第十三章開放條件下的宏觀經濟學第一節國際貿易理論第二節國際金融理論第一節國際貿易理論國際貿易理論的發展概述有關傾銷的基本知識國際貿易政策一、國際貿易理論的發展概述絕對優勢理論比較優勢理論赫克歇爾—俄林理論規模經濟理論（一）絕對優勢理論（絕對成本理論）代表人物：亞當.斯密1776年在其《國富論》（國民財富的性質和原因的研究）中提出了經濟自由主義和國際分工觀點，創立了絕對利益理論；亞當?斯密的主要思想交換是人類的天性；交換產生分工；分工的原則是各自集中生產具有優勢的產品；分工的依據是有利的自然稟賦和后天的有利的生產條件；各國通過分工和貿易交換可以增加社會福利。絕對利益指在某種商品的生產上，一國所耗費的勞動成本絕對低于自己的貿易伙伴國，在勞動生產率上具有絕對優勢。如果每個國家都生產自己具有絕對優勢的產品，進行自由交換，則雙方都可以獲得貿易的好處。2*2模型：兩個國家兩種產品

大米產量所需勞動（單位）（天數）

國家

銅產量所需勞動（單位）（天數）

120011002300英國法國230011001200合計分工前1221英國法國國際交換3300

3300

3300合計3300英國法國分工后

大米產量所需勞動（單位）（天數）

國家

銅產量所需勞動（單位）（天數）

對絕對成本理論的評價進步性第一次從生產領域出發說明了國際貿易發生與發展的必然性。局限性只說明了國際貿易中的特殊現象。當一國只有在一種商品的生產上處于絕對優勢時，才通過參加國際分工和國際貿易從中取得利益。（二）比較優勢理論（比較成本理論）代表人物：大衛.李嘉圖（DavidRicardo）基本思想：在國際分工中，如果兩國生產率不等，甲國生產任何一種商品的勞動生產率均高于乙國，處于絕對優勢；而乙國的勞動生產率在任何商品的生產中均低于甲國，處于絕對劣勢，這時兩國仍存在進行貿易的可能性。即遵循“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的原則。比較成本理論的主要前提假設兩個國家生產兩種產品，即2×2模型生產要素在國內自由流動，在國際間不能自由流動要素和產品市場完全競爭，實行自由貿易政策，無任何貿易限制所有勞動力同質生產成本不變，無規模收益無運輸、保險等費用收入分配不受貿易影響Y產品所需勞動天數（產量）（天/人）

國家X產品所需勞動天數（產量）（天/人）

25

27合計A國B國12131116分工前39合計3300393300A國B國分工后1221A國B國國際交換2*2模型比較成本理論的進步性、局限性論證了各國無論生產力水平高低，都可按“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的原則進行國際分工和國際貿易，都可以得到貿易的好處。雖然說明了生產率的差異引起國際貿易，卻沒有說明生產率差異的原因；假設前提過于苛刻，削弱了學說的適用性；與國際貿易現實不符。進步性局限性比較成本學說國際貿易現實1、比較利益差距越大，國際貿易的可能性越大，貿易應在發達和發展中國家進行國際貿易主要在發達國家發生2、通過自由貿易，雙方都可獲益，因而各國應實行自由貿易沒有哪個國家實行過徹底的自由貿易3、各國應進行完全的專業化分工沒有哪個國家只專業化生產一種產品由斯密和李嘉圖建立和發展起來的古典貿易理論的一個基本特點，就是只用單一要素的生產率差異來說明國與國之間為什么會發生貿易行為，以及生產率不同的兩個國家為什么會通過國際分工與貿易可以增加各自的收入與福利。但是為什么要素生產率會有不同？最初回答是自然條件不同。后來有人認為是技術水平的差異。赫克歇爾與俄林的解釋是，生產率的差異主要來源于各國不同生產要素的相對存量。（三）赫克歇爾—俄林理論基本思想一國經濟的比較利益根源于它的要素稟賦。例如，一個勞動要素相對充裕的國家會發現，它能夠比較便宜地生產勞動密集型的商品；而資本要素相對充裕的國家則將在資本要素密集型的商品生產上擁有比較利益。因此，要素稟賦將成為國際專業化分工與貿易的主要原因。比較利益陷阱！對發展中國家和落后地區而言，一味地單純以成本和資源比較優勢來確定分工格局和貿易結構，就可能跌入“比較利益陷阱”。發展中國家和落后地區，主要集中于勞動密集型與資源密集型產品的生產與輸出，長期中強化了自身低水平的產業結構，且導致貿易條件惡化。形成對發達國家和地區的依賴。（四）規模經濟理論代表人物：保羅?克魯格曼基本假定：存在規模經濟；市場是不完全競爭的。貿易原因不僅僅是比較優勢，還有遞增規模收益。

比較優勢決定產業間貿易，而規模經濟決定產業內部的國際或區際貿易，可以滿足多樣化需求。/special/00012Q9L/kelugeman090522.html

除了資源稟賦外，“歷史和偶然”也起決定作用；歷史和偶然埋下空間分工和差異的種子，遞增報酬則不斷強化著既定的貿易格局。貿易格局的決定技術變動有兩種情況：一是“干中學”，通過貿易等經濟行為接受“技術外溢”而獲得的；二是技術革新，通過R&D而獲得的。新貿易理論認為一國要維護和創造競爭優勢，必須積極接受“技術外溢”，同時努力促進本國技術創新。

技術對貿易的作用當今區域分工的主要趨勢正由傳統的分工形式向以規模經濟分工為主、比較分工為輔的方向發展；比較優勢分工表現為行業間的分工，而規模經濟分工則表現為行業內的分工；規模經濟分工較比較優勢分工的貿易量大，商品的種類多；人口增長在規模經濟分工的條件下，會促進生產率的增長。規模經濟分工具有以下特點二、國際貿易的限制1、關稅關稅（tariff）是指進出口商品在經過一國關境時，由政府設置的海關向進出口國所征收的稅收。按征稅商品流向劃分：進口關稅、出口關稅、過境關稅。關稅的影響征收關稅是一國政府增加其財政收入方式之一，但隨著世界貿易的不斷發展，關稅占國家財政收入的比重在不斷下降。每個國家都會對進出口的商品根據其種類和價值征收一定的稅款。其作用在于通過收稅抬高進口商品的價格，降低其市場競爭力，減少在市場上對本國產品的不良影響。關稅有著保護本國生產業的作用，但在經濟全球化的今天其不利的影響也在逐步顯現。主要是對就業率的影響。2、非關稅壁壘非關稅壁壘大致可以分為直接的和間接的兩大類：前者是由海關直接對進口商品的數量、品種加以限制，其主要措施有：進口限額制、進口許可證制、“自動”出口限額制、出口許可證制等；后者是指進口國對進口商品制訂嚴格的條例和標準，間接地限制商品進口，如進口押金制、苛刻的技術標準和衛生檢驗規定等。商務部里的腐敗案郭京毅被雙規商務部成立以來落馬最高級別官員/08/0902/00/4KPUPFA1002524SC.html原商務部巡視員郭京毅受賄845萬一審被判死緩/c/2010-05-20/125720311969.shtml

一個商務部官員和律師們的隱秘交/content/17636/

3、出口補貼出口補貼又稱出口津貼，是一國政府為了降低出口商品的價格，增加其在國際市場的競爭力，在出口某商品時給予出口商的現金補貼或財政上的優惠待遇。直接補貼，是指政府在商品出口時，直接付給出口商的現金補貼。間接補貼，是指政府對某些商品的出口給予財政上的優惠。如退還或減免出口商品所繳納的銷售稅、消費稅等國內稅，對進口原料或半制成品加工再出口給予暫時免稅或退還已繳納的進口稅等。其目的仍然在于降低商品成本，提高國際競爭力。三、有關傾銷的基本知識1.傾銷（Dumping）：一國企業以低于國內價格或低于成本的價格向另一國出口產品，對另一國造成實質性的損害。2.判斷傾銷的依據①進口國同類企業是否受到低價進口品的沖擊，以致其市場份額明顯減少；②進口國同類企業的利潤水平是否明顯降低；③在低價進口品的沖擊下，進口國的同類工業是否難以建立起來。3.傾銷的三個條件（1）市場不完全競爭：采取傾銷的企業，在市場上具有一定壟斷力，面臨著一條向右下方傾斜的需求曲線。（2）企業在國內外市場所面臨的需求彈性不同：在國內市場上，該壟斷企業產品的需求彈性比較小；在國外市場上，由于消費者有多種產品可以選擇，產品的需求彈性比較大。（3）國內外兩個市場完全隔離：否則進口國市場上的低價商品將流回出口國。國際貿易政策鼓勵出口限制進口財政：出口補貼、減免稅、退稅、獎勵信貸：出口信貸、國家擔保傾銷：商品傾銷、外匯傾銷特區：自由港、出口加工區、保稅區非關稅壁壘進口關稅進口配額數量限制價格限制國內銷售限制技術壁壘環境壁壘四、國際貿易政策第二節國際金融理論一、資本凈流出二、國際收支三、匯率理論

國際金融的三大規律國際收支不平衡規律匯率變動規律資本流動規律國際金融體系的基本分類國際金融體系的核心是國際匯率制度。國際金融體系的緊密層是國際收支和儲備。國際金融體系的松散層是國別經濟政策。理想的國際金融體系，應當有著穩定的匯率安排、充足的清償手段、中性的國際收支調節辦法和有效的國際間經濟政策協調機制。一、資本凈流出資本流出與資本流入的差額。（一）國外投資直接投資，即本國居民夠買外國的資產。形式：直接、獨立投資辦企業；合資合作辦企業；投資者投資入股。間接投資：購買有價證券，也稱證券投資。（二）影響國外投資的因素1、國外資產支付的實際利率。如果其他條件不變，外國債券的利率高，對外投資就會增加。2、國內資產支付的實際利率。如果其他條件不變，國內債券的利率低，對外投資就會增加。3、投資風險。政治風險、經濟風險等。4、國家政策。（三）凈國外投資凈資本流出（F）＝流出的資本量－流入的資本量＝資本輸出量－資本輸入量如果F＝0，資本項目平衡如果F＞0，資本項目盈余如果F＜0，資本項目赤字二、國際收支國際收支是一種統計報表，系統地記載了在一定時期內經濟主體與世界其他地方的交易。（1）國際收支是一個流量概念。（2）所反映的內容是經濟交易，包括：商品和勞務的買賣、物物交換、金融資產之間的交換、無償的單向商品和勞務的轉移、無償的單向金融資產的轉移。（3）大部分記載的經濟交易是居民與非居民之間發生的。（一）國際收支平衡表記錄了一國對外全部經濟交易，不僅包括純粹經濟交易引起的貨幣收支，還包括政治、文化、軍事引起的貨幣收支。國際收支平衡表的內容有：經常項目（商品、服務、收入和經常性轉移四個部分）、資本和金融帳戶、儲備結算項目、錯誤與遺漏。一般采取復式記賬法，支出計入借方，收入計入貸方。

（二）國際收支差額國際收支差額，是指自主交易的差額。國際收支差額＝從國外收入的全部資金－向國外支付的全部資金＝（出口+流入的資本）－（進口+流出的資本）＝（出口－進口）－（流出的資本－流入的資本）＝凈出口－凈資本流出BP＝NX－F＝0，國際收支平衡，或外部均衡BP＝NX－F＞0，國際收支盈余，或國際收支順差BP＝NX－F＜0，國際收支赤字，或國際收支逆差三、匯率理論（一）匯率匯率亦稱“外匯行市或匯價”，是一國貨幣兌換另一國貨幣的比率，是以一種貨幣表示另一種貨幣的價格。一般情況下，匯率指的是名義匯率。（一）匯率從短期來看，一國的匯率由對該國貨幣兌換外幣的需求和供給所決定。外國人購買本國商品、在本國投資以及利用本國貨幣進行投機會影響本國貨幣的需求。本國居民想購買外國產品、向外國投資以及外匯投機影響本國貨幣供給。在長期中，影響匯率的主要因素主要有：相對價格水平、關稅和限額、對本國商品相對于外國商品的偏好以及生產率。匯率標價方法——直接標價法直接標價法，又叫應付標價法，是以一定單位的外國貨幣為標準來計算應付出多少單位本國貨幣。就相當于計算購買一定單位外幣所應付多少本幣，所以就叫應付標價法。在國際外匯市場上，包括中國在內的世界上絕大多數國家目前都采用直接標價法。如日元兌美元匯率為106.51，即1美元兌106.51日元。匯率標價方法——間接標價法間接標價法，又稱應收標價法。它是以一定單位（如1個單位）的本國貨幣為標準，來計算應收若干單位的外匯貨幣。在國際外匯市場上，歐元、英鎊、澳元等均為間接標價法。如歐元兌美元匯率為1.1370，即1歐元兌1.1370美元。匯率標價方法——間接標價法（續）在間接標價法中，本國貨幣的數額保持不變，外國貨幣的數額隨著本國貨幣幣值的變化而變化。按間接標價法，匯率上升，則說明本幣幣值上升，外幣幣值下降。按直接標價法，匯率上升，則說明本幣幣值下降，外幣幣值上升。因此，間接標價法與直接標價法相反。（二）匯率的決定1、外匯供求決定理論。該理論認為，外匯實際等同一種商品，匯率只不過是外匯的價格，與其他商品一樣，其價格由市場供求關系決定。2、購買力平價理論購買力平價是基準國單位貨幣相當于比較國貨幣的數量。例如，一個漢堡在中國賣16元人民幣，同一個漢堡在美國賣4美元，那么中國和美國的購買力平價匯率就是4：1。而人民幣和美元的市場匯率價格則大約是6：1，因此，按照購買力平價匯率計算的中國經濟規模會明顯高于按市場匯率價格計算的結果。（三）匯率制度1、固定匯率制度固定匯率制度（fixedexchangeratesystem）是指以本位貨幣本身或法定含金量為確定匯率的基準，匯率比較穩定的一種匯率制度。2、浮動匯率制度浮動匯率制（floatingexchangeratesystem）是指一國不規定本幣與外幣的黃金平價和匯率上下波動的界限，貨幣當局也不再承擔維持匯率波動界限的義務，匯率隨外匯市場供求關系變化而自由上下浮動的一種匯率制度。該制度在歷史上早就存在過，但真正流行是1972年以美元為中心的固定匯率制崩潰之后。3、中間匯率制度介于浮動匯率制和固定匯率制之間的一種匯率制度。具體有管理浮動、爬行釘住、匯率目標區等制度。共性：匯率是在政府的控制下在一個或大或小的幅度內變化。四、國際金融體系的演變金本位體系布雷頓森林體系牙買加體系

國際金融制度分類

金本位制度

按貨幣本位分

紙幣本位制度

固定匯率制度

按匯率制度分

浮動匯率制度

國際金本位制度

按發展歷程分布雷頓森林體系牙買加體系“一手交錢，一手交貨”。國際貿易研究“交貨”問題，國際金融研究“交錢”問題（一）金本位體系（1870－1914）（1）國際復本位制：通常指金銀復本位制：黃金和白銀共同衡量貨幣價值。正常運行的必要條件：金銀之間保持固定比價。由于產量變化，出現劣幣驅逐良幣現象，銀幣充斥市場、金幣退出流通，復本位制走向崩潰。英國最早取消復本位制，1819年建立起真正金本位制。1880年可看作是國際復本位制與國際金本位制的分界線。復本位制四個優點①造幣材料豐富，足值貨幣的供給不擔心短缺。②金、銀價值不同，可以分別適應大、小額交易的需要。③兩種金屬的實際價值雖會有不同的變化，但在一定程度上可以互相補償，貨幣價值總的說來比單本位制時穩定。④比單本位制更易于維持對用金、用銀和其他復本位制國家的匯率。復本位制的弱點：格雷欣定律

復本位制有一個致命的弱點，即鑄造比價難以同國際市場上金銀實際價值對比長期保持一致。在這種情況下，具有同樣清償能力的兩種金屬貨幣中，必有一種是實際價值（或在外國作為貨幣的價值）高于該幣在國內作為貨幣的價值，而另一種貨幣則是實際價值低于其在國內的貨幣價值。前者俗稱良幣，后者稱為劣幣。復本位制的弱點：格雷欣定律（續）利之所在，使人們樂于將“良幣”窖藏、銷熔或輸出，而盡量在流通中使用“劣幣”并輸入“劣幣”材料而請求官方增鑄該幣，結果變成了事實上的單本位制。有人形象地稱之為“劣幣驅逐良幣”。這個規律是16世紀英國人T.格雷欣首先發現的，故通稱格雷欣定律。（2）國際金本位制度（1880－1914）典型的金本位制度具有如下特征：以黃金充當清償手段實行嚴格的固定匯率制度在價格現金流動機制作用下自動調節國際收支失衡國際金本位制度是一種幾近完美的國際金融體系。成就了自由資本主義迅速增長的“黃金時代”。該制度在各個主要國家實行金本位制度后自動成立，并隨著第一次世界大戰爆發、各國放棄金本位而自動結束。（二）布雷頓森林體系（1945－1973）

布雷頓森林體系的制度特征表現為：成立國際貨幣基金組織以美元為中心的“雙掛鉤”匯兌平價體系以美元充當國際貨幣實行多渠道的國際收支調節該體系為資本主義國家的戰后復興與發展奠定了基礎，創造了又一個“黃金時代”。

黃金

美元A國貨幣B國貨幣C國貨幣………..N國貨幣美元與黃金掛鉤，各國貨幣與美元掛鉤布雷頓森林體系三條件美國國際收支平衡，美元對外價值穩定；美國有充足黃金準備以保持美元對黃金的兌換；黃金市場價格與黃金官價保持一致。（1）黃金生產慢→以美元為中心的儲備體系→支付手段→刺激需求和經濟增長；（2）減少外匯風險，促進貿易、信貸和國際投資；（3）取消外匯管制，提高開放程度，發揮市場功能；（4）IMF緩和國際收支危機、債務危機和金融動蕩。布雷頓森林的作用無法解決“特里芬難題”匯兌體系僵化IMF協調解決國際收支不平衡的能力有限

70年代初的美元危機致使“雙掛鉤”解體，布雷頓森林體系隨之宣告結束。布雷頓森林體系的主要