建設工程監理概論:第一章建設工程監理制度第一節建設工程監理的基本概念一、建設工程監理制產生的背景（了解):從新中國成立直至20世紀8０年代,我國固定資產投資基本上是由國家統一安排計劃,由國家統一財政撥款。一般建設工程,由建設單位自己組成籌建機構,自行管理；重大建設工程,從相關單位抽調人員組成工程建設指揮部，由其進行管理。投資“三超”、工期延長的現象較為普遍。8０年代我國進入了改革開放的新時期,國務院決定在基本建設和建筑業領域采用一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。建設部于198８年發布了“關于開展建設監理工作的告知”,明確提出要建立建設監理制度。建設工程監理制于1988年開始試點,5年后逐步推開,１997年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規定,國家推行建設工程監理制度,從而使建設工程監理在全國范圍內進入全面推行階段。二、建設工程監理的概念（熟悉）:所謂建設工程監理，是指具有相應資質的工程監理公司，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作,并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監控的專業化服務活動。?監理概念要點：?1.建設工程監理的行為主體:建設工程監理的行為主體是工程監理公司，這是我國建設工程監理制度的一項重要規定。建設工程監理不同于建設行政主管部門的監督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性,是行政性的監督管理，它的任務、職責、內容不同于建設工程監理。同樣，總承包單位對分包單位的監督管理也不能視為建設工程監理。?2．建設工程監理實行的前提:建設工程監理的實行需要建設單位的委托和授權。工程監理公司應根據委托監理協議和有關建設工程協議的規定實行監理。建設工程監理只有在建設單位委托的情況下才干進行。只有與建設單位訂立書面委托監理協議,明確了監理的范圍、內容、權利、義務、責任等,工程監理公司才干在規定的范圍內行使管理權，合法地開展建設工程監理。工程監理公司在委托監理的工程中擁有一定的管理權限,可以開展管理活動，是建設單位授權的結果。承建單位根據法律、法規的規定和它與建設單位簽訂的有關建設工程協議的規定接受工程監理公司對其建設行為進行的監督管理，接受并配合監理是其履行協議的一種行為。工程監理公司根據有關建設工程協議對建設行為實行監理,僅委托施工階段監理的工程,只能根據委托監理協議和施工協議對施工行為實行監理；委托全過程監理的工程，可根據委托監理協議以及勘察協議、設計協議、施工協議對勘察單位、設計單位和施工單位實行監理。

3．建設工程監理的依據：工程建設文獻、有關的法律法規規章和標準規范、建設工程委托監理協議和有關的建設工程協議。1)工程建設文獻涉及批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、批準的施工圖設計文獻、施工許可證等。２)有關的法律法規規章和標準規范:法律:《建筑法》、《協議法》、《招標投標法》行政法規:《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》部門規章：《工程建設監理規定》標準、規范：《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監理規范》

4.建設工程監理的范圍：建設工程監理范圍可以分為監理的工程范圍和監理的建設階段范圍。?(1）工程范圍:根據《建筑法》,國務院公布的《建設工程質量管理條例》對實行強制性監理的工程范圍作了原則性的規定,《建設工程監理范圍和規模標準規定》規定了必須實行監理的建設工程項目的具體范圍和規模標準。下列建設工程必須實行監理：１)國家重點建設工程:依據《國家重點建設項目管理辦法》所擬定的對國民經濟和社會發展有重大影響的骨干項目。2)大中型公用事業工程:項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;科技、教育、文化等項目;體育、旅游、商業等項目；衛生、社會福利等項目；其他公用事業項目。3)成片開發建設的住宅社區工程:建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。4）運用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：涉及使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目;使用國外政府及其機構貸款資金的項目;使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。5）國家規定必須實行監理的其他工程:項目總投資額在３000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運送、水利建設、城市基礎設施、生態環境保護、信息產業、能源等基礎設施項目,以及學校、影劇院、體育場館項目。建設工程監理范圍不宜無限擴大;從長遠來看，對所有建設工程都實行強制監理的做法,既與市場經濟的規定不相適應,也不得建設工程監理行業的健康發展。

(２)階段范圍。建設工程監理可以合用于工程建設投資決策階段和實行階段,但目前重要是建設工程施工階段。在施工階段委托監理,其目的是更有效地發揮監理的規劃、控制、協調作用,為在計劃目的內建成工程提供最佳的管理。

三、建設工程監理的性質（掌握):

1.服務性:建設工程監理具有服務性,是從它的業務性質方面定性的。建設工程監理的重要手段是規劃、控制、協調，重要任務是控制建設工程的投資、進度和質量，最終應當達成的基本目的是協助建設單位在計劃的目的內將建設工程建成投入使用。在工程建設中，監理人員運用自己的知識、技能和經驗、信息以及必要的實驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務。工程監理公司不能完全取代建設單位的管理活動。它不具有工程建設重大問題的決策權,它只能在授權范圍內代表建設單位進行管理。

2.科學性：科學性是由建設工程監理要達成的基本目的決定的。重要表現在：工程監理公司應當由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導;應當有足夠數量的、有豐富的管理經驗和應變能力的監理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現代化的管理手段;要掌握先進的管理理論、方法和手段;要積累足夠的技術、經濟資料和數據；要有科學的工作態度和嚴謹的工作作風，要實事求是、發明性地開展工作。

３．獨立性:《建筑法》明確指出，工程監理公司應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。《工程建設監理規定》和《建設工程監理規范》規定工程監理公司按照“公正獨立、自主”原則開展監理工作。按照獨立性規定,工程監理單位應當嚴格地按照有關法律、法規、規章、工程建設文獻、工程建設技術標準、建設工程委托監理協議、有關的建設工程協議等的規定實行監理;在委托監理的工程中,與承建單位不得有從屬關系和其他利害關系；在開展工程監理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段,根據自己的判斷,獨立地開展工作。?４.公正性:公正性是社會公認的職業道德準則，是監理行業可以長期生存和發展的基本職業道德準則。在開展建設工程監理的過程中，工程監理公司應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監理的委托單位和承建單位。

四、建設工程監理的作用(掌握)?(一)有助于提高建設工程投資決策科學化水平:工程監理公司可協助建設單位選擇適當的工程征詢機構,管理工程征詢協議的實行,并對征詢結果（如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程征詢工作，為建設單位提供建設方案。工程監理公司參與或承擔項目決策階段的監理工作,有助于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。

(二)有助于規范工程建設參與各方的建設行為:在建設工程實行過程中,工程監理公司可依據委托監理協議和有關的建設工程協議對承建單位的建設行為進行監督管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設的全過程,采用事前、事中和事后控制相結合的方式，因此可以有效地規范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不妥建設行為的發生。即使出現不妥建設行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應當說,這是約束機制的主線目的。另一方面,由于建設單位不了解建設工程有關的法律、法規、規章、管理程序和市場行為準則，也也許發生不妥建設行為。在這種情況下,工程監理單位可以向建設單位提出適當的建議,從而避免發生建設單位的不妥建設行為，這對規范建設單位的建設行為也可起到一定的約束作用,當然,要發揮上述約束作用,工程監理公司一方面必須規范自身的行為,并接受政府的監督管理。?(三)有助于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全:在加強承建單位自身對工程質量管理的基礎上,由工程監理公司介入建設工程生產過程的管理，對保證建設工程質量和使用安全有著重要作用。?(四)有助于實現建設工程投資效益最大化：建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現:１）在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，設投資額最少;2)在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設工程壽命周期費用(或全壽命費用最少；３)建設工程自身的投資效益與環境、社會效益的綜合效益最大化。第二節建設工程監理概論基礎和現階段的特點?一、建設工程監理的理論基礎(熟悉):我國的建設工程監理是專業化、社會化的建設單位項目管理，所依據的基本理論和方法來自建設項目管理學。需要說明的是,我國提出建設工程監理制構想時，還充足考慮了FＩDIC協議條件。我國建設工程監理制中也吸取了對工程監理公司和監理工程師獨立、公正的規定,以保證在維護建設單位利益的同時,不損害承建單位的合法權益。同時，強調了對承建單位施工過程和施工工序的監督、檢查和驗收。?二、現階段建設工程監理的特點（掌握):

(一)建設工程監理的服務對象具有單一性：工程監理公司只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務。從這個意義上看,可以認為我國的建設工程監理就是為建設單位服務的項目管理。

(二)建設工程監理屬于強制推行的制度:一開始，在我國,建設工程監理是計劃經濟條件下提出來的新制度，是靠行政手段和法律手段在全國推行的。

(三)建設工程監理具有監督功能:我國的工程監理公司與建設單位構成委托與被委托關系,與承建單位無任何經濟關系，但根據授權有權對其不合法建設行為進行監督；強調對承建單位施工過程和施工工序的監督、檢查和驗收，并且還提出了旁站監理的規定。我國監理工程師在質量控制方面的工作所達成的深度和細度，遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度。?(四)市場準入的雙重控制：我國對建設工程監理的市場準人采用了公司資質和人員資格的雙重控制。規定專業監理工程師以上的監理人員要取得監理工程師資格證書，不同資質等級的工程監理公司至少要有一定數量的取得監理工程師資格證書并經注冊的人員

三、建設工程監理的發展趨勢（大綱沒有明確表達，熟悉）：（一)加強法制建設，走法制化的道路:在市場規則和市場機制方面還比較薄弱。?(二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監理發展:目前仍以施工階段監理為主，代表建設單位進行全方位、全過程的工程項目管理，將是我國工程監理行業發展的趨向。

(三)適應市場需求，優化工程監理公司結構：應當通過市場機制和必要的行業政策引導，在工程監理行業逐步建立起綜合性監理公司與專業性監理公司相結合、大中小型監理公司相結合的合理的公司結構。按工作內容分,建立起能承擔全過程、全方位監理任務的綜合性監理公司與能承擔某一專業監理任務(如招標代理、工程造價征詢)的監理公司相結合的公司結構。按工作階段分,建立起能承擔工程建設全過程監理的大型監理公司與能承擔某一階段工程監理任務的中型監理公司和只提供旁站監理勞務的小型監理公司相結合的公司結構。?（四）加強培訓工作，不斷提高從業人員素質:從業人員的素質是整個工程監理行業發展的基礎。

(五)與國際慣例接軌,走向世界：我國的監理工程師和工程監理公司應當做好充足準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰,并且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質較高的工程監理公司應當率先采用行動。?第三節建設工程法律法規

一、建設工程法律法規規章體系

1．建設工程法律法規規章的制定機關和法律效力

建設工程法律是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規范工程建設活動的法律規范，由國家主席簽署主席令予以公布。?建設工程行政法規是指由國務院根據憲法和法律制定的規范工程建設活動的各項法規，由總理簽署國務院令予以公布。?建設工程部門規章是指建設部按照國務院規定的職權范圍，獨立或同國務院有關部門聯合根據法律和國務院的行政法規、決定、命令,制定的規范工程建設活動的各項規章。屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布。?法律的效力高于行政法規，行政法規的效力高于部門規章。

2.與建設工程監理有關的建設工程法律法規規章一覽(見教材）

監理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規規章體系,并熟悉和掌握其中與監

理工作關系比較密切的法律法規規章。?(二)與建設工程監理關系密切的法律、法規、規章、規范和規范性文獻

與建設工程監理關系密切的法律、法規、規章、規范分別為《建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程監理規范》和《房屋建筑工程旁站監理管理辦法(試行)》。教材中對它們的內容介紹得尚不夠具體,因而考生還必須結合原文進行全面、進一步、細致的學習,對此要予以足夠的重視。二、《建筑法》是我國工程建設領域的一部大法。整部法律內容是以建筑市場管理為中心，以建筑工程質量和安全為重點，以建筑活動監督管理為主線形成的。《建筑法》中關于建筑工程監理的內容:

(1）國家推行建筑工程監理制度。國務院可以規定實行強制性監理的工程范圍。?（2)實行監理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位監理。建設單位與其委托的工程監理單位應當訂立書面委托監理協議。?(3）建筑工程監理應當依據法律、行政法規及有關的技術標準、設計文獻和工程承包協議,對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面,代表建設單位實行監督。

工程監理人員認為工程施工不符合工程設計規定、施工技術標準和協議約定的,有權規定施工公司改正。

工程監理人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或者協議約定的質量規定的,應當報告建設單位規定設計單位改正。?(4）實行建筑工程監理前,建設單位應當將委托的工程監理單位、監理的內容及監理權限，書面告知被監理的建筑施工公司。?（5）工程監理單位應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。?工程監理單位應當根據建設單位的委托,客觀、公正地執行監理任務。?工程監理單位與被監理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有從屬關系或者其他利害關系。?工程監理單位不得轉讓工程監理業務。?(６）工程監理單位不按照委托監理協議的約定履行監理義務,相應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位導致損失的,應當承擔相應的補償責任。?工程監理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益,給建設單位導致損失的,應當與承包單位承擔連帶補償責任三、《建設工程質量管理條例》以建設工程質量責任主體為基線，規定了建設單位、勘查單位、設計單位、施工單位和工程監理單位的質量責任和義務,明確了工程質量包修制度、工程質量監督制度等內容,并對各種違法違規行為的處罰作了原則規定。?《建設工程質量管理條例》中對工程監理單位質量責任和義務的規定（掌握）

(１）市場準入和市場行為規定:工程監理單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承擔工程監理業務。嚴禁工程監理單位超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監理單位的名義承擔工程監理業務。嚴禁工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監理業務。工程監理單位不得轉讓工程監理業務。

（2）工程監理單位與被監理單位關系的限制性規定:工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有從屬關系或者其他利害關系的,不得承擔該項建設工程的監理業務。?（3）工程監理單位對施工質量監理的依據和監理責任:工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文獻和建設工程承包協議，代表建設單位對施工質量實行監理，并對施工質量承擔監理責任。

（4)監理人員資格規定及權力方面的規定:工程監理單位應當選派具有相應資格的總監理工程師和(專業)監理工程師進駐施工現場。未經監理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經總監理工程師簽字，建設單位不撥付工程款,不進行竣工驗收。

（５)監理方式的規定：監理工程師應當按照工程監理規范的規定,采用旁站、巡視和平行驗收等形式，對建設工程實行監理四、四、建設工程安全生產管理條例

《建設工程安全生產管理條例》以建設單位、勘查單位、設計單位、施工單位、工程監理單位及其他與建設工程安全生產有關的單位為主體，規定了各主體在安全生產中的安全管理責任與義務,并對監督管理、生產安全事故的應急救援和調查解決、法律責任等做了相應的規定。?《建設工程安全生產管理條例》中對工程監理單位的安全責任規定:《條例》規定了工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。工程監理單位在實行監理的過程中，發現存在安全事故隱患的,應當規定施工單位整改;情況嚴重的,應當規定施工單位暫時停止施工,并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不斷止施工的,工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。工程監理單位和監理工程師應當按照法律、法規和工程建設強制性標準實行監理,并對建設工程安全生產承擔監理責任第四節建設工程監理規范與相關文獻一、建設工程監理規范（大綱未規定）:行政主管部門制定頒布的工程建設方面的標準、規范和規程也是建設工程監理的依據。《建設工程監理規范》雖然不屬于建設工程法律法規規章體系,但對建設工程監理工作有重要的作用。這里僅摘錄了總則，其他有關《建設工程監理規范》的具體內容見教材P2０～Ｐ２２。（一）總則:１）制定目的：為了提高建設工程監理水平,規范建設工程監理行為。2)合用范圍：本規范合用于新建、擴建、改建建設工程施工、設備采購和監造的監理工作。3)為了監理單位開展建設工程監理必須簽訂書面建設工程委托監理協議的規定。４)建設工程監理應實行總監理工程師負責制的規定。５)監理單位應公正、獨立、自主地開展監理工作，維護建設單位和承包單位的合法權益。6）建設工程監理應符合建設工程監理規范和國家其他有關強制性標準、規范的規定。二、建設部關于貫徹建設工程安全生產監理責任的若干意見:為了貫徹《建設工程安全生產管理條例》,指導和督促工程監理單位貫徹安全生產監理責任,做好建設工程安全生產的監理工作,建設部2０２3年10月１6日發布了《關于貫徹建設工程安全生產監理責任的若干意見》,對建設工程安全監理的重要內容、工作程序、監理責任等作出了規定。(一）建設工程安全監理的重要工作內容(熟悉)詳見教材P23~P24。１.施工準備階段：（1）根據規定，編制涉及安全監理內容的項目監理規劃，明確安全監理的范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。（２)對中型及以上項目和《條例》規定的危險性較大的分部分項工程,監理單位應當編制監理實行細則。(３)審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準規定。審查的重要內容涉及:施工單位編制的地下管線保護措施方案、分部分項工程的專項施工方案、施工現場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施、冬期、雨期等季節性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設施設立以及排水、防火措施(4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產規章制度和安全監管機構的建立、健全及專職安全生產管理人員配備情況,督促施工單位檢查各分包單位的安全生產規章制度的建立情況。(5)審查施工單位資質和安全生產許可證是否合法有效。(６）審查項目經理和專職安全生產管理人員是否具有合法資格,是否與投標文獻相一致。(7)審核特種作業人員的特種作業操作資格證書是否合法有效。(8)審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。2．施工階段(１)監督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工,及時制止違規施工作業。（2)定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業情況。(3)檢查施工現場自升式架設設施和安全設施的驗罷手續。（4)檢查施工現場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準規定，并檢查安全生產費用的使用情況。（5)督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參與建設單位組織的安全生產專項檢查。（二）建設工程安全監理的工作程序（熟悉)監理單位的建設工程安全監理工作應按照如下程序進行：1．監理單位按照《建設工程監理規范》和相關行業監理規范規定,編制具有安全監理內容的監理規劃和監理實行細則。2.在施工準備階段，監理單位審查核驗施工單位提交的有關技術文獻及資料,并由項目總監在有關技術文獻報審表上簽署意見;審查未通過的，安全技術措施及專項施工方案不得實行。３.在施工階段，監理單位應對施工現場安全生產情況進行巡視檢查，對發現的各類安全事故隱患，應書面告知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監理單位應及時下達工程暫停令,規定施工單位停工整改，并同時報告建設單位。安全事故隱患消除后,監理單位應檢查整改結果,簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改或不斷工整改的,監理單位應當及時向工程所在地建設主管部門或工程項目的行業主管部門報告,以電話形式報告的，應當有通話記錄,并及時補充書面報告。檢查、整改、復查、報告等情況應記載在監理日記、監理月報中。監理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提高腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施等驗收記錄,并由安全監理人員簽收備案。4.工程竣工后，監理單位應將有關安全生產的技術文獻、驗收記錄、監理規劃、監理實行細則、監理月報、監理睬議紀要及相關書面告知等按規定立卷歸檔。(三)建設工程安全生產的監理責任(掌握)1．監理單位有下述違反《建設工程安全生產管理條例》有關建設工程安全生產監理規定的行為之一,應承擔《條例》第五十七條規定的法律責任,即責令限期改正；預期未改正的，責令停業整頓，并處１0萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，減少資質等級,直至吊銷資質證書；導致重大安全事故,構成犯罪的，對直接負責人員追究刑事責任;導致損失的,依法承擔補償責任。1)監理單位應對施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案進行審查，未進行審查;安全技術措施或專項施工方案未經監理單位審查簽字認可,施工單位擅自施工的,監理單位未及時下達工程暫停令并書面報告建設單位。2）監理單位發現存在安全事故隱患的,沒有及時下達書面指令規定施工單位進行整改或停止施工。3)施工單位拒絕按照監理單位的規定進行整改或者停止施工的,監理單位沒有及時將情況向本地建設主管部門或工程項目的行業主管部門報告。4)監理單位未依照法律、法規和工程建設強制性標準實行監理的。2．監理單位履行了《條例》的有關建設工程安全監理規定的職責，施工單位未執行監理指令繼續施工或發生安全事故的，應依法追究監理單位以外的其他相關單位和人員的法律責任。3．要貫徹監理單位的安全生產監理責任，應做好３方面工作:l)健全監理單位安全監理責任制:監理單位法定代表人應對本公司監理工程項目的安全監理全面負責;總監理工程師要對工程項目的安全監理負責，并根據工程項目特點,明確監理人員的安全監理職責。2)完善監理單位安全生產管理制度：在健全審查核驗制度、檢查驗收制度和督促整改制度的基礎上,完善工地例會制度及資料歸檔制度。3）建立監理人員安全生產教育培訓制度:總監理工程師和安全監理人員需經安全生產教育培訓后方可上崗,其教育培訓情況記入個人繼續教育檔案。三、施工旁站監理管理辦法（大綱未規定)：為提高建設工程質量,建設部于２０２3年7月17日頒布了《房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行)》。該規范性文獻規定在工程施工的監理工作中實行旁站監理,并明確了旁站監理的工作程序、內容及旁站監理人員的職責。這里了解旁站監理的概念，其他內容見教材P25~Ｐ２6。（一)旁站監理的概念:是指監理人員在工程施工階段監理中,對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實行全過程現場跟班的監督活動。是控制工程施工質量的重要手段之一，也是確認工程質量的重要依據。第五節

建設程序和建設工程管理制度

一、(一)建設程序的概念(熟悉):所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到決策,通過設計、施工,直至投產或交付使用的整個過程中，應當遵循的內在規律。投資建設一項工程應當通過投資決策、建設實行和交付使用三個發展時期,科學的建設程序應當在堅持“先勘察后設計、再施工”的原則基礎上，突出優化決策、競爭擇優、委托監理的原則。目前我國的建設程序與計劃經濟時期相比較，已經發生了重要變化。其中，關鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策征詢評估制度,二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監理制度,四是實行了項目法人責任制度。按照先行規定,我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動提成以下幾個階段:提出項目建議書;編制可行性研究報告；根據征詢評估情況對建設項目進行決策;根據批準的可行性研究報告編制設計文獻;初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工,并根據施工進度做好生產或動用前準備工作;項目按照批準的設計內容建完，經投料試車驗收合格并正式投產交付使用；生產運營一段時間,進行項目后評估。(二)建設工程各階段工作內容：重要分為7個階段：項目建議書階段；可行性研究階段;設計階段;建設準備階段；施工安裝階段；生產準備階段;竣工驗收階段。１.項目建議書階段：項目建議書是向國家提出建設某一項目的建議性文獻,是對擬建項目的初步設想。作用是通過論述擬建項目的建設必要性、可行性，以及獲利、獲益的也許性，向國家推薦建設項目，供國家選擇并擬定是否進行下一步工作。基本內容:擬建項目的必要性和依據;產品方案、建設規模和建設地點的初步設想;資源情況、建設條件、協作關系和設備引進國別、廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設想;項目進度安排；經濟效益和社會效益的初步估計;環境影響的初步評價。審批制度：項目建議書根據擬建項目規模和限額劃分別報送有關部門審批。項目建議書批準以后，可以進行具體的可行性研究報告,但并不表白項目非上不可,批準的項目建議書不是最終的決策。根據《國務院關于投融資體制改革的決定》（2023年)，對于公司不使用政府資金建設的項目，政府不再進行投資決策性質的審批，項目實行核準或登記備案制度，公司不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。２．可行性研究階段:是指在項目決策之前,通過調查、研究、分析與項目有關的工程、技術、經濟等方面的條件和情況，對也許的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經濟效益進行預測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。可行性研究的重要作用是為建設項目投資決策提供依據,同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建設、建設項目實行、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據。批準的可行性研究報告是項目最終決策文獻。可行性研究報告經有關部門審查通過，擬建項目正式立項。可行性研究是從項目建設和生產經營全過程分析項目的可行性,應完畢工作內容:1）市場研究,以解決項目建設的必要性問題;2）工藝技術方案的研究,以解決項目建設的技術可行性問題；3)財務和經濟分析,以解決項目建設的經濟合理性問題。凡經可行性研究未通過的項目不得進行下一步工作。項目投資決策審批制度:審核制、核準制或備案制（3)項目投資決策審批制度(《國務院關于投資體制改革的決定》)?政府投資項目：采用直接投資和資本金注入方式，政府審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算。采用投資補貼、轉貸和貸款貼息方式,只審批資金申請報告。一般要通過征詢中介機構的評估論證，特別重大的項目還應實行專家評議制度。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。非政府投資項目：核準制。公司投資建設《政府核準的投資項目目錄》中的項目時,只需向政府提交項目申請報告,不再通過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。對于外商投向項目,還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。登記備案制：《目錄》以外項目,由公司按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。國務院投資主管部門進行指導和監督。特大型公司集團,投資《目錄》中的項目可按項目單獨申報核準,也可編制中長期發展建設規劃,規劃經國務院或國務院投資主管部門批準后,其中屬于《目錄》中的項目不再另行申報核準,只須辦理備案手續3．設計階段:設計是組織施工的依據，是建設工程的決定性環節。經批準立項的建設工程,一般應通過招標投標擇優選擇設計單位。一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據需要可在兩階段之間增長技術設計。初步設計是根據批準的可行性研究報告和設計基礎資料，對工程進行系統研究，概略計算,假如初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他重要指標需要變更時,應重新向原審批單位報批。?（2）技術設計：進一步解決初步設計中得問題?(3）施工圖設計:建設工程質量管理條例》規定,建設單位應將施工圖設計文獻報縣級以上人民政府建設行政主管部門或其他有關部門審查，未經審查批準的施工圖設計文獻不得使用。?４．施工準備階段：工程開工建設之前，應當切實做好各項施工準備工作。具有開工條件以后,建設單位申請開工。經批準,項目進入下一階段，即施工安裝階段。?5．施工安裝階段：建設工程具有了開工條件并取得施工許可證后才干開工。按照規定,工程新開工時間是指建設工程設計文獻中規定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程,以正式打樁作為正式開工日期,本階段的重要任務是按設計進行施工安裝，建成工程實體。在施工安裝階段，施工承包單位應當認真做好圖紙會審工作,參與設計交底,了解設計意圖,明確質量規定；選擇合適的材料供應商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并貫徹技術管理、質量管理體系和質量保證體系;嚴格把好中間質量驗收和竣工驗收環節。?６．生產準備階段:工程投產前，建設單位應當做好各項生產準備工作。生產準備階段是由建設階段轉入生產經營階段的重要銜接階段。重要工作是：組建管理機構,制定有關制度和規定;招聘并培訓生產管理人員，組織有關人員參與設備安裝、調試、工程驗收、;簽訂供貨及運送協議；進行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨;其他需要做好的有關工作。?7．竣工驗收階段:建設工程按設計文獻規定的內容和標準所有完畢，并按規定將工程內外所有清理完畢后，達成竣工驗收條件,建設單位即可組織竣工驗收,勘察、設計、施工、監理等有關單位應參與竣工驗收。竣工驗收合格后,建設工程方可交付使用,竣工驗收后,建設單位應及時向建設行政主管部門或其他有關部門備案并移交建設項目檔案。?(三)堅持建設程序的意義:１)依法管理工程建設,保證正常建設秩序2)科學決策,保證投資效果3)順利實行建設工程,保證工程質量４)．順利開展建設工程監理(四)建設程序與建設工程監理的關系:１.建設程序為建設工程監理提出了規范化的建設行為標準２.建設程序為建設工程監理提出了監理的任務和內容３．建設程序明確了工程監理公司在工程建設中的重要地4．堅持建設程序是監理人員的基本職業準則5．嚴格執行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監理制的具體體現二、建設工程重要管理制度：項目法人責任制、工程招標投標制、建設工程監理制、協議管理制(一)項目法人責任制:為了建立投資約束機制,規范建設單位的行為,建設工程應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實行、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責的制度。?1．項目法人：國有單位經營性大中型建設工程必須在建設階段組建項目法人。項目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》的規定設立有限責任公司（涉及國有獨資公司)和股份有限公司等。

2．項目法人的設立：新上項目在項目建議書被批準后,應及時組建項目法人籌備組,具體負責項目法人的籌建工作。項目可行性報告經批準后,正式成立項目法人,并按有關規定保證資金準時到位，同時及時辦理公司設立登記。?3．組織形式和職責:國有獨資公司設立董事會。董事會由投資方負責組建。國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設立股東會、董事會和監事會。董事會、監事會由各投資方按照《公司法》的有關規定組建。

４.項目法人責任制與建設工程監理制的關系:1）項目法人責任制是實行建設工程監理制的必要條件。2）建設工程監理制是實行項目法人責任制的基本保障。?（二)工程招標投標制?１.招標范圍和規模標準:下列建設工程涉及工程的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達成規定的規模標準的,必須進行招標。1)大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目；２）所有或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；３)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目；4)法律或者國務院規定的其他項目。

2．招標方式和程序:１）招標方式：公開招標和邀請招標。2)招標程序：招標過程可以分為招標準備階段、招標投標階段和決標成交階段。?３．工程招標投標活動的監督：招標投標活動及其當事人應當接受依法實行的監督。有關行政監督部門依法對招標投標活動實行監督,依法查處招標投標活動中的違法行為。

(三)建設工程監理制?1.建設工程監理準則：“守法、誠信、公正、科學”

２.建設工程監理重要內容:控制建設工程的投資、工期和質量;進行建設工程協議管理;協調有關單位的工作關系。

(四)協議管理制：建設工程的勘察、設計、施工、材料設備采購和建設工程監理都要依法訂立協議。各類協議都要有明確的質量規定、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應的法律責任。協議管理制的實行對建設工程監理開展協議管理工作提供了法律上的支持。?第二章、監理工程師和工程監理公司

第一節監理工程師概述一、監理工程師的執業特點(了解）:1）執業范圍廣泛：就監理工程類別看，土木工程、建筑工程、線路管道與設備安裝工程和裝修工程等；就監理過程看,工程項目前期決策、招標投標、勘察設計、施工、項目運營等各階段。２)執業內容復雜：監理工程師執業內容的基礎是協議管理,重要工作內容是建設工程目的控制和協調管理，執業方式涉及監督管理和征詢服務。執業內容涉及：1．工程項目建設前期階段：為業主提供投資決策征詢,協助業主進行工程項目可行性研究,提出項目評估;２.在設計階段:審查、評選設計方案，選擇勘察、設計單位,協助業主簽訂勘察、設計協議,監督管理協議的實行,審核設計概算；3．在施工階段：監督、管理工程承包協議的履行,協調業主與工程建設有關各方的工作關系,控制工程質量、進度和造價，組織工程竣工預驗收,參與工程竣工驗收,審核工程結算;4.在工程保修期內：檢查工程質量狀況,鑒定質量問題責任,督促責任單位維修。3）執業技能全面:涉及多學科、多專業的技術、經濟、管理等知識的系統工程,執業資格條件規定較高。因此，監理工作需要一專多能的復合型人才來承擔。監理工程師不僅要有理論知識，熟悉設計、施工、管理,還要有組織、協調能力、4)執業責任重大：責任涉及兩個方面:一是國家法律法規賦予的行政責任；二是委托監理協議約定的監理人義務，體現為監理工程師的協議民事責任。二、監理工程師的素質(熟悉）:具體從事監理工作的監理人員，不僅要有一定的工程技術或工程經濟方面的專業知識、較強的專業技術能力,可以對工程建設進行監督管理，提出指導性的意見,并且要有一定的組織協調能力,可以組織、協調工程建設有關各方共同完畢工程建設任務。監理工程師應具有以下素質:（一）較高的專業學歷和復合型的知識結構:至少應掌握一種專業理論知識;至少應具有工程類大專以上學歷;并應了解或掌握一定的工程建設經濟、法律和組織管理等方面的理論知識,不斷了解新技術、新設備、新材料、新工藝,熟悉相關現行法律法規、政策規定,成為一專多能的復合型人才,連續保持較高的知識水準。(二)豐富的工程建設實踐經驗：工程建設中的實踐經驗重要涉及立項評估、地質勘測、規劃設計、工程招標投標、工程設計及設計管理、工程施工及施工管理、工程監理、設備制造等。（三)良好的品德：監理工程師的良好品德重要體現在以下幾個方面:1)熱愛本職工作；２）具有科學的工作態度；3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的崇高情操；4)可以聽取不同方面的意見,冷靜分析問題。(四)健康的體魄和充沛的精力：我國對年滿65周歲的監理工程師不再進行注冊,重要就是考慮監理從業人員身體健康狀況的適應能力而設定的條件。?三、監理工程師的職業道德（掌握):1）維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執業;2)執行有關工程建設的法律、法規、標準、規范、規程和制度,履行監理協議規定的義務和職責；3)努力學習專業技術和建設監理知識,不斷提高業務能力和監理水平;4）不以個人名義承攬監理業務；5）不同時在兩個或兩個以上監理單位注冊和從事監理活動,不在政府部門和施工、材料設備的生產供應等單位兼職；6）不為所監理項目指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產廠家和施工方法;(7）不收受被監理單位的任何禮金;8)不泄露所監理工程各方認為需要保密的事項;9）堅持獨立自主地開展工作。?四、FIDIC道德準則：在國外，監理工程師的職業道德準則,由其協會組織制定并監督實行。國際征詢工程師聯合會(ＦIDIC)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了FIDIC通用道德準則。該準則分別從對社會和職業的責任、能力、正直性、公正性、對別人的公正５個問題計14個方面規定了監理工程師的道德行為準則。目前,國際征詢工程師協會的會員國家都在認真地執行這一準則。FIDIC道德準則

，監理工程師應當:

(1)對社會和職業的責任：1）接受對社會的職業責任。2)尋求與確認的發展原則相適應的解決辦法。3)在任何時候，維護職業的尊嚴、名譽和榮譽。

(２)能力：1)保持其知識和技能與技術、法規、管理的發展相一致的水平,對于委托人規定的服務采用相應的技能，并盡心盡力。2）僅在有能力從事服務時方才進行。(3)正直性：在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責，并且正直和忠誠地進行職業服務。

?(４)公正性:1)在提供職業征詢、評審或決策時不偏不倚。2)告知委托人在行使其委托權時也許引起的任何潛在的利益沖突。3）不接受也許導致判斷不公的報酬。

?(5)對別人的公正：

1）加強按照能力進行選擇的觀念2)不得故意或無意地做出損害別人名譽或事務的事情。３)不得直接或間接取代某一特定工作中已經任命的其他征詢工程師的位置。

4)告知該征詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該征詢工程師的工作。5）在被規定對其他征詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當的職業行為和禮節進行。

?五、監理工程師的法律地位:監理工程師的法律地位重要表現在受托人的權利和義務。權利重要涉及:１）使用注冊監理工程師稱謂；2)在規定范圍內從事執行活動；3)依據本人能力從事相應的執業活動4)保管和使用本人的注冊證書和執業印章5)對本人執業活動進行解釋和辯護6）接受繼續教育7）獲得相應的勞動報酬8)對侵犯本人權利的行為進行申訴。監理工程師的義務則重要有：1)遵守法律、法規和有關的管理規定２）履行管理職責,執行技術標準、規范和規程3)保證執業活動成果的質量，并承擔相應責任4）接受職業繼續教育，努力提高業務水平5）在本人執業活動所形成的工程監理文獻上簽字、加蓋執業印章６)保守在執業中知悉的國家秘密和別人的商業秘密、技術秘密7）不得涂改、倒賣、出租、出借貨以其他形式非法轉讓注冊證書或者執業印章８)不得同時在兩個或兩個以上單位受聘或者執行９)在規定的執業范圍和聘用單位業務范圍內從事執業活動10)協助注冊管理機構完畢相應工作?六、監理工程師的法律責任（掌握）：監理工程師的法律責任重要來源于法律法規的規定和委托監理協議的約定。《建筑法》規定:給建設單位導致損失的，應當承擔相應的補償責任;《建設工程質量管理條例》規定:對施工質量承擔監理責任；《建設工程安全生產管理條例》規定：對建設工程安全生產承擔監理責任。

由監理工程師個人過失引起的協議違約行為,監理工程師必然要與監理公司承擔一定的連帶責任。?1．假如監理工程師有下列行為之一，則要承擔一定的監理責任:1)未對施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案進行審查；2）發現安全事故隱患未及時規定施工單位整改或暫時停止施工；3)施工單位拒不整改或者不斷止施工,未及時向有關主管部門報告；４)未依照法律、法規和工程建設強制性標準實行監理。

２．監理工程師有下列行為之一，則應當與質量、安全事故責任主體承擔連帶責任:１)違章指揮或者發犯錯誤指令，引發安全事故的;2)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，導致工程質量事故,由此引發安全事故的；3)與建設單位或施工公司串通，弄虛作假、減少工程質量，從而引發安全事故的。七、監理工程師違規行為的處罰:監理工程師在執業過程中必須嚴格遵紀守法。政府建設行政主管部門對于監理工程師的違法違規行為,將追究其責任，并根據不同情節給予必要的行政處罰。一般涉及以下幾方面:1)未取得執業資格證書、注冊證書和執業印章,以監理工程師名義執行業務的人員,予以取締，并處以罰款；有違法所得的,予以沒收。２）以欺騙手段取得執業資格證書、注冊證書和執業印章的人員，吊銷其證書，收回執業印章,并處以罰款；情節嚴重的，３年之內不允許考試及注冊。3)監理工程師出借執業資格證書、注冊證書和執業印章，情節嚴重的，將被吊銷證書，收回執業印章，3年之內不允許考試和注冊。4）監理工程師注冊內容發生變更,未按照規定辦理變更手續的,將被責令改正，并也許受到罰款的處罰。5）同時受聘于兩個及以上單位執業的,將被注銷其注冊證書,收回執業印章，并將受到罰款解決;有違法所得的，將被沒收。6)對于監理工程師在執業中出現的行為過失,產生不良后果的，《質量管理條例》規定:監理工程師因過錯導致質量事故的，責令停止執業1年;導致重大質量事故的,吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。《安全生產管理條例》規定:未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業３個月以上1年以下;情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊;導致重大安全事故的,終身不予注冊；構成犯罪的,依據刑法有關規定追究刑事責任。第二節監理工程師執業資格考試、注冊和繼續教育一、(一)監理工程師執業資格考試制度：我國按照有助于國家經濟發展、得到社會認可、具有國際可比性、事關社會公共利益等四項原則,在涉及國家、人民生命財產安全的專業技術工作領域，實行專業技術人員執業資格制度。

實行監理工程師執業資格考試制度的意義在于：1)促進監理人員努力鉆研監理業,提高業務水平;2)統一監理工程師的業務能力標準;3）有助于公正地擬定監理人員是否具有監理工程師的資格；４）合理建立工程監理人才庫;5）便于同國際接軌，開拓國際工程監理市場。因此,我國要建立監理工程師執業資格考試制度。

(二）報考監理工程師的條件：一是要具有一定的專業學歷；二是要具有一定年限的工程建設實踐經驗。?(三)考試內容:由于監理工程師的業務重要是控制建設工程的質量、投資、進度，監督管理建設工程協議,協調工程建設各方的關系，所以，監理工程師執業資格考試的內容重要是工程建設監理基本理論、工程質量控制、工程進度控制、工程投資控制、建設工程協議管理和涉及工程監理的相關法律法規等方面的理論知識和實務技能。

(四）考試方式和管理：監理工程師執業資格考試是一種水平考試，是對考生掌握監理理論和監理實務技能的抽檢。為了體現公開、公平、公正原則,考試實行全國統一考試-大綱、統一命題、統一組織、統一時間、閉卷考試、分科記分、統一錄取標準的辦法，一般每年舉行一次。實行政府統一管理。二、監理工程師注冊(掌握注冊程序)：監理工程師注冊制度是政府對監理從業人員實行市場準入控制的有效手段。監理工程師經注冊，即表白獲得了政府對其以監理工程師名義從業的行政許可,因而具有相應工作崗位的責任和權力。僅取得《監理工程師執業資格證書》,沒有取得《監理工程師注冊證書》的人員,則不具有這些權力，也不承擔相應的責任。?監理工程師的注冊,根據注冊內容的不同分為三種形式，即初始注冊、延續注冊和變更注冊。按照我國有關法規規定，監理工程師按照專業類別注冊，每人最多可以申請兩個專業注冊,并且只能在一家公司注冊。?(一）初始注冊:。1．具有的條件:

經全國注冊監理工程師執業資格統一考試合格，取得資格證書；受聘于一個相關單位；

達成繼續教育規定。?2．提供的材料：監理工程師注冊申請表；申請人的資格證書和身份證復印件;

申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動協議復印件及社會保險機構出具的參與社會保險的清單復印件；

學歷或學位證書、職稱證書復印件，與申請注冊相關的工程技術、工程管理工作經歷和工程業績證明；

逾期初始注冊的，應提交達成繼續教育規定的證明材料。3．申請初始注冊的程序：申請人向聘用單位提出申請；

聘用單位批準后，連同上述資料由聘用公司向所在省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門提出申請；

省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門初審合格后，報國務院建設行政主管部門；

國務院建設行政主管部門對初審意見進行審核,對符合條件者準予注冊，并頒布《監理工程師注冊證書》和執業印章。執業印章由監理工程師本人保管。隨時受理審批，并實行公示、公告制度,符合條件的進行網上公示，經公示未提出異議的予以批準確認。?(二)延續注冊:初始注冊有效期為3年,期滿規定繼續執業的，需辦理延續注冊。?1．提交材料:申請人延續注冊申請表；

申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動協議復印件及社會保險機構出具的參與社會保險的清單復印件；

申請人注冊有效期內達成繼續教育規定的證明材料。?2．延續注冊的有效期同樣為3年,從準予延續注冊之日起計算。國務院建設行政主管部門定期向社會公告準予延續注冊的人員名單。?(三）變更注冊:注冊后,假如注冊內容發生變更，如變更執業單位、注冊專業等，應當向原注冊管理機構辦理變更注冊。?1．提交材料:

申請人變更注冊申請表;

申請人與新聘用單位簽訂的聘用勞動協議復印件及社會保險機構出具的參與社會保險的清單復印件；

申請人的工作調動證明，

在注冊有效期內或有效期屆滿,變更注冊專業的,應提供與申請注冊專業相關的工程技術、工程管理工作經歷和工程業績證明，以及滿足相應專業繼續教育規定的證明材料；

在注冊有效期內,因所在聘用單位名稱發生變更的,應提供聘用單位新名稱的營業執照復印件。?（四）不予初始注冊、延續注冊或者變更注冊的特殊情況

1.假如注冊申請人有下列情形之一，將不予初始注冊、延續注冊或者變更注冊:不具有完全民事行為能力；刑事處罰尚未執行完畢或因從事工程監理或者相關業務受到刑事處罰,資刑事處罰執行完畢之日起至申請注冊之日止不滿2年；未達成監理工程師繼續教育規定；

在兩個或者兩個以上單位申請注冊;以虛假的職稱證書參與考試并取得資格證書;年齡超過6５周歲;

法律、法規規定不予注冊的其他情形。?２．注冊監理工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執業印章自動失效：聘用單位破產;

聘用單位被吊銷營業執照;

聘用單位被吊銷相應資質證書;

已與聘用單位解除勞動關系;

注冊有效期滿且未延續注冊；

年齡超過65周歲;

死亡或喪失行為能力；

其他導致注冊失效的情形。?（五)注銷注冊：注冊監理工程師有下列情形之一的，應當辦理注銷注冊,交回注冊證書和執業印章,注冊管理機構將公告其注冊證書和執業印章作廢:不具有完全民事行為能力;申請注銷注冊;注冊證書和執業印章已失效;

依法被撤消注冊；

依法被吊銷注冊證書;

受到刑事處罰；法律、法規規定應當注銷注冊的其他情形。?三、注冊監理工程師的繼續教育(熟悉有關規定)

注冊監理工程師每年都要接受一定學時的繼續教育。

繼續教育的方式：即集中面授和網絡教學。?3．

繼續教育的內容：

必修課：國家近期頒布的與工程監理有關的法律法規、標準規范和政策;工程監理與工程項目管理的新理論、新方法；工程監理案例分析;注冊監理工程師職業道德。?選修課:地方及行業近期頒布的與工程監理有關的法規、標準規范和政策;工程建設新技術、新材料、新設備及新工藝;專業工程監理案例分析;需要補充的其他與工程監理業務有關的知識。

第三節工程監理公司的組織形式

工程監理公司是指從事工程監理業務并取得工程監理公司資質證書的經濟組織。它是監理工程師的執業機構。?按照我國現行法律法規的規定,我國的工程監理公司有也許存在的公司組織形式涉及:公司制監理公司、合作監理公司、個人獨資監理公司、中外合資經營監理公司和中外合作經營監理公司。一、公司制監理公司：監理公司是以賺錢為目的,依照法定程序設立的公司法人。我國公司制監理公司有以下特性:(熟悉)1）必須是依照《中華人民共和國公司法》的規定設立的社會經濟組織;2)必須是以賺錢為目的的獨立公司法人;3)自負盈虧,獨立承擔民事責任;4)是完整納稅的經濟實體；５)采用規范的成本會計和財務會計制度。我國監理公司的種類有兩種，即監理有限責任公司和監理股份有限公司。(一)監理有限責任公司：監理有限責任公司,是指由5０個以下的股東共同出資,股東以其所認繳的出資額對公司行為承擔有限責任，公司以其所有資產對其債務承擔責任的公司法人。有如下特性：1）公司不對外發行股票,股東的出資額由股東協商擬定。2)股東交付股金后，公司出具股權證書，作為股東在公司中擁有的權益憑證,這種憑證不同于股票,不能自由流通,必須在其他股東批準的條件下才干轉讓,且要優先轉讓給公司原有股東。3）公司股東所負責任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財產與其個人的其他財產脫鉤,公司破產或解散時，只以公司所有的資產償還債務。4)公司具有法人地位。5）在公司名稱中必須注明有限責任公司字樣。６）公司股東可以作為雇員參與公司經營管理。通常公司管理者也是公司的所有者。7）公司帳目可以不公開,特別是公司的資產負債表一般不公開。(二）監理股份有限公司:監理股份有限公司是指所有資本由等額股份構成，并通過發行股票籌集資本,股東以其所認購股份對公司承擔責任，公司以其所有資產對公司債務承擔責任的公司法人。設立監理股份有限公司可以采用發起設立或者募集設立方式。發起設立,是指由發起人認購公司應發行的所有股份而設立公司。募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分,其余部分向社會公開募集而設立公司。重要特性是:１）公司資本總額分為金額相等的股份。股東以其所認購的股份對公司承擔有限責任。２)公司以其所有資產對公司債務承擔責任。公司作為獨立的法人,有自己獨立的財產,公司在對外經營業務時,以其獨立的財產承擔公司債務。3)公司可以公開向社會發行股票。4）公司股東的數量有最低限制,應當有5個以上發起人，其中必須有過半數的發起人在中國境內有住所。5）股東以其所持有的股份享受權利和承擔義務。6)在公司名稱中必須標明股份有限公司字樣。7)公司帳目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。8)公司管理實行兩權分離。董事會接受股東大會委托,監督公司財產的保值增值，行使公司財產所有者職權;經理由董事會聘任，掌握公司經營權。二、中外合資經營監理公司與中外合作經營監理公司（了解）（一)基本概念：中外合資經營監理公司是指以中國的公司或其他經濟組織為一方,以外國的公司、公司、其他經濟組織或個人為另一方，在平等互利的基礎上,根據《中華人民共和國中外合資經營公司法》，簽訂協議、制定章程,經中國政府批準，在中國境內共同投資、共同經營、共同管理、共同分享利潤、共同承擔風險,重要從事工程監理業務的監理公司。其組織形式為有限責任公司。在合營公司的注冊資本中，外國合營者的投資比例一般不得低于25%。中外合作經營監理公司是指中國的公司或其他經濟組織同國外公司、其他經濟組織或者個人，按照平等互利的原則和我國的法律規定,用協議約定雙方的權利義務,在中國境內共同舉辦的、重要從事工程監理業務的經濟實體。（二）中外合資經營監理公司與中外合作經營監理公司的區別組織形式不同:合營公司的組織形式為有限責任公司,具有法人資格。合作公司可以是法人型公司，也可以是不具有法人資格的合作公司,法人型公司獨立對外承擔責任,合作公司由合作各方對外承擔連帶責任。

2.組織機構不同:合營公司是合營雙方共同經營管理，實行單一的董事會領導下的總經理負責制。合作公司可以采用董事會負責制，也可以采用聯合管理制,既可由雙方組織聯合管理機構管理,也可以由一方管理，還可以委托第三方管理。

3.出資方式不同：合營公司一般以貨幣形式計算各方的投資比例。合作公司是以協議規定投資或者提供合作條件,以非鈔票投資作為合作條件，可不以貨幣形式作價,不計算投資比例。

4．分派利潤和分擔風險的依據不同:合營公司按各方注冊資本比例分派利潤和分擔風險。合作公司按協議約定分派收益或產品和分擔風險。

5.回收投資的期限不同:合營公司各方在合營期內不得減少其注冊資本。合作公司則允許外國合作者在合作期限內先行收回投資，合作期滿時,公司的所有固定資產歸中國合作者所有。(三）、我國工程監理公司管理體制和經營機制的改革：(一)國有工程監理公司管理體制和經營機制改革是必然發展趨勢。監理公司改制的目的,一是有助于轉換公司經營機制。不少國有監理公司經營困難,重要因素是體制、機制問題。改革的關鍵在于轉換監理公司經營機制，使監理公司真正成為“四自”主體。二是有助于強化公司經營管理。國有監理公司經營困難除了體制和機制外，管理不善也是重要因素之一。三是有助于提高監理人員的積極性。國有公司固有的產權不清楚、責任不明確、分派不合理所形成的大鍋飯模式，難以調動員工的積極性。?(二)國有工程監理公司改制為有限責任公司，公司改制籌備委員會在提出改制申請后，應順序進行清產合資、評估資產、界定產權、清理債權債務等工作。基本環節：1．擬定發起人并成立籌委會2．形成公司文獻３．提出改制申請4.資產評估5.產權界定６.股權設立7.認繳出資額8.申請設立登記9.簽發出資證明書

(三)產權制度改革的方式:國有工程監理公司的改制可采用以下幾種方式:１)股份制改革方式：減持國有股，擴大民營股。2)股份合作制方式：將原國有監理公司改為由本單位的全體職工和經營者按股份共同擁有。具體的操作方式是,對公司通過資產評估后，折成股份，轉讓給本公司職工和經營者。3)經營者持大股方式。?(四)完善分派制度：改制的監理公司應建立與現代公司制度相適應的勞動，人事管理制度和收入分派制度，在堅持按勞分派原則的基礎上,應適當實行按生產要素分派第四節工程監理公司的資質管理

一、工程監理公司的資質等級標準和業務范圍

(一)工程監理公司資質:工程監理公司資質是公司技術能力、管理水平、業務經驗、經營規模、社會信譽等綜合性實力指標。對工程監理公司進行資質管理的制度是我國政府實行市場準人控制的有效手段。工程監理公司應當按照所擁有的注冊資本、專業技術人員數量和工程監理業績等資質條件申請資質，經審查合格,取得相應等級的資質證書后，才干在其資質等級許可的范圍內從事工程監理活動。工程監理公司的注冊資本不僅是公司從事經營活動的基本條件,也是公司清償債務的保證。工程監理公司所擁有的專業技術人員數量重要體現在注冊監理工程師的數量,這反映公司從事監理工作的工程范圍和業務能力。工程監理業績則反映工程監理公司開展監理業務的經歷和成效。?工程監理公司的資質按照等級分為綜合資質、專業資質和事務所資質。其中專業資質分甲級、乙級，其中房屋建筑、水利水電、公路合市政公用專業可設丙級，按照工程性質和技術特點分為14個專業工程類別，每個專業工程類別按照工程規模或技術復雜限度又分為三個等級。（二)工程監理公司的資質等級標準綜合資質標準:1、具有獨立法人資格且注冊資本不少于6０0萬元。2、具有５個以上工程類別的專業甲級工程監理資質。3、注冊監理工程師不少于6０人，注冊造價工程師不少于５人,一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于15人次。4、公司具有完善的組織結構和質量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度。5、公司具有必要的工程實驗檢測設備。6、申請工程監理資質之日前2年內沒有規定嚴禁的行為。7、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本公司監理責任導致重大質量事故。8、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本公司監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發生兩起以上四級工程建設安全事故。專業資質標準1、甲級:1)具有獨立法人資格且注冊資本不少于3０0萬元。２)公司技術負責人應為注冊監理工程師，并具有２023以上從事工程建設工作的經歷或者具有工程類高級職稱。3）注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于2５人次;其中,相應專業注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》（附表1)中規定配備的人數,注冊造價工程師不少于２人。４)公司近２年內獨立監理過3個以上相應專業的二級工程項目,但是,具有甲級設計資質或一級及以上施工總承包資質的公司申請本專業工程類別甲級資質的除外。５)公司具有完善的組織結構和質量管理體系,有健全的技術、檔案等管理制度。6)公司具有必要的工程實驗檢測設備。7)申請工程監理資質之日前2年內沒有規定嚴禁的行為。８)申請工程監理資質之日前2年內沒有因本公司監理責任導致重大質量事故。９）申請工程監理資質之日前２年內沒有因本公司監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發生兩起以上四級工程建設安全事故。２、乙級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于100萬元。2)公司技術負責人應為注冊監理工程師，并具有202３以上從事工程建設工作的經歷。3）注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于15人次。其中，相應專業注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》（附表１）中規定配備的人數,注冊造價工程師不少于１人。４)有較完善的組織結構和質量管理體系，有技術、檔案等管理制度。５）有必要的工程實驗檢測設備。６)申請工程監理資質之日前2年內沒有規定嚴禁的行為。7)申請工程監理資質之日前2年內沒有因本公司監理責任導致重大質量事故。8）申請工程監理資質之日前２年內沒有因本公司監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發生兩起以上四級工程建設安全事故。3、丙級:1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于50萬元。2）公司技術負責人應為注冊監理工程師，并具有８年以上從事工程建設工作的經歷。3)相應專業的注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》（附表1）中規定配備的人數。4)有必要的質量管理體系和規章制度。5）有必要的工程實驗檢測設備。事務所資質標準:1、取得合作公司營業執照,具有書面合作協議書。２、合作人中有3名以上注冊監理工程師，合作人均有5年以上從事建設工程監理的工作經歷。3、有固定的工作場合。4、有必要的質量管理體系和規章制度。5、有必要的工程實驗檢測設備。業務范圍如下:綜合資質：可以承擔所有專業工程類別建設工程項目的工程監理業務。專業甲級資質：可承擔相應專業工程類別建設工程項目的工程監理業務(見附表2)。專業乙級資質:可承擔相應專業工程類別二級以下(含二級)建設工程項目的工程監理業務(見附表2）。專業丙級資質:可承擔相應專業工程類別三級建設工程項目的工程監理業務(見附表2)。事務所資質:可承擔三級建設工程項目的工程監理業務（見附表2）,但是,國家規定必須實行強制監理的工程除外。工程監理公司都可以開展相應類別建設工程的項目管理、技術征詢等業務。二、工程監理資質申請,一般要到公司工商注冊所在地的縣級以上人民政府建設主管部門辦理有關手續。申請工程監理公司資質,應當提交以下材料：１)工程監理公司資質申請表（一式三份）及相應電子文檔;2）公司法人、合作公司營業執照;3)公司章程或合作人協議;4)公司法定代表人、公司負責人和技術負責人的身份證明、工作簡歷及任命（聘用)文獻;５）工程監理公司資質申請表中所列注冊監理工程師及其他注冊執業人員的注冊執業證書；６）有關公司質量管理體系、技術和檔案等管理制度的證明材料；７）有關工程實驗檢測設備的證明材料。三、工程監理公司資質審批程序:申請綜合資質、專業甲級資質的,應當向公司工商注冊所在地的省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起２0日內審核完畢,并將審核意見和申請材料報國務院建設主管部門。國務院建設主管部門應當自省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門受理申請材料之日起20日內完畢審查,其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業工程監理資質的,由國務院建設主管部門送國務院有關部門初審，國務院建設主管部門根據初審意見審批。專業乙級、丙級資質和事務所資質由公司所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門審批。四、工程監理公司的資質管理:工程監理公司資質證書的有效期為5年。我國工程監理公司的資質管理擬定的原則是“分級管理，統分結合”，按中央和地方２個層次進行管理。國務院建設主管部門負責全國工程監理公司資質的統一管理工作。涉及鐵道、交通、水利、信息產業、民航等專業工程監理資質的,由國務院鐵道、交通、水利、信息產業、民航等有關部門配合國務院建設主管部門實行資質管理工作。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門負責本行政區域內工程監理公司資質的統一管理工作。省、自治區、直轄市人民政府交通、水利、信息產業等有關部門配協議級建設主管部門實行相關資質類別工程監理公司資質的管理工作。資質審批實行公示公告制度：資質初審工作完畢后，初審結果先在中國工程建設信息網上公示。經公示后，對于工程監理公司符合資質標準的，予以審批，并將審批結果在中國工程建設信息網上公告。違規解決：工程監理公司必須依法開展監理業務，全面履行委托監理協議約定的責任和義務。但在出現違規現象時,建設行政主管部門將根據情節給予必要處罰。違規現象重要有:1）以欺騙手段取得《工程監理公司資質證書》2）超越本公司資質等級承攬監理業務。３)未取得《工程監理公司資質證書》而承攬監理業務。4）轉讓監理業務。5)掛靠監理業務。6)與建設單位或者施工單位串通,弄虛作假、減少工程質量。７）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。８)工程監理公司與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有從屬關系或者其他利害關系,并承擔該項建設工程的監理業務。第五節工程監理公司經營管理?一、工程監理公司經營活動基本準則(掌握)：工程監理公司從事建設工程監理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。?（一)守法:即遵守國家的法律法規。對于工程監理公司來說，守法即是要依法經營，重要體現在：1)工程監理公司只能在核定的業務范圍內開展經營活動：工程監理公司的業務范圍,是指填寫在資質證書中、經工程監理資質管理部門審查確認的主項資質和增項資質。核定的業務范圍涉及兩方面:一是監理業務的工程類別;二是承接監理工程的等級。2)工程監理公司不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《資質等級證書》。3)建設工程監理協議一經雙方簽訂,即具有法律約束力,工程監理公司應按照協議的約定認真履行,不得無端或故意違反自己的承諾。4）工程監理公司離開原住所地承接監理業務，要自覺遵守本地人民政府頒發的監理法規和有關規定,積極向監理工程所在地的省、自治區、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監督管理。5)遵守國家關于公司法人的其他法律、法規的規定。

(二)誠信：誠信，即誠實守信用。這是道德規范在市場經濟中的體現。它規定一切市場參與者在不損害別人利益和社會公共利益的前提下,追求自己的利益，目的是在當事人之間的利益關系和當事人與社會之間的利益關系中實現平衡，并維護市場道德秩序。誠信原則的重要作用在于指導當事人以善意的心態、誠信的態度行使民事權利，承擔民事義務，對的地從事民事活動。

加強公司信用管理，提高公司信用水平，是完善我國工程監理制度的重要保證。公司信用的實質是解決經濟活動中經濟主體之間的利益關系。它是公司經營理念、經營責任和經營文化的集中體現。信用是公司的一種無形資產,良好的信用能為公司帶來巨大效益。我國是世貿組織的成員,信用將成為我國公司走出去，進入國際市場的身份證。它是能給公司帶來長期經濟效益的特殊資本。監理公司應當樹立良好的信用意識，使公司成為講道德、講信用的市場主體。工程監理公司應當建立健全公司的信用管理制度。信用管理制度重要有：(1)建立健全協議管理制度；(２)建立健全與業主的合作制度，及時進行信息溝通,增強互相間的信任感；(3)建立健全監理服務需求調查制度，這也是公司進行有效競爭和防范經營風險的重要手段之一；(4）建立公司內部信用管理責任制度，及時檢查和評估公司信用的實行情況,不斷提高公司信用管理水平。?（三）公正:是指工程監