工藝設備變更管理程序目的為確保變更在執行前能夠得到有效的評估，正確的執行和變更發生后，不會導致工藝和設施安全受到損壞，不會造成安全環保事故，同時保證永久變更后各種文件資料的及時更新，特制定本程序。本規定正式生效之日起，之前頒布的任何工藝設備變更管理程序（規定）同時作廢。此文件引用總部HSE文件《工藝設備變更管理程序》（WHPU/M10-037-2010）。范圍本程序適用于煙臺××的全資子公司和控股公司，推薦煙臺××的非控股公司參照使用本程序。本程序適應于公司所有的工藝技術和設備變更。對于工藝安全至關重要的過程和設備，更要重點關注。本程序不適用于公司內單獨立項的新改擴建項目。定義工藝技術變更：是指對已形成的書面文件里各種要素，工藝設計基準的變更，包括：流程變更，連鎖及控制方案變更，工藝參數的范圍調整，新工藝新技術的試驗性應用等。設備變更：是指設備設計基準（包括機、電、儀）或管線閥門的增加、非同型號更換、拆除、位移、參數調整等。其他變更：改變與生產直接相關的建構筑物和改變總圖布置的變更；其它影響生產過程或生產條件的變更。職責區域主管/專業組負責人負責變更的管理工作，組織相關人員完成變更的申請、評估、審批、執行和總結，并跟蹤落實變更的相關文件存檔。不同層級的人員有不同的審批權限。總工程師（或被授權人）負責“緊急變更”和“顯著變更”的最后審批。部門經理負責“非顯著變更”和“細微變更”的最后審批。行政主管負責公用設施變更的最后審批。相關專業人員和HSE人員參加變更的影響評估（提出專業評估意見）和驗收。其他各部門對變更進行技術支持。檔案管理部門以季度為周期對符合本程序要求的變更進行存檔。程序根據附件一“變更填寫說明”按如下程序填寫完成附件二“工藝/設備變更申請表”，附件三“工藝/設備變更審批表”，附件四“緊急變更申請審批表”，附件五“緊急變更跟蹤表”，“附件六：工藝/設備變更執行表及附表”，附件七“工藝/設備變更總結/驗收報告”。變更申請根據需要，由區域主管/專業組負責人提出“變更申請”，內容應包括：變更內容，變更背景/目的，變更的技術依據等。由區域主管/專業組負責人根據變更的特點選擇變更分類，為后續的影響評估做好準備，至少應選擇其中的一項作為歸類。變更分類選擇原則為在無法具體判斷變更類別時遵循顯著變更、非顯著變更、細微變更由重要到次要的原則，或者必要時向上一級直線領導咨詢。變更審批區域主管/專業組負責人負責組織相關人員對于變更的影響進行評估。任何相關人員須對變更給出本專業相關評估意見。各專業均給出評估意見后，方可交由部門經理、行政主管或總工程師（或被授權人）根據變更類型進行最終決策和審批。通過審批的變更，開始執行；沒有通過審批的變更，終止執行，全部申請文件歸檔。變更培訓變更執行前，由提出部門編制書面培訓資料，針對變更內容和注意事項對操作、維護人員及相關方進行培訓，理解變更內容以及變更可能帶來的影響。變更執行區域主管/專業組負責人全程跟蹤變更的實施和文件的變更管理，確保變更得到規范正確的執行。變更觀察變更申請人提交變更申請時必須注明變更觀察截止日期，觀察期最短不少于三個月。在變更執行期間，執行或操作人員嚴密監視變化情況，做好各項記錄。發現不可控制的異常時，立即終止變更。變更總結變更結束前的一周，由區域主管組織評估人員對變更進行驗收。區域主管編制總結報告，確認該為永久變更、終止變更或變更延期，針對不同的結果分別采取不同的后續操作。任何變更有且僅有一次變更延期，時間為三個月，延期三個月后，必須有最終結論：永久變更/終止變更。區域主管/專業組負責人負責將本變更涉及到的所有文件提交檔案室或指定存檔處。區域主管/專業組負責人應建立本區域/專業的變更清單（附件九），及時登記變更信息，每季度提交給公司指定的技術部門進行匯總備案。緊急變更緊急變更必須經過批準后方可實施。緊急變更必須在緊急變更提出一個月內恢復原狀，否則必須在一個月內完成常規變更申請、審批。變更管理程序的培訓各區域或專業負責組織相關人員參加本程序的培訓。HSE管理部門應為培訓提供支持。所有參與變更的申請、評估和審批的人員必須參加變更管理程序的培訓。變更管理程序的審計為了評估本程序的適用性，各公司HSE管理部門每年應組織對程序的運行進行審計。審計表見附件十。××將以積極的態度公開討論和處理所發現的每一個問題，改進不足，發揚長處，不斷提高公司的HSE管理水平。附件附件一：工藝/設備變更填寫說明附件二：工藝/設備變更申請表附件三：工藝/設備變更審批表附件四：緊急變更申請審批表附件五：緊急變更跟蹤表附件六：工藝/設備變更執行表及附表附件七：工藝/設備變更總結/驗收報告附件八：工藝/設備變更基本流程附件九：區域/專業變更清單附件十：變更管理程序審計表

附件一：工藝/設備變更填寫說明本說明為煙臺××××股份有限公司《工藝/設備變更審批表》、《工藝/設備變更申請表》、《緊急變更申請審批表》、《緊急變更跟蹤表》、《工藝/設備變更執行表及附表》、《工藝/設備變更總結/驗收報告》的填寫指導性文件。所有的表格在填寫完成后以季度為周期提交給檔案室或指定處歸檔。以下針對文件中的各項內容進行說明編號1.1編號形式編號：□□□□□MOC-□□-XXXX-***序號年度裝置名稱裝置（區域）代號或名稱拼音的首字母，大寫變更形式變更屬于常規變更則缺省，緊急變更為“JJ”項目次序同一公司內項目次序（數字），默認為缺項公司名稱公司代表性兩個字拼音的首字母，大寫1.2．編號說明：1.2.1公司名稱縮寫取公司具有代表性兩個字的拼音的首字母，且大寫示例：××××××股份有限公司YT××××××有限公司NB北京科聚化工新材料有限公司BJ上海國際業務部SH廣東××容威××有限公司RW××國際（香港）有限公司XG××大榭××碼頭有限公司MT××大榭開發區××工業園熱電有限公司RD1.2.2項目次序對于同一公司內相同產品生產的不同期項目，采用數字區分，默認為1。示例：××××××有限公司一期項目1××××××有限公司二期項目21.2.3變更形式變更形式分為常規變更和緊急變更，常規變更則內容缺省，緊急變更則加“JJ”1.2.4裝置（區域）名稱縮寫 名稱縮寫由各分公司自行編訂名稱縮寫1.2.5年度日期年度日期為變更申請年度。1.2.6序號編寫序號按相同公司相同項目相同工序（單元）內變更申請的先后次序編號。由專人進行編號。示例：NBMOC-XX-2009-002××××××有限公司XX（區域）2009年度第二次常規變更YTJJMOC-XX-2009-002××××××股份有限公司XX（區域）2009年度第二次緊急變更變更審批本部分提供變更審批表的說明工序/裝置/專業：指的是某獨立的工序或班組，如光化工序，循環水裝置，儀表甲班等。日期：變更申請提交日期。變更名稱：說明要采取的變更是什么。變更目的：說明變更的原因。申請人：提申請人，班長及以上等級變更類型：見“變更申請”解釋變更評估：各專業負責人（或指定人）的評估意見（同意/否定/不適用等）變更審批：部門經理、行政主管、總工程師根據變更類型進行職權內的審批。審批通過，繼續執行該變更。審批未通過，該變更停止執行，編號保留。續表：對評估和審批意見的詳細解釋，有則填寫，無則不填變更申請詳細內容：變更名稱的擴展和充實。背景：闡明當前的問題，變更的理由。技術依據：從技術方面論述變更的可行性，必要時附加工業化試驗前的中試或實驗室試驗報告名稱及結論。變更影響評估：申請人對變更的評估本部分對于變更進行分類，目的在于不同類型的變更能夠得到不同范圍的影響評估，重要的變更能夠獲得最大程度的評審。顯著變更：現有技術或生產條件的變更，是最重要的變更，直接影響生產安全，可能產生大的危害。由區域主管組織變更可行性討論會，全面論證。參加人員至少應包括該裝置人員，所在部門經理，相關專業技術人員和主管，工藝主管，HSE人員和受變更影響的人員。形成會議紀要，作為本申請的附件。本變更需總工程師（被授權人）的最后審批。非顯著變更：在現有技術或生產條件范圍內的變更，重要的變更，由提出變更的主管首先會同變更執行主管論證技術可行性后，提交相關人員評估影響。評估人員至少應包括：HSE人員，相關專業技術人員和主管，部門經理，工藝主管和受變更影響的人員等。本變更需要所在部門經理的最后審批。細微變更：在任何情況下都不會導致操作條件在標準范圍外。評估人員至少應包括：區域主管，工藝主管，相關專業技術人員或主管和受變更影響的人員。本變更需要所在部門經理的最后審批。公用設施變更：評估人員至少應包括區域主管，行政主管。本變更需要所在區域行政主管或部門經理的最后審批。變更影響評估：評估該變更所產生的影響，評估應盡可能全面，顯著變更必須采取會簽方式。緊急變更只適用于安全生產急需，若不馬上變更就可能引起生產線停車，造成事故。由申請人提出申請，所屬區域主管、部門經理及總（副）工程師（被授權人）的評估或書面或電子郵件或電話口頭等方式批準。事后同樣必須寫申請表在1個月內必須進行恢復或者執行常規變更變更執行的關鍵在于變更的正確執行和操作人員對于變更后的流程的熟悉程度。本部分提供變更執行的說明。工序/裝置、編號和變更名稱：參見1.1。日期：變更執行開始日期。變更培訓：在變更執行前，由變更的提出部門（提出人）對于變更的操作使用部門的員工進行培訓，內容應包括：變更后的操作要點，控制參數，異常處理等。變更執行：由變更執行人和區域主管共同確認變更的執行過程，確保工期和變更內容沒有錯誤。變更期限：從執行開始不得超過3個月。附表：文件對照檢查表。總結報告在變更結束前的一周內提交。本部分提供變更總結/驗收的說明。工序/裝置、編號和變更名稱：參見1.1。日期：總結/驗收報告提交日期。變更驗收結論：在生產過程中，變更對于生產安全，操作的穩定性，產品質量，維護成本等諸方面的實際影響。本著“誰評估誰驗收”的原則，驗收人不限于評估人。下一步驟：根據結論，若符合預期的目標，需要將變更永久維持下去，則永久變更，將文件資料和備品備件在規定時間（不得超過一個月）內完成，不致對后續的生產操作造成影響。根據結論，無法滿足需要，或達到預期目標后，需要停止變更，則終止變更，對操作人員在下個工作日內進行再次培訓和說明，避免影響生產操作。根據結論，變更無明顯的優缺點，最多可將變更延期三個月觀察，每項變更有且僅有一次延期。并在延期結束前一個周再進行變更的驗收總結報告。討論：對于此次變更的全過程，有無后續的工作和失誤，進行經驗總結。附件二：工藝/設備變更申請表××××××股份有限公司工藝/設備變更申請表編號：NBWH-R06-117-2011-A詳細內容：變更背景：（闡明當前的問題，變更的理由）變更技術依據：（變更能參考的相關標準、法規或有關文件）變更分類□常規變更□顯著變更□新、改、擴項目引起的技術變更□流程變更□控制方案變更□連鎖邏輯/設定變更□危險化學品涉及到的設備管線變更□甲乙類設備變更□特種設備變更□新的操作/裝置□工藝參數的范圍調整□工藝配方的調整□其他（若歸在此類，請在下面空白處填寫內容）□非顯著變更□一般設備變更□管線加粗或縮小□連鎖限制條件內的報警值修訂□儀表校正范圍變更□其他（若歸在此類，請在下面空白處填寫內容）□細微變更□控制器參數（微分、積分、比值等）變更□DCS增加或修改趨勢圖、報表或顯示等□DCS設定值/偏差報警上下限變更□其它（若歸在此類，請在下面空白處填寫內容）□公用設施變更□非生產性設施變更計劃完成時間：變更影響評估：安全、健康、環保影響：產品質量影響：生產運行影響：設備影響：（操作維護等）電氣影響：（操作維護等）儀表影響：（操作維護等）相關方影響：變更費用預算：（可能產生的人力、物力、時間成本）附件三：工藝/設備變更審批表××××××股份有限公司工藝/設備變更審批表編號：NBWH-R06-118-2011-A工序/裝置/專業：日期：變更名稱：變更目的：申請人：變更類型：（選擇打“√”）□緊急變更□常規變更：顯著變更；非顯著變更；微小變更；公用設施變更變更評估：評估人意見日期工程技術工程師工藝技術工程師質量工程師生產管理設備專業電氣專業儀表專業HSE專業受影響方區域主管變更審批：批準人意見日期部門經理（行政主管）總工程師（被授權人）評估和審批詳細意見填入下表煙臺××××股份有限公司工藝/設備變更審批表（續）編號：NBWH-R06-118-2011-A評估/審批意見和建議提出人日期采納情況

附件四：緊急變更申請審批表××××××股份有限公司 緊急變更申請審批表編號：NBWH-R06-119-2011-A緊急變更編號：申請人：工序/裝置/專業：日期：變更名稱：變更目的：變更背景：變更實施計劃：擬采取的安全措施：變更批準方式：□書面□Email□電話□其他：批準人：區域主管區域經理總（副）工程師日期：附件五：緊急變更跟蹤表××××××股份有限公司緊急變更跟蹤表編號：NBWH-R06-120-2011-A緊急變更編號：申請人：工序/裝置/專業：日期：變更名稱：此緊急變更已于1個月內恢復到原狀，恢復日期：此緊急變更已超過1個月新的常規變更編號：標題：批準人：區域主管區域經理總（副）工程師日期：

附件六：工藝/設備變更執行表及附表××××××股份有限公司工藝/設備變更執行表編號：NBWH-R06-121-2011-A變更內容：工序/裝置/專業：日期：變更名稱：變更培訓：培訓師：培訓負責人：培訓內容：參訓人員：