哪天要貨，而MES主要負責監控和管理生產這些瓶子的每一個步驟和工序如何實現。

在中國工廠的很多車間里，各個生產設備之間、生產設備和控制器之間，都已基本實現了連通。好工廠已通過制造執行系統（MES）連通起來，而業務部門全部通過ERP連通起來了。工業3.X存在的問題：ERP和MES其實并沒有連起來！當ERP給MES下達生產計劃指令后，MES在生產過程中發生了與計劃偏差的事項（比如設備壞了，原料不合格等等），MES會根據車間的實際情況進行調整。但是ERP是不知道的！所以它會繼續按照原本的計劃執行訂單，時間久了，財務系統和工廠的實際情況就會出現非常大的偏差。沒連起來有兩個原因，首先是ERP和MES的開發公司通常是兩撥人，搞財務的和搞生產的合作，不但互相不懂對方的職業術語，另外，業務部門和生產部門在公司里通常是分開運營，各自的領導有各自喜歡的供應商工業3.X存在面臨的挑戰全球性的產能過剩，導致企業的競爭越來越激烈，以往一款產品賣三十年的做法已經不行了。工業時代里，因為生產廠家無法低成本的了解每一個客戶的需求，所以往往采用一刀切的方法，就是把需求最多的性能組合到一起，成為一款產品，也就是標準化大批量生產。互聯網時代的到來，撼動了工業時代的一大基礎，即信息不對稱。互聯網改變了工業化時代標準化大批量生產的局面，人與人，人與廠商，可以低成本實現連接，從而讓每個人的個性需求被放大，人們越來越喜歡個性化的東西。但是個性化的東西需求量沒有那么大，這就需要工業企業能夠實現小批量的快速生產。產能過剩和互聯網迫使傳統工業必須做一件事，一件工業社會最不愛做的事，就是快速、小批量、定制化的生產。先得做點準備工作，就是工業3.0首先要進化為3.X，所謂工業3.X，其實就是先把ERP和MES等等信息系統徹底打通，讓工廠原本的所有信息孤島實現連通。這個時候，就從完全的自動化和部分的信息化，進入了完全的自動化和完全的信息化，也就是工業3.0大圓滿階段。工業4.0德國叫工業4.0(Industry4.0)，美國叫工業互聯網，中國工信部稱