第3章傳統國際貿易理論引子：

假如在一個貧瘠的海島上，有個漁夫擁有一條船，并有豐富的捕漁經驗，但一直沒有衣服穿。同時，在海島的對面，有個農夫擅長于種麻織布，不會造船也不會捕魚，但又十分喜歡吃魚。

你認為要使兩者的需求都能得到滿足，最經濟的辦法是什么？第3章傳統國際貿易理論早期的分工思想重商主義的貿易思想斯密的絕對優勢理論李嘉圖比較優勢理論新古典貿易理論早期的分工交換思想早期的分工交換思想；柏拉圖論分工和交換；宗教神學中的國際貿易思想；早期的分工交換思想

國際貿易思想的起源和發展可以追溯到出現分工交換思想的古羅馬古希臘時代。荷馬的兩部史詩《伊利亞特》和《奧德賽》中就已經記述過，一個女奴隸等于四條公牛，一個銅制的三角鼎等于二十條公牛等。荷馬史詩中間接表現出來的經濟思想，就反映出當時人們已經意識到交換的好處。

每一個人都有多方面的需求，但是人們生來卻只具有某種才能，因此一個人不能無求于他人自足自立，而不得不有待于互助；柏拉圖的分工與交換思想

一人而為多數之事，不如一人專心于一事；如果一個人專門做一種和他性情相近之事，他所生產出來的必定較優和較多；一國中應該有專門從事各行各業的人；

在社會分工中，每一個人應該從事哪種行業擔任何種職務，都取決于各人的秉性，是由先天決定的；宗教神學中的國際貿易思想公元前4世紀的利巴涅斯(Libanius)寫到：“上帝沒有把所有的產品都贈給地球的每個部分，但他把禮物分布在不同的地區，到頭來人們會力求建立起地區之間的社會關系，因為他們需要互相幫助。上帝使貿易產生，從而使所有的人都能共同享受地球上的果實，而無論這些果實是在何處生產的。”利巴涅斯和他的追隨者提出了地理位置不同造成的產品不同。這種觀點在17世紀以后被擴展到生產要素稟賦、氣候、技能以及偏好不同所產生的不同優勢。到了20世紀，則進一步發展成為赫克歇爾－俄林的貿易理論。一、重商主義學說“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”

——恩格斯

重商主義的時代背景：14世紀末到18世紀，資本主義資本原始積累階段。“葡萄牙人在非洲海岸、印度及整個遠東地區搜尋著黃金；黃金這兩個字變成了驅使西班牙人遠渡大西洋的符咒；黃金也是白種人剛踏上新發現的海岸時所追求的頭一項重要的東西”。“誰有了黃金，誰就可以在這個世界上為所欲為；有了黃金，甚至可以使靈魂升入天堂！”

——哥倫布早期重商主義晚期重商主義主張禁止貨物進口，以防止貴金屬外流。要求發展對外貿易，出發點是對外貿易所吸引進來的貨幣多于出去的貨幣。貨幣差額論貿易差額論重商主義學說的主要內容階段一（貨幣差額論）嚴禁金銀外流、不允許進口消費性產品；積極吸收金銀，不得將貨幣或金銀攜帶出國境；國家壟斷全部貨幣貿易階段二（貿易差額論）從管制金銀的進出口轉變為管制貨物的進出口，通過獎出限入來保證出口大于進口，保證貿易順差，嚴格進口奢侈品。以鄰為壑重商主義的發展階段代表人物：威廉.斯塔福（WilliamStafford）政策主張：強調絕對的貿易順差，主張多賣少買或不買，要保持每一筆交易和對每一個國家的貿易都實現順差。采取行政手段，控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。早期重商主義者的這種思想被稱為貨幣差額論。早期重商主義代表人物：托馬斯.孟(ThomasMun)他的著作《英國得自對外貿易的財富》（1664年）是重商主義思想的代表作，被稱為重商主義的“圣經”。盛行于16世紀下半葉至17世紀政策主張：在一定時期內的外貿逆差是允許的，只要最終的貿易結果能保證順差，保證貨幣最終流回國內就可以。不一定要求對所有國家都保持貿易順差，允許對某些地區的貿易逆差，只要在對外貿易的總額保持出口大于進口（順差）即可。因此，晚期重商主義的思想被稱為貿易差額論。晚期重商主義晚期重商主義的鮮明特征是反對政府限制貨幣輸出。隨著商業資本高度發展，工場手工業已產生，信貸事業開始發展。當時的封建王朝和商業資產階級更加需要貨幣，“他們開始明白，一動不動地放在錢柜里的資本是死的，而流通中的資本卻會不斷增值……人們開始把自己的金幣當作誘鳥放出去，以便把別人的金幣引回來”。（《馬克思恩格斯全集》第1卷，第596頁。）本國限制貨幣輸出，會遭致對方國家采取對等措施進行報復，使本國貿易減少甚至消失，貨幣積累的的目的將無法實現。晚期重商主義者主張國家應該允許貨幣輸出國外，以便從國外獲取大量貨幣，但仍然堅持少買多賣的原則。只有一國能夠保持貿易收支的順差，一國的貨幣財富才會增加。1、認為貴金屬（貨幣）是衡量財富的唯一標準。一國擁有的貴金屬越多，就會越富有、越強大。因此，要使國家變得富強，就應盡量使出口大于進口，因為貿易出超才會導致貴金屬的凈流入。政府應該竭力鼓勵出口，不主張甚至限制商品（尤其是奢侈品）進口。2、由于不可能所有貿易參加國同時出超，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國的獲利總是基于其他國家的損失，即國際貿易是一種“零和游戲”。重商主義的貿易觀點和經濟思想國內金銀太多還會造成物價上漲，出口減少，影響貿易差額。因此認為保存金銀的最好辦法是輸出金銀，用來從事更多的國際貿易。這不但不會使金銀消失，而且使金銀增加。現在的輸出是為了將來更多的輸入，這就是晚期重商主義“貨幣產生貿易，貿易增加貨幣”的精辟結論。二、對重商主義的評價重商主義的理論思想和政策主張在歷史上曾起過進步作用，促進了歐洲資本主義在生產方式準備時期的資本原始積累。但重商主義的核心思想是世界資源的靜態觀，他們只把貨幣當作財富而沒有把通過分工和貿易獲得的財富包括在財富之內，從而把國家之間的國際貿易看作是一種財富交換的“零和”。對重商主義的批判主要有：⑴休謨利用其“物價-現金流動機制”最先對重商主義對外貿易學說提出質疑。

價格－鑄幣流動機制：休謨認為在金本位制下國際收支具有自動調節的機制。在金本位制度下，一國貿易收支出現赤字，就意味著本國黃金外流，國內貨幣供給減少，從而引起國內物價水平下跌，本國商品市場競爭力提高，出口增加，赤字減少。

同樣，國際收支盈余也是不能持久的，黃金流入，國內貨幣供給增加，造成物價水平上漲，出口減少，從而使盈余趨于消失。休謨的金本位制下自動平衡國際收支的理論否定了傳統重商主義認為只有維持貿易順差，一國就能維持金銀、財富積累的論斷，認為通過國家干預實現持續貿易順差來達到金銀貨幣的流入是不可持續的。⑵亞當·斯密的絕對優勢理論指出國際貿易是“雙贏”的經濟行為，否定了重商主義認為國際貿易是“零和博弈”的觀點。盡管重商主義對外貿易思想存在著許多錯誤與局限性，但其基本思想對后來的國際貿易理論和政策產生了巨大的影響，尤其是關于貿易順差的概念。國際貿易理論回答的三個問題國際貿易產生的原因貿易對生產消費影響貿易利益的分配如何重商主義是如何回答這三個問題的呢？

為什么要進行國際貿易？金銀貨幣是財富的唯一形態，國家變富強必須要擁有更多的金銀貨幣財富，一定時期貴金屬貨幣總量是一定的，因而需要通過貿易交換中出口大于進口換回更多的貨幣財富。重商主義對三個問題的回答貿易對生產消費影響

鼓勵生產出口，限制進口消費，以增加貨幣財富積累。

貿易利益分配

金銀貨幣總量一定，一國所得即另一國所失，貿易是貨幣財富一國口袋轉移到另一國口袋的“零和博弈”重商主義對三個問題的回答斯密《國富論》對重商主義的批判：1.金銀不是真正的財富，生產的商品和勞動才是真正的財富；

2.自由放任和自由貿易的政策下，個人和企業是追求自身利益最大化的“理性經濟人”，會依據市場機制“看不見的手”進行分工和專業化生產，最終帶來資源配置的高效率和經濟的快速發展與國家的富強，政府的角色是“守夜人”，應減少對經濟的干預；亞當·斯密（1723-1790）自由貿易的先驅、經濟學之父斯密《國富論》對重商主義的批判：3.根據大衛·休謨的“價格－鑄幣流動機制”，通過國家干預實現持續貿易順差來達到金銀貨幣的流入是枉費心機；4.貿易的目的不在于追求貿易順差、換回更多的貨幣，而是賣掉本國不需要的產品，換回本國需要的產品，貿易不是“你得即他失”的“零和博弈”，而是雙方均能獲利的“正和博弈”。亞當·斯密（1723-1790）自由貿易的先驅、經濟學之父案例：

假如在一個貧瘠的海島上，有個漁夫擁有一條船，并有豐富的捕漁經驗，但一直沒有衣服穿。同時，在海島的對面，有個農夫擅長于種麻織布，不會造船也不會捕魚，但又十分喜歡吃魚。

你認為要使兩者的需求都能得到滿足，最經濟的辦法是什么？顯然，聰明的做法是：不去干預，放任他們自由進行市場交換，既滿足了雙方的需求，各自也能專門從事自己善長產品的生產，雙方都能生產出更多的產品，從而交換雙方都能從自由貿易中獲利。斯密的絕對優勢理論斯密認為：如果一件物品的購買費用小于自己生產的成本，那么就不應該自己生產，就象裁縫不想自己制作鞋子，而向鞋匠購買。如果一個國家能以比我們低的成本提供商品，那么我們最好用自己有優勢的商品同他們進行交換。斯密的絕對優勢理論國際貿易的基礎是各國之間生產技術的絕對差別；各國應該集中生產并出口具有“絕對優勢”的產品，進口具有“絕對劣勢”的產品，其結果比自己什么都生產更為有利。貫穿斯密理論的基本思想是自由競爭、自由貿易、自由放任的市場經濟思想。斯密理論提出的背景為什么斯密批叛重商主義的國家干預，高舉自由貿易的大旗呢？18世紀的英國率先進行了第一次工業革命，技術的革新使得機器大工業逐步替代工場手工業，生產效率獲得突飛猛進的增長，產品堆積如山，強烈需要進一步開拓國際市場，擴大對外貿易。重商主義的國家干預限制了自由貿易，無法滿足工業資產階級資本擴張的需求，斯密的絕對優勢理論正是在這種背景下提出的。絕對優勢理論的基本假設2*2*1兩國在產品的生產上存在著技術的絕對差異；要素（勞動）不能在國家間自由流動；規模報酬不變；完全競爭市場。各國生產的產品價格都等于生產成本，無經濟利潤；無運輸成本和貿易障礙；斯密理論的主要內容

1.分工可以提高生產效率

(1)分工可以提高勞動熟練程度

(2)分工使得專門從事某個生產環節的作業，節省與生產沒有直接關系的時間（如從一臺機器走向另一臺機器的時間）

(3)分工有利于發明創造和工具的改進，因為人們的注意力可以全部集中到單一目標上在沒有分工的情況下，一個粗工可以生產20枚針，分工后，平均每人每天可以生產4800枚針，勞動效率提高了數百倍2.分工是按絕對優勢進行的；“如果一件產品購買所花的代價比自己生產所花費的代價低，就不如用自己善長生產的產品購買”“裁縫不想制鞋，而向鞋匠購買，騰出更多的時間專門從事自己熟練而善長的制衣，鞋匠不愿自己做衣服，寧愿雇傭裁縫裁制，因為他們認識到，按照他們的善長和優勢分工，對他們更有利”3.絕對優勢以自然優勢（資源稟賦）或獲得性優勢（后天有利條件）為基礎。一個國家最擅長生產什么東西、最具有哪個產業的優勢不僅是由歷史條件的，而且是由一國的地理環境、土壤、氣候等自然條件造成的；如何確定一國哪種產品上具有絕對優勢

用勞動生產率，即用單位要素投入的產出率來衡量。產品的勞動生產率可用來表示。一國如果在某種產品上具有比別國高的勞動生產率，該國在這一產品上就絕對優勢；

用生產成本，即用生產1單位產品所需的要素投入數量來衡量。單位產品的生產成本（勞動使用量）可用表示；如果在某種產品的生產中，一國單位產量所需的要素投入低于另一國，該在這一產品就具有絕對優勢。絕對優勢模型

一個引例大米（噸）小麥（噸）中國10050美國80100中國和美國都生產“大米”和“小麥”，但生產技術不同。勞動是惟一的生產要素，兩國有相同的勞動力資源，都是100人。由于生產技術不同，同樣的勞動人數，可能的產出是不同的。如果兩國所有的勞動都用來生產大米，假設中國可以生產100噸，美國只能生產80噸。如果兩國的勞動都用來生產小麥，假設中國可以生產50噸，而美國能生產100噸。表1.1中國和美國的生產可能性大米（人均產量）小麥（人均產量）中國10.5美國0.81中美兩國的貿易結構——勞動生產率角度表2.1中國和美國的勞動生產率大米小麥中國12美國1.251中美兩國的貿易結構——生產成本角度表2.2中國和美國的生產成本自給自足和自由貿易的比較—貿易所得產出中國：50噸大米＋25噸小麥美國：40噸大米＋50噸小麥消費中國：50噸大米＋25噸小麥美國：40噸大米＋50噸小麥產出中國：100噸大米＋0噸小麥美國：0噸大米＋100噸小麥消費中國：50噸大米＋50噸小麥美國：50噸大米＋50噸小麥自給自足自由貿易絕對優勢理論評價價值意義：(1)闡明了國際貿易并非是“你得即他失”的“零和博弈”，而是貿易雙方都獲益的正和博弈，解釋了產生貿易的部分原因，為開放性的國際貿易實踐找到了理論依據，把國際貿易理論納入了市場經濟的理論體系。(2)開放貿易不僅交換中獲得好處，還會影響產品生產的決策，各國會選擇自己具有絕對優勢產品的生產，使生產專業化，從而給出了分工與專業化的原則依據。(3)這一理論深刻指出了分工、專業化生產對提高生產效率的巨大意義。絕對優勢理論評價局限性

(1)無法解釋一國在兩種產品的生產都具有絕對優勢（或劣勢）的情況下，兩國的貿易應按什么樣的原則進行分工與生產。(2)對于國際貿易會在什么樣的價格范圍交換，貿易雙方各自獲利的大小如何等，這些問題都沒給以回答。李嘉圖的比較優勢理論“如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優勢理論一定能夠奪得桂冠。”

---薩繆爾森認識李嘉圖1772年出生于英國倫敦一個富有的交易所經紀人家庭；14歲受雇于倫敦股票交易所，25歲時就擁有200萬英鎊的財產；1799年一次鄉村度假，偶然得到一本《國富論》，成為這本書的一個真正的“贊賞者”；李嘉圖1817年出版《政治經濟學及賦稅原理》，他建立起了以“勞動價值論”為基礎，以分配為中心的理論體系，并提出了“比較成本”的貿易分工思想。李嘉圖的分析切入點

李嘉圖敏銳地發現，斯密的絕對成本論在解決下列問題時將面臨兩難困境：如果一個國家在兩種商品或者所有商品的生產成本上都處于絕對劣勢地位，那么國際貿易還能否發生呢?如果能，那么國際貿易是否對雙方都有利呢?這些問題顯然已經超出了斯密理論的范疇。在斯密的理論中，鞋匠有制鞋的絕對優勢，裁縫有做衣服的絕對優勢，兩者的分工比較明確。但假如兩個人都能制鞋和做衣服，而其中一個在兩種職業上都比另一個人強，那么應該怎樣分工呢?李嘉圖的回答

根據李嘉圖的理論，這要看兩人在兩種職業上的勞動生產率相差多少。如果一個人比另一個人在制鞋上強1/3，而在做衣服上強1/5，那么這個較強的人應該制鞋而那個較差的人應該去做衣服。

“如果兩人都能制鞋和帽，其中一個人在兩種職業上都比另一個人強一些，不過制帽時只強1/5或20%，而制鞋時則強1/3或33%，那么這個較強的人專門制鞋，而那個較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利么?”李嘉圖的比較優勢理論

比較優勢理論認為，國際貿易的基礎并不限于勞動生產率上的絕對差別。只要各國之間存在著勞動生產率上的相對差別，就會出現生產成本和產品價格的相對差別，從而使各國在不同的產品上具有比較優勢，使國際分工和國際貿易成為可能。根據比較優勢貿易理論，每個國家都應集中生產并出口其具有“比較優勢”的產品，進口其具有“比較劣勢”的產品。比較優勢貿易模型—基本假設2*2*1兩國在不同產品上的生產技術不同，存在著勞動生產率的相對差異；給定生產要素（勞動）供給。要素可以在國內不同部門流動但不能在國家之間流動；規模報酬不變；完全競爭市場。各國生產的產品價格都等于生產成本，無經濟利潤；無運輸成本和貿易障礙；兩國之間的貿易是平衡的；比較優勢模型

一個引例大米（噸）小麥（噸）中國10050美國150180中國和美國都生產“大米”和“小麥”，但生產技術不同。勞動是惟一的生產要素，兩國有相同的勞動力資源，都是100人。由于生產技術不同，同樣的勞動人數，可能的產出是不同的。如果兩國所有的勞動都用來生產大米，假設中國可以生產100噸，美國能生產150噸。如果兩國的勞動都用來生產小麥，假設中國可以生產50噸，而美國能生產180噸。表2.3中國和美國的生產可能性如何確定一國哪種產品上具有比較優勢用產品的相對勞動生產率來衡量相對勞動生產率是不同產品勞動生產率的比率,或兩種不同產品的人均產量之比。

大米/小麥小麥/大米中國20.5美國0.831.2表2.4中國和美國的相對勞動生產率如何確定一國哪種產品上具有比較優勢用相對成本來衡量所謂“相對成本”，指的是一個產品的單位要素投入與另一產品單位要素投入的比率。

大米/小麥小麥/大米中國0.52美國1.20.83表2.5中國和美國的相對生產成本用產品的機會成本來衡量

“機會成本”指的是為了多生產某種產品（例如小麥）而必須放棄的其他產品（大米）的數量。用大米來衡量的每單位小麥產量的機會成本為：

如何確定一國哪種產品上具有比較優勢

在中國，一個農民要想多生產1噸小麥，他就不得不少生產2噸大米。每噸小麥的機會成本是2噸大米。在美國，一個農民要想多生產1噸小麥，他就不得不少生產0.83噸大米。每噸小麥的機會成本是0.83噸大米。評價---積極意義對亞當·斯密的絕對優勢理論的拓展，特別是說明了在各個方面都絕對劣于發達國家的發展中國家也可以參加貿易，而且能夠獲得利益；比較優勢理論提出的比較優勢的思想非常深邃，李嘉圖本人只是探索了形成各國比較優勢的一個原因，即技術的差別。影響比較優勢的因素有很多，而且比較優勢還有一個動態化的問題。由此，李嘉圖的比較優勢理論為后來的貿易理論發展整理出一條清晰的線索，即影響比較優勢的因素為何；歷史上曾經起過積極作用，如廢除谷物法等；約翰.斯圖亞特.穆勒（JohnStuartMill，1806-1873），英國心理學家、哲學家和經濟學家，其父為著名經濟學家詹姆斯.穆勒（JamesMill，1773-1836）。在詹姆斯.穆勒的影響下，約翰.穆勒很早就開始博覽群書。3歲開始學希臘文,8歲學拉丁文,并開始接觸幾何與代數,9歲閱讀古希臘文學與歷史作品,10歲讀完古希臘哲學家柏拉圖和德摩斯提尼的原著,12歲開始學習邏輯,熟讀亞里斯多德的邏輯學著作；尤其有重要意義的是,13歲時,在父親的指導下,他開始閱讀李嘉圖的《政治經濟學及賦稅原理》，接著又閱讀了亞當·斯密的《國富論》。13歲時，對于政治經濟學領域內的一切，作了全面觀察。相互需求理論20歲時，曾經有過一次精神崩潰；公認為當時最偉大的、有點社會主義傾向的經濟學家，李嘉圖恰當的后繼者和繼承者，即使與亞當·斯密相比也無愧色；《政治經濟學原理》《自由論》《邏輯學體系》《代議政體論》和《功利主義》的著者，都是在其各自領域內的經典著作。除了接受詹姆斯.穆勒的指導，邊沁、薩伊和李嘉圖等著名經濟學家對約翰.穆勒的成長都發揮了重要的促進作用。在認可、擁護李嘉圖國際貿易學說的前提下，約翰.穆勒對李嘉圖的理論進行了補充，從需求的角度闡釋了國際貿易的利益范圍和利益分配問題。

相互需求理論，又稱“國際需求方程式”或“國際價值法則”。國際交換比率的上下限是由兩國的國內交換比率所決定的；實際貿易條件就是促使雙方進出口都達到均衡的那種交換比率，它是由兩國的相互需求決定的；一國對他國商品的需求強度越是大于他國對該國商品的需求強度，實際貿易條件就越接近該國的國內交換比例；一項國際貿易活動所獲利益的多少，取決于兩國貿易交換比率之范圍的大小。兩國國內交換比率的差異越大，可能獲得的貿易利益也越大。貿易利益在兩國之間的分配取決于具體的交換比率，即實際貿易條件越靠近對方的國內交換比率，自己獲取的利益份額就越大；反之則越小。（二）主要觀點小麥（噸/年人）玉米（噸/年人）國內交換比例美國643：2（1：2/3）英國121：2美國和英國兩種商品的國內交換比例（三）示例互惠貿易的范圍：一個例子結論：互惠貿易范圍：

1:2<小麥與玉米的交換比例<3:2

貿易利益的分配（以小麥與玉米交換為例）：在兩國國內交換比例范圍內，國際交換比例越接近美國國內交換比例，美國獲利就越少；越接近英國國內交換比例，美國獲利就越多。（三）示例貢獻穆勒的相互需求論從需求角度論證國家貿易的利益范圍和利益分配，是對僅從供給角度分析貿易模式的比較優勢論的重要補充和發展。

(1)補充了國際貿易能夠為雙方帶來利益的范圍問題。李嘉圖的比較優勢只是強調國際貿易能夠給雙方帶來利益，但卻沒有進一步論證，帶來的利益有多少，貿易雙方各得多少。(2)補充了貿易利益如何進行分配的問題。補充了貿易利益如何進行分配的問題。在李嘉圖的比較優勢模型中，兩國的國際交換比例只是在兩國國內交換范圍內的一個交換比例，他沒有說明交換比例的決定機制。

（四）評價（四）評價缺陷（1）對國際價值的解釋偏離了勞動價值論；（2）假設前提是物物交換下供給等于需求，而現實中出口和進口不是同時進行的，而是彼此分離的；（3）均衡的貿易條件究竟在哪一點，沒有給出具體的辦法。第三節新古典國際貿易理論:基本模型H-O資源稟賦貿易模型對H-O資源稟賦模型的實證檢驗BertilOhlin,1899-19791919年，赫克歇爾發表了題為《國際貿易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿易比較優勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區域貿易與國際貿易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經濟學獎。

EilHeckscher,1879-1952對斯密和李嘉圖理論的質疑在斯密和李嘉圖的模型中，技術不同是各國在生產成本上產生差異的主要原因。可是到了20世紀初，各國尤其是歐美交往已很普遍頻繁，技術的傳播已不是一件非常困難的事情。許多產品在不同國家的生產技術已非常接近甚至相同，但為什么成本差異仍然很大？在斯密和李嘉圖的貿易模型中，勞動是唯一的生產要素。而在現實中，資本、土地以及其他生產要素也在生產中起了重要作用并影響到勞動生產率和生產成本。是不是也可以把其它要素也引入到貿易模型中？赫克歇爾和俄林的回答除了技術差異以外，一定有其他原因決定各國在不同產品上的比較優勢，而其中最重要的是各國生產要素的稟賦不同和產品生產中使用的要素比例不同。相關概念生產要素和要素價格生產要素（factorofproduction）是指生產活動必須具備的主要因素或在生產中必須投人或使用的主要手段。通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業家的管理才能為四要素，也有人把技術知識、經濟信息也當作生產要素。要素價格（factorprice）則是指生產要素的使用費用或要素的報酬。例如，土地的租金，勞動的工資，資本的利息，管理的利潤等。相關概念（續）要素密集度和要素密集型產品

要素密集度（factorintensity）指產品生產中某種要素投人比例的大小，如果某要素投人比例大，稱為該要素密集程度高。根據產品生產所投入的生產要素中所占比例最大的生產要素種類不同，可把產品劃分為不同種類的要素密集型產品（factorintensitycommodity）。在只有兩種商品（X和Y）、兩種要素（勞動和資本）的情況下，如果Y商品生產中使用的資本和勞動的比例大于X商品生產中的資本和勞動的比例，則稱Y商品為資本密集型產品，而稱X為勞動密集型產品。

相關概念（續）要素稟賦和要素豐裕

要素稟賦（factorendowment）是指一國擁有各種生產要素的數量。要素豐裕（factorabundance）則是指在一國的生產要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國同種要素的供給比例而相對價格低于別國同種要素的相對價格；衡量要素的豐裕程度有兩種方法：一是以生產要素供給總量衡量；另一方法是以要素相對價格衡量，若一國某要素的相對價格——某要素的價格和別的要素價格的比率低于別國同種要素相對價格，則該國該要素相對于別國豐裕；Ｈ-Ｏ資源稟賦貿易模型—基本假設兩種生產要素兩種可貿易產品兩個國家每個國家的生產要素是給定的生產技術假定相同生產規模報酬不變完全競爭的商品市場和要素市場無運輸成本，無關稅，或其他阻礙國際貿易自由的障礙生產和貿易模式

勞動豐裕的國家擁有生產勞動密集型產品的比較優勢，資本豐裕的國家擁有生產資本密集型產品的比較優勢。如果兩國發生貿易，勞動豐裕的國家應該生產并出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品；資本豐裕的國家應該生產并出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。

如果兩國發生貿易，中國會增加大米生產減少鋼鐵生產，并向美國出口大米，從美國進口鋼鐵。美國會減少大米生產增加鋼鐵生產，并從中國進口大米，向中國出口鋼鐵。決定兩國生產與貿易模式的基礎仍然是生產成本方面的比較優勢，而這一比較優勢是由要素配置而不是生產技術的差異決定的。總體均衡分析鋼鐵大米P0*=1.5鋼鐵大米AACIC0P1*=1S160304050C1CIC1oC1CIC14050S16030P1*=1P0*=0.5E出口進口E進口出口o美國市場中國市場國際貿易對相對價格、生產和消費的影響自由貿易對各國經濟的第一個直接影響是產品價格的變動。對于中國來說，出口大米會使國內大米的價格（Pr）上升，進口鋼鐵又會使國內鋼鐵市場的價格（Ps）下降，從而使大米的相對價格上升（從P0到P1）；國際貿易所產生的價格變化會引起生產的變動，形成中國多生產大米美國多生產鋼鐵的“國際分工”局面。但與斯密和李嘉圖模型不同的一點是，H-O模型中的分工不是完全的；中國多生產大米少生產鋼鐵并不意味著中國愿意多消費大米少消費鋼鐵，而是更愿意用大米換取更多的鋼鐵。中美兩國都會沿著國際相對價格曲線找到一個社會福利水平最高的點進行消費。練習比較優勢陷阱所謂“比較優勢陷阱”是指一國（尤其是發展中國家）完全按照比較優勢，生產并出口初級產品和勞動密集型產品，則在與技術和資本密集型產品出口為主的經濟發達國家的國際貿易中，雖然能獲得利益，但貿易結構不穩定，總是處于不利地位，從而落人“比較利益陷阱”第一種是初級產品比較優勢陷阱。它是指執行比較優勢戰略時，發展中國家完全按照機會成本的大小來確定本國在國際分工中的位置，運用勞動力資源和自然資源優勢參與國際分工，從而只能獲得相對較低的附加值。并且比較優勢戰略的實施還會強化這種國際分工形式，使發展中國家長期陷入低附加值環節。由于初級產品的需求彈性小，加上初級產品的國際價格下滑，發展中國家的貿易條件惡化，甚至是貧困化增長現象的出現就不可避免了。

第二種類型是制成品比較優勢陷阱。由于初級產品出口的形勢惡化，發展中國家開始以制成品來替代初級產品的出口，利用技術進步來促進產業升級。但由于自身基礎薄弱，主要通過大量引進、模仿先進技術或接受技術外溢和改進型技術等作為手段來改善在國際分工中的地位，并有可能進入高附加值環節。但是這種改良型的比較優勢戰略由于過度的依賴技術引進，使自主創新能力長期得不到提高，無法發揮后發優勢，只能依賴發達國家的技術進步。對H-O資源稟賦模型的實證檢驗

—里昂惕夫之謎

1953年經濟學家里昂惕夫(1973年諾獎的主)在美國《經濟學與統計學雜志》上發表了一篇文章，利用美國1947年進出口行業所用資本存量與工人人數的數據來檢驗H-O模型，其結果引發了持續一代人富有成效的爭論。W1ssilyLeontief,1906-1999實證檢驗的邏輯

如果H-O理論正確：即各國應該出口密集使用其充裕要素的產品，進口密集使用其稀缺要素的產品；則美國作為資本豐裕的國家應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。這意味著：美國出口行業的資本勞動比率應該大于進口行業的資本勞動比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1實證檢驗的結果：里昂惕夫之謎學者數據年份(K/L)X/(K/L)M(H-O預測：>1)Leontief,195419470.77Leontief,19561947-19510.9421ldwin,19711958-19620.79實證結果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產品，而進口的是相對資本密集型產品，關鍵比率(K/L)X/(K/L)M只有0.77，而根據H-O理論它應遠大于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。表2.6H-O模型的實證檢驗：美國數據對里昂惕夫之謎的解釋

要素密集度逆轉

關稅和政府的其他貿易壁壘

技能和人力資源不同

自然資源要素密集度逆轉的含義在H-O理論中，曾假設，如果在某一要素價格比率下，商品X是勞動密集型的，Y是資本密集型的，那么在所有要素價格比率下，商品X總是勞動密集型的，Y總是資本密集型的。但在現實中，要素密集度可能發生逆轉。要素密集度逆轉是指一種給定的商品（如X）在勞動豐裕的國家是勞動密集型產品，而在資本豐裕的國家卻是資本密集型產品。要素密集度對H-O定理的影響

如果產品要素密集度發生逆轉，則H-O定理就會被顛覆。比如玩具在中國是勞動密集型的，如果要素密集度不逆轉，則玩具在美國也應該是勞動密集型的，根據H-O定理中國應該出口玩具，美國應該進口玩具。但是，如果要素密集度逆轉，即玩具在美國是資本密集型產品，在這種情況下，中國向美國出口玩具，對中國而言屬于出口勞動密集型產品，而對美國而言則屬于進口資本密集型產品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。H-O理論是建立在完全自由競爭的假設之上的，而現實的國際貿易中存在著大量的關稅和非關稅壁壘。美國的貿易政策是：限制高技術產品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動密集型產品的進口。一些研究表明，美國進口勞動密集型產品比進口資本密集型產品受到更嚴格的進口壁壘限制。特別受到保護的是技術落后的產業和非熟練、半熟練的勞工集團。貿易壁壘H-O模型中勞動力是同質的，即勞動力的知識、技能是相同的。但現實中，各國勞動力的質有很大差別，美國勞動力和越南勞動力相比，很難說是同質的，前者多是技能水平高的熟練勞動力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計算美國進出口商品的資本勞動比率時，只統計了實物資本數量，如果把人力資本加入到實物資本上，美國出口商品的資本勞動比率就會大于進口商品的資本勞動比率，這樣，美國出口的仍是資本密集型產品。技能和人力資本非熟練勞動非熟練勞動熟練勞動熟練勞動資本（工廠、設備和庫存）資本（工廠、設備和庫存）農田地租開礦權每百萬元出口商品要素構成每百萬元與進口相競爭產品要素構成美國出口品、與進口相競爭品要素構成簡圖

自然資源美國學者凡涅克(J?Vanek)根據自己的研究，在1959年的一篇論文中，提出了以自然資源的稀缺性解釋里昂惕夫之謎的觀點。凡涅克認為，“里昂惕夫在進行研究時，僅局限于分析勞動和資本兩種投入，忽略了自然資源要素(經濟學意義上的“土地”要素)的投入影響。如果美國對于某些自然資源在很大程度上要依靠進口來滿足需求，而這些資源的開發或提煉在美國是耗費大量投資的，即屬于高資本投入的產品，則美國的進口替代產品中的資本密集度必然上升。”于是就出現了里昂惕夫之謎。對里昂惕夫之謎及其多種解釋的評價盡管有以上解釋和討論，里昂惕夫之謎依然是對H-O理論的一大挑戰，它證明了建立在若干嚴格假設基礎上的H-O理論是很難對錯綜復雜的國際貿易現象作出科學分析和說明的。在新的科技革命的推動下，世界經濟和國際貿易的規模、結構和流向都發生了巨大的變化，H-O理論越來越不能解釋新出現的貿易現象，催生了新的貿易理論，從這個意義上說，里昂惕夫反論也算得上是一個貿易理論轉折點。雖然里昂惕夫之謎及其解