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篇一：財務顧問協(xié)議-境內(nèi)上市(范本)

財務顧問協(xié)議（境內(nèi)上市）

甲方：xxx有限公司

地址：

法定代表人：

乙方：xxx有限公司

地址：

法定代表人：

鑒于:

甲方希望通過乙方的工作，將甲方現(xiàn)有企業(yè)及資產(chǎn)進行股份制改造和資產(chǎn)重組，成立以甲方為主體的股份公司，公開募集股份并成功上市。乙方作為專業(yè)的投資公司，將按照甲方上述目的，本著勤勉盡責、誠實守信原則，以實現(xiàn)甲方利益最大化為目標，為甲方提供企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市相關(guān)的策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服務。

為此，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方聘請乙方擔任上市總協(xié)調(diào)人、財務顧問一事訂立如下協(xié)議：

第一條、合作內(nèi)容

甲方同意聘請乙方作為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、財務顧問。乙方愿意接受聘請作為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、財務顧問，為甲方提供策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服務。

第二條、雙方義務

１、乙方義務：

乙方應依照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，協(xié)助甲方完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市的相關(guān)事務，具體應承擔下列責任：

（1）為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市進行總體策劃，按照甲方要求制訂股份制改造和重組方案，并協(xié)助甲方實施重組方案；

（2）協(xié)助甲方選擇相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)并提供咨詢意見；就公司財務審計、資產(chǎn)評估、盈利預測和財務遺留問題提出咨詢意見；

（3）就甲方在完善公司治理結(jié)構(gòu)、進行規(guī)范運作方面提供相關(guān)政策咨詢，并協(xié)助甲方進行改進。

（4）就甲方在獨立性方面（包括資產(chǎn)、業(yè)務、機構(gòu)、人員、財務獨立性方面）符合中國證監(jiān)會首次公開發(fā)行股票上市標準提供咨詢意見，并協(xié)助甲方進行改進。

（5）整體協(xié)調(diào)甲方聘請的各中介機構(gòu)，采取措施增進甲方和各中介機構(gòu)之間的理解與溝通，提高運作效率，更好地發(fā)揮團隊的作用和功能。

（6）協(xié)助甲方與上級主管單位、政府各相關(guān)主管部門進行溝通；

（7）經(jīng)甲方授權(quán)，代表甲方與其他相關(guān)機構(gòu)進行談判或溝通；

（8）推薦和引進對甲方成功上市募集資金有利的戰(zhàn)略投資人；

2、甲方義務：

（1）按照乙方的要求，提供完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市所需要的工作條件；

（2）按照改制、發(fā)行、上市法律法規(guī)要求，及時向乙方提供公司財務狀況、業(yè)務情況和其他必需的文件資料，并確保其真實性、準確性和完整性；

（3）按照本協(xié)議第三條約定的數(shù)額和時間向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財務顧問服務費用及傭金。

第三條、費用支付

甲方應當向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財務顧問服務傭金，包括前期費用、成功傭金兩部分。

1、前期費用：甲方應向乙方支付股份制改造、資產(chǎn)重組、股份發(fā)行上市前期費用計人民幣萬元，于本協(xié)議簽訂后十個工作日內(nèi)一次性將此項費用劃至乙方指定銀行帳戶。

2、成功傭金：成功傭金為甲方公開發(fā)行股份募集資金總金額的百分之，由甲方于公開發(fā)行股份成功后十五個工作日內(nèi)一次性將全部款項劃至乙方指定銀行帳戶。

第四條、保密責任

對于在簽訂本協(xié)議前后及履行本協(xié)議的過程中獲悉的甲方的財務資料、商業(yè)秘密、其他有關(guān)保密資料以及項目運作過程中的相關(guān)信息，雙方都負有保密責任。本協(xié)議任何一方，只能為實現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對方根據(jù)本協(xié)議約定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容，并不得向任何第三方透露。項目運作過程中依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需要提供的或需要向上級主管單位、政府各相關(guān)主管部門及甲方聘請的其他中介機構(gòu)提供涉及雙方的保密信息時需經(jīng)各方認可或授權(quán)。

第五條、違約責任

１、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應承擔的義務，或違反或不履行有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的法定義務，而導致乙方不能履行本協(xié)議，則乙方不負責返還甲方已付給乙方的服務傭金。

２、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因乙方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應承擔的義務而給甲方造成損失，則由乙方承擔相應的法律責任。

第六條、不可抗力

在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如果發(fā)生可能或己對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況及本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的政府行為或法律法規(guī)政策調(diào)整或發(fā)生雙方在簽約或履行協(xié)議時不能預料、無法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致嚴重影響任何一方的履約能力時，任何一方對由于上述原因而導致的不能或暫時不能履行全部或部分協(xié)議義務均不承擔違約責任。但是，受到上述事件影響的一方，應盡快地將所發(fā)生的事件通知對方，并在事件發(fā)生后十五日內(nèi)將有關(guān)機構(gòu)出具的有關(guān)此種事件的證明材料寄至對方。雙方應協(xié)商確定暫緩、終止或修改本協(xié)議部分或全部條款。

第七條、協(xié)議的承繼

在甲方經(jīng)改制重組成立新的股份公司后，本協(xié)議項下余下的甲方權(quán)利義務由新的股份公司承繼。

除前款規(guī)定外，本協(xié)議的任何一方當事人未經(jīng)對方的書面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權(quán)利和義務。

第八條、爭議的解決

因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方均應友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)選擇向仲裁委員會提起仲裁或向人民法院提起訴訟。

第九條、協(xié)議效力

1、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字之后生效。

2、本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。

3、本協(xié)議有效期自本協(xié)議簽訂之日起至甲方公開發(fā)行股份完成后不少于二十個工作日止。

4、本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具同等法律效力。

甲方：xxx有限公司

法定代表人或

授權(quán)代表（簽字）：

年月日

xxx有限公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：年月日乙方：

篇二：投資顧問協(xié)議

投資顧問協(xié)議

甲方：

公司注冊號:

聯(lián)系地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

身份證號:

聯(lián)系地址：

聯(lián)系電話：

乙方聯(lián)系人姓名及電話1：

乙方聯(lián)系人姓名及電話2：

鑒于：

甲方持有的元整（大寫：圓整）人民幣

資產(chǎn)（以下簡稱“委托資產(chǎn)”或“委托資產(chǎn)本金”）是甲方合法擁有的資產(chǎn)。甲方愿意根據(jù)

本協(xié)議委托乙方為其合法擁有的資產(chǎn)提供滬深證券交易所二級市場投資顧問服務。

為明確甲乙雙方進行投資顧問業(yè)務的權(quán)利義務，維護雙方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共

和國合同法》等法律法規(guī)，甲乙雙方就投資顧問業(yè)務及相關(guān)事宜，在自愿、平等的基礎上達

成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一條賬戶的開立和移交

1.1備案賬戶1的開立與管理

甲方在雙方認可的商業(yè)銀行開設用于接收保證金的備案賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)

不可撤銷或變更，主要用于接收和返還乙方支付的保證金及本協(xié)議中甲方應得的綜合管理

費。

備案賬戶1的戶名：_____________________________

賬號：_________________________________________

開戶銀行：_____________________________________

1.2備案賬戶2的開設與管理

乙方在雙方認可的商業(yè)銀行開設可用于支付投資顧問保證金（以下簡稱“保證金）及接

收投資顧問費用的賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更，用于接收甲方按本協(xié)議

支付的投資顧問費用以及返還的保證金。

備案賬戶2的戶名：

賬號：

開戶銀行：

1.3資金賬戶的開設與管理

甲方提供的證券資金賬戶開立在營業(yè)部。

資金賬戶賬號：

賬號初始總資產(chǎn)：圓整

第二條投資顧問授權(quán)和授權(quán)期限

2.1甲方委托乙方對本協(xié)議涉及的賬戶及委托資產(chǎn)提供投資顧問服務。乙方承諾在遵

守中國相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，對甲方提供的賬戶及委托資產(chǎn)進行投資顧問服務。(取消

下劃線)

2.2甲方向乙方提供本協(xié)議涉及賬戶的授權(quán)，授權(quán)乙方對這些賬戶具有一定操作權(quán)限，

授權(quán)時間為本協(xié)議生效時間到本協(xié)議終止時間。授權(quán)范圍至少包含：資產(chǎn)的交易權(quán)限、資產(chǎn)

查詢權(quán)限。甲乙雙方約定：乙方將保證金圓整（大寫：_圓整）劃轉(zhuǎn)到甲方備案賬戶中之時起，甲方對乙方的授權(quán)

即生效，亦同時宣告本協(xié)議正式生效。

2.3甲方對乙方的投資顧問授權(quán)期限從_______年月___日至_______年___月___

日。如根據(jù)本協(xié)議約定或甲、乙雙方協(xié)商協(xié)議提前到期或延期，則以實際期限為準。

2.4在本協(xié)議執(zhí)行期間,未發(fā)生乙方違約情況下,甲方禁止銷戶、撤離資金。

第三條資產(chǎn)運作與管理

本投資顧問協(xié)議下的委托資產(chǎn)按照相關(guān)法律法規(guī)、投資顧問協(xié)議等的規(guī)定和約定進行管

理、運作和處分。

3.1資產(chǎn)的日常運作

3.1.1在乙方未違反合同約定情況下，該委托資產(chǎn)所涉及賬戶由乙方進行日常的交易操

作，甲方有權(quán)查詢每日賬戶資產(chǎn)情況，但不得進行任何賬戶交易。

3.1.2若賬戶資產(chǎn)凈值觸及相應預警線和平倉線時，則甲方有權(quán)進行賬戶交易，及時按

照合同約定進行減倉、平倉和凍結(jié)部分資金使用權(quán)限，同時有權(quán)終止本協(xié)議。

3.2資產(chǎn)投資范圍及投資限制

3.2.1投資范圍

本投資顧問協(xié)議所涉及的委托資產(chǎn)主要投資于滬、深交易所a股股票，封閉式基金，開

放式基金，投資運作方式僅限于交易所市場的交易。

3.2.2投資限制

（1）賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的4.9%

（含），并不得導致以甲方或甲方受托機構(gòu)名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本4.9%以上；

（2）賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司流通股本的10%

（含），并不得導致以甲方或甲方受托機構(gòu)名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本10%以上；

（3）賬戶資產(chǎn)投資于一家非創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票按成本計算最高不得超過買入

日前1個交易日資產(chǎn)凈值的__70%，且投資于所有創(chuàng)業(yè)板股票的投資比例不得超過買入日前1個交易日資產(chǎn)凈值的30%；

（4）單只股票持倉總市值不得超過該股前5個交易日日均成交額的30%。如果該股票在

購買后交易額下降的，按下降后的前5個交易日日均交易量的30%以內(nèi)持有該股票。

（5）投資于一家基金公司所發(fā)行的單一基金（不包括貨幣基金和債券基金）的投資額（按

成本或市價孰低計算）不得超過前1個交易日資產(chǎn)凈值的50%，也不得超過該基金發(fā)行總量

的10%；

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（6）不得購買首日上市新股（或復牌首日股票）等當日不設漲跌停板限制的股票；

（7）不得存在坐莊、對敲、接盤、內(nèi)幕信息等違反股票交易法律法規(guī)及證券公司規(guī)定的交易；但經(jīng)甲方同意可以以大宗交易方式買賣證券；

（8）不得投資于s、st、*st、s*st及sst類股票；

（9）不得進行新股、增發(fā)股票、可轉(zhuǎn)債的網(wǎng)上或者網(wǎng)下申購；

（10）賬戶資產(chǎn)不得投資于贖回封閉期或限售期屆滿日超過本投資顧問協(xié)議存續(xù)期限屆滿日前10個工作日的證券；

（11）賬戶資產(chǎn)不得投資于權(quán)證，但持有因所持股票所派發(fā)的權(quán)證除外；

（12）不得投資于股指期貨、融資融券、證券正回購交易；

(13)賬戶資產(chǎn)在申報交易時，即使資產(chǎn)的投資運作本身是合法合規(guī)的，但甲方在接到監(jiān)管機構(gòu)（含交易所市場監(jiān)察部門）書面或口頭明確通知的前提下可以主動限制資產(chǎn)的投資運作；

（14）不得投資于與甲方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券品種，以及甲方認為不得持有的證券。

（15）如以上投資限制不符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求，則以法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定為準，甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定調(diào)整。

因被動原因（包括但不限于證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)規(guī)模變動等因素）等，導致資產(chǎn)持有證券的比例超過上述比例限制的，此時不視為違約，但甲方有權(quán)要求乙方在5個交易日內(nèi)按比例進行減持，如果未在規(guī)定時間進行減持，甲方有權(quán)直接進行減持操作，直至符合相關(guān)約定。遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào)整時間順延。

3.3資產(chǎn)的預警、平倉措施

本投資顧問協(xié)議的預警線和平倉線以本協(xié)議所涉及賬戶每日實時凈資產(chǎn)為依據(jù)。

3.3.1預警線及保證金追加

（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運行期間，當某一交易日賬戶顯示凈資產(chǎn)總余額等于或低于甲方出資的116%，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預警線。

（2）如某一交易日（t日）本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預警線，甲方將于觸及預警線之日的當日，以錄音電話、郵件、傳真形式通知乙方向甲方追加保證金，保證金追加后應使本協(xié)議所涉及賬號內(nèi)資產(chǎn)余額大于甲方出資的116%。自t日起，若乙方未按期足額追加保證金，則不得再開新倉。

3.3.2平倉線及平倉

（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運行期間，當某一交易日賬戶顯示凈資產(chǎn)余額等于或低于甲方出資的112%時，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及平倉線。

（2）甲方將于觸及平倉線之日的當日，有權(quán)對本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶進行平倉操作，直至全部變現(xiàn)為止。

第四條保證金擔保范圍

4.1.乙方保證金擔保范圍包括但不限于：本協(xié)議項下甲方的委托資產(chǎn)本金、綜合管理費、滯納金、違約金、損害賠償金、訴訟費、律師費、調(diào)查費、公證費等為實現(xiàn)甲方權(quán)利所發(fā)生的費用。

4.2.乙方授權(quán)甲方，如果乙方未能履行本協(xié)議約定的任何義務，甲方無論是否事先通知乙方，均可直接從乙方保證金中劃扣乙方應付欠款。本授權(quán)委托在本協(xié)議法定訴訟時效內(nèi)不可撤銷。

第五條資產(chǎn)利益的歸屬與分配

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5.1甲方利益分配

5.1.1本協(xié)議運行期間，乙方承諾甲方的綜合管理費為（%）/年,按月支付，每個月甲方應提取的綜合管理費計算公式如下：

甲方每月應提取的綜合管理費=（甲方持有的委托資產(chǎn)）×（空白加長）%÷12

5.1.2如本協(xié)議在計劃期內(nèi)因觸及平倉條款、乙方原因提前終止，則甲方應提取的綜合管理費計算公式如下：

甲方應提取的綜合管理費=（甲方持有的委托資產(chǎn)）×（空白加長）%÷12×（協(xié)議實際運作月數(shù)+1）

5.1.3每月的號為甲方的綜合管理費收取日，乙方應將甲方綜合管理費支付至本協(xié)議預留的甲方銀行賬戶（備案賬戶1）。若乙方在3個自然日內(nèi)未能向甲方支付綜合管理費，甲方有權(quán)終止協(xié)議，同時甲方有權(quán)從乙方保證金中扣除當期應支付而未支付綜合管理費。

5.1.4本協(xié)議終止后，進入清算程序，甲方優(yōu)先收回委托資產(chǎn)本金。

5.2乙方利益（投資顧問費用）分配

5.2.1本協(xié)議終止后，進入清算程序，在甲方委托資產(chǎn)本金及相應的綜合管理費實現(xiàn)后，甲方返還乙方剩余的保證金，同時乙方享有本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶扣除甲方綜合管理費后剩余的收益。

5.2.2在清算完成后3個工作日內(nèi)，甲方應將乙方收益轉(zhuǎn)賬至本協(xié)議預留的乙方銀行賬戶（備案賬戶2）

5.3資產(chǎn)存續(xù)期乙方利益（投資顧問費用）分配

本協(xié)議執(zhí)行期間，當證券資金賬戶的總資產(chǎn)(包括:現(xiàn)金和證券)高于賬戶初始總資產(chǎn)110%以上的部分，乙方可以提取盈利，乙方有權(quán)通知甲方將盈利部分轉(zhuǎn)至乙方名下預留的銀行賬戶(備案賬戶2)，每次需按壹萬元的整數(shù)倍提取，甲方應在收到乙方通知后t+5工作日轉(zhuǎn)賬，每月提盈一次。

第六條協(xié)議終止與清算

6.1協(xié)議的終止

有下列情形之一的，本協(xié)議終止：

（1）協(xié)議目的已經(jīng)實現(xiàn)或不能實現(xiàn)；

（2）甲、乙雙方協(xié)商一致；

（3）本協(xié)議中規(guī)定的終止情況。

6.2資產(chǎn)清算

6.2.1自本協(xié)議終止之日起1個工作日內(nèi)甲方應編制(上市顧問協(xié)議)資產(chǎn)清算報告，并按本協(xié)議約定方式在2個工作日內(nèi)送達乙方。

6.2.2乙方在資產(chǎn)清算報告通知之日3個工作日內(nèi)未提出書面異議的，雙方就清算報告所列事項解除責任。

6.3關(guān)于股票停牌等無法及時變現(xiàn)的處理

如本協(xié)議計劃到期日或提前清算時，因本資產(chǎn)所持非現(xiàn)金資產(chǎn)因停牌等原因不能正常交易、無法變現(xiàn)，則甲、乙雙方按以下方式進行資產(chǎn)收益分配。

6.3.1甲、乙雙方應首先以本協(xié)議所涉及現(xiàn)金資產(chǎn)向甲方分配，以保證甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費。在甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費后，本協(xié)議自動延期，乙方在非現(xiàn)金類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進行乙方收益分配。

6.3.2如本協(xié)議所涉及全部現(xiàn)金資產(chǎn)分配后，甲方仍不能收回全部委托資產(chǎn)本金及按協(xié)議收取綜合管理費，則有權(quán)要求乙方通過追加保證金的方式，滿足甲方委托資產(chǎn)本金及綜合

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管理費的分配。同時，本協(xié)議計劃自動延期，由乙方在非現(xiàn)金類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進行乙方收益分配。

6.4資金強制追加的情形

6.4.1在本協(xié)議終止前3個交易日內(nèi)，發(fā)生全部變現(xiàn)的資產(chǎn)凈值不足以支付甲方委托資產(chǎn)本金及綜合管理費情形時，甲方應在該情形發(fā)生當日以電話和傳真的方式通知乙方追加保證金。

6.4.2乙方應在收到甲方上述情形所述通知后無條件追加保證金，并在收到該通知后1個交易日內(nèi)將追加保證金劃入本協(xié)議中甲方賬戶(備案賬戶1)，追加保證金在計入財產(chǎn)后應使現(xiàn)金類財產(chǎn)不低于協(xié)議終止時需支付的甲方的委托資產(chǎn)本金和綜合管理費。如乙方未能及時、足額追加資金，則甲方有權(quán)對乙方追償。

第七條交易資料的保管與保密

7.1協(xié)議各方傳遞接收的劃款指令、資金對賬單、當日成交明細以及其他交易活動資料應妥善保管，保管期間遵照中國相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。

7.2對本協(xié)議涉及的組合信息及成交情況等資料，甲方應為其保密，不得向甲、乙之外的第三方泄露，但事先同時征得甲方書面同意的或法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第八條聲明與保證

8.1乙方保證以最優(yōu)秀的團隊為甲方提供服務，盡力為委托人創(chuàng)造投資收益，實現(xiàn)委托資產(chǎn)的安全增值。

8.2雙方聲明并保證，按照本協(xié)議約定進行投資交易時履行審慎、勤勉、盡責的義務，不得有損害委托人利益的行為。

8.3乙方保證，履行專業(yè)、謹慎和勤勉義務，遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得利用擔任投資顧問的便利進行對倒、接盤、串通操作、建老鼠倉等行為或疑似行為。如果乙方違反本條款，應賠償由此給甲方造成的一切損失并承擔相應的法律責任，同時甲方有權(quán)終止本協(xié)議。

第九條違約責任及不可抗力

9.1甲、乙雙方均應嚴格遵守本合同的約定，任何一方違反本合同的約定，均應向守約方承擔違約責任，并賠償因其違約給對方造成的全部損失。

9.2如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指協(xié)議各方不能預見、不能