我司環境物質管控標準（C2）版培訓

中央體系辦Outline目錄1.目的2.范圍3.術語和定義4.職責和權限5.環境物質管控要求6.合規性要求7.相關法律法規環境物質管理標準一、目的本標準旨在通過明確公司環境物質管理標準：規范供應商交付的物料、部件、設備及其他物品的環境物質管理要求；確保公司產品、制程中的環境物質管控符合適用法律法規和客戶的要求；保護地球環境，減輕對生態系統日益惡化影響。環境物質管理標準二、范圍適用于伯恩光學（香港）有限公司、伯恩光學（深圳）有限公司、伯恩光學（惠州）有限公司（以下簡稱“伯恩光學”）設計和制造、銷售以及發布的所有產品；適用于伯恩光學所有構成最終產品的原材料、元件、部件、組裝件、模組、輔材、包材、半成品，以及成品產品中環境物質管理，同時適用于生產制程中由使用、但未構成最終產品組成部分各輔料、設備的環境物質的管理；注1：本標準未明確規定的環境物質或用途，仍應遵循伯恩光學其他各項HSF

管理辦法。若與客戶環境管理物質規定有沖突或客戶有規定而本標準未

明確的，以客戶的環境管理物質規定為基準。注2：若當地或國家法規及法令禁止使用而本標準中未明確規定的或嚴于本標

準要求的，應按照法規法令要求執行。環境物質管理標準三、術語和定義1.環境物質HazardousSubstance：又稱為“有害物質”、“環境管制物質”、“環境管理物質”或“環境限制物質”，英文縮寫為HS。在產品（包括原材料、半成品、成品及包裝材料等輔材中），含有對地球環境和人體存在顯著影響的物質。伯恩光學對環境物質按照以下類別進行分級管理：1）ClassⅠ:EURoHSDirective限制的物質，產品內禁止使用。2）ClassⅡ:EURoHSDirective以外的國家法規或公約管理的物質，產品內禁

止使用。3）ClassⅢ:考慮到對環境及人體的影響，參照相關客戶要求，我司自發減少

使用的物質。4）Others:REACHSVHC關注的物質或預測未來會限制的物質，需持續觀察

的物質；5）制程環境物質：在生產制程中，為確保作業現場員工的健康與安全而限制或

禁止使用的有害物質。環境物質管理標準三、術語和定義2.標準/界限值水準Criteria/thresholdlevels：

各個的“管理水準”里，管理所要求的條件或數值的范圍。3.N.D.NotDetectable：不可檢出或未檢出。4.HFHalogenFree：無鹵。5.REACHRegistration,Evaluation,AuthorizationandRestrictionofChemicals：即歐盟《化學品注冊、評估、許可和限制指令》。6.MSDSMaterialSafetyDataSheet：化學品安全數據說明書。7.PPMPartsPerMillion：物質重量的百萬分比率，本標準中所列出的

百萬分之一比率是指物質在均質材料中的重量比率，不是在整個部件、

組件或系統中的比率。8.CASChemicalAbstractsServiceRegistryNumber：美國化學文

摘社登記號，用于標識特定物質，是某種物質（化合物、高分子材料、

生物序列、混合物或合金）的唯一的數字識別號碼。環境物質管理標準四、職責和權限營業部職責：負責與客戶方溝通，獲取客戶對產品環境物質管控方面的要求，并轉達給中央品質部體系辦及相關部門;主導訂單評審，包括對客戶訂單或合同中關于環境物質管理方面要求的評審;客戶滿意度調查，包括環境物質管控滿意度調查;協助品質、生產部門處理客戶在環境物質不符合方面的客戶投訴;負責公司環境物質管理方針/目標在本部門的貫徹與執行。環境物質管理標準四、職責和權限2.生產分廠各部門：監督管理每批投入的原材料是否符合環境物質管理標準；環保產品標識與可追溯性管理；落實崗位員工之有效培訓；工程變更管理；負責公司環境物質管理方針/目標在本部門的貫徹與執行。3.人事行政部：負責識別影響環境物質管理相關崗位，以及其人員能力需求，制定培訓計劃，完善各部門各崗位職責，確保權責清晰；負責公司環境物質管理方針/目標在本部門的貫徹與執行。環境物質管理標準四、職責和權限4.采購部&中央倉：就環境物質管控要求與供應商進行溝通、聯絡與協調；供應商原材料測試報告，及相關資料的收集與匯整；主導供應商的稽核、評估，確定合格供應商；環保物料的接收、儲存與正確發放；負責公司環境物質管理方針/目標，在本部門的貫徹與執行。環境物質管理標準四、職責和權限5.中央品質部&分廠品質部：5.1中央體系辦協助管理者代表對公司有關環境物質管理體系進行策劃，文件建立、實施與保持；協助環境物質管理體系內審、管理評審的策劃與組織實施；在管理者代表授權下，進行體系文件起草、修訂，《環境物質管理標準》的更新；環境物質管理體系文件的管控；客戶要求及適用法律法規的收集與匯總；負責公司環境物質管理方針/目標在分廠或部門的貫徹與執行。環境物質管理標準四、職責和權限5.中央品質部&分廠品質部：5.2中央IQC負責來料環保資料（ICP報告、MSDS等）及環保標識確認；負責依據各物料檢驗規范（如客戶有特殊要求依據客戶要求執行）取樣送內部實驗室進行有害物質檢測；負責匯總檢測結果并通知給相關部門；負責公司環境物質管理方針/目標在本部門的貫徹與執行。5.3中央SQE

負責與供應商協調溝通，收集供應商相關環保資料；

負責與采購部共同對供應商進行定期稽核；

負責處理供應商來料HSF不合格；負責公司環境物質管理方針/目標在本部門的貫徹與執行。環境物質管理標準四、職責和權限5.中央品質部&分廠品質部：5.4中央CQE

負責接收客戶環境物質標準并將標準轉發至各相關部門，必要時將客戶要求轉化成內部要求；

負責提供客戶要求的環保資料，如：MCD；

負責與工廠品質一起處理客退產品，召集有關人員會議討論存在問題

的原因分析及改善對策；5.5分廠體系負責在分廠內宣導公司《環境物質管理標準》相關內容；負責各廠環境物質管理體系內審、管理評審的策劃與組織實施；負責各廠環境物質管理體系相關文件的管控與執行。負責公司環境物質管理方針/目標在分廠的貫徹與執行。環境物質管理標準四、職責和權限中央品質部&分廠品質部：5.6分廠品質負責在生產過程中對生產線生產夾具、治具是否進行定期清潔、保養進行定期核查；負責每三個月送成品至內部實驗室檢測環境物質并保存測試記錄；負責各分廠HSF產品異常處理及協助中央CQE處理客訴產品；負責公司環境物質管理方針/目標在本部門的貫徹與執行。環境物質管理標準四、職責和權限6.研發部實驗室負責有害物質測量設備的管理；負責對公司原料、輔料、半成品、成品進行環境物質檢測；負責對公司原料、輔料、半成品、成品進行委外送檢；負責公司環境物質管理方針/目標，在本部門的貫徹與執行。環境物質管理標準四、職責和權限7.供應商職責：符合標準要求特殊要求評審樣品

承認合規資料提供環保標識要求供應商變更不合格通報體系建立要求供應商應確保建立環境物質體系，確保環境物質管理符合伯恩要求如發現不合格已出貨需24小時內通知伯恩并提供報告書及承擔相應的責任供應商發生變更時需依據伯恩變更流程進行申報并獲得伯恩批準方可變更供應商應確保提供給伯恩的原材料零件、其他部件均符合伯恩要求如伯恩客戶有特殊要求而標準中未體現的供應商也需評審并遵守要求樣品承認需提供環保協議、檢測報告MCD及MSDS等相關資料供應商應配合伯恩提供相關合規性資料，并確保資料的真實性供應商需依據伯恩要求于材料上張貼環保標識環境物質管理標準五、環境物質管控要求ClassⅠ:EURoHSDirective限制的物質環境物質管理標準五、環境物質管控要求ClassⅡ:EURoHSDirective以外的國家法規或公約管理的物質環境物質管理標準五、環境物質管控要求ClassⅡ:EURoHSDirective以外的國家法規或公約管理的物質環境物質管理標準五、環境物質管控要求ClassⅡ:EURoHSDirective以外的國家法規或公約管理的物質環境物質管理標準五、環境物質管控要求ClassⅢ:考慮到對環境及人體的影響，參照客戶要求，我司自發減少

使用的物質環境物質管理標準五、環境物質管控要求ClassⅢ:考慮到對環境及人體的影響，參照客戶要求，我司自發減少

使用的物質環境物質管理標準五、環境物質管控要求Others:REACHSVHC關注的物質或預測未來會限制的物質，需持續

觀察的物質；環境物質管理標準五、環境物質管控要求

有關包裝材料的追加事項環境物質管理標準五、環境物質管控要求

制程工藝中的環境物質限制環境物質管理標準五、環境物質管控要求

制程工藝中的環境物質限制環境物質管理標準五、環境物質管控要求

沖突礦產要求：伯恩光學向所有客戶承諾不使用來自剛果及其周邊國家的礦產，同時也要求伯恩供應商不得使用沖突礦產，并積極配合伯恩對沖突礦產的調查。沖突礦產包括但不限于：環境物質管理標準六、合規性要求6.1環境物質檢測機構要求：

具備檢測資質且經客戶認可的，獨立交易雙方的檢測機構，主要有BV、TUV、SGS、CTI、UL、AOV、PONY,以及國家或各省市出入境檢驗檢疫機構。上述提及但符合以下條件的，經伯恩光學及其客戶確認后亦可視為合格的檢測機構：1）實驗室經由國際或國家認證，如ISO17025認證，且在認證期有效期

內；2）實驗室已取得CNAS（或所在國國家認可機構）的認可；3）符合所在國或地區相關法律法規規定的其他要求。環境物質管理標準六、合規性要求6.2精密分析報告要求1）測試的對象必須是均質材料，并以產品每一均質材料合格為最終成品

合格的判斷依據2）測試方法正確，如RoHS項目需按照IEC62321:2008中列出的方法進行

檢測，鹵素（溴、氯）采用EN14582：2007方法進行檢測3）測試報告要求環境物質管理標準報告編號送測方信息樣品信息檢測機構名稱及檢測人姓名測試方法測試結果測試流程圖樣品圖片環境物質管理標準4）檢測項目的要求產品或物質類別檢測項目要求所有材料鉛Pb）、鎘（Cd）、汞（Hg）、六價鉻（Cr6+）、多溴聯苯PBB、多溴二苯醚PBDE除金屬和陶瓷外所有材料溴（Br）、氯（Cl）油墨、顏料全氟?烷磺酸(PFOS)、全氟?酸(PFOA)玻璃砷（As）生產制程中使用的清洗劑、脫脂劑苯n-己烷含氯有機溶劑（或總氯）環境物質管理標準5）報告有效期：正常情況，第三方精密分析報告自出具之日起一年內

有效；超過一年的需重新提供第三方精密分析報告；注：如在報告有效期內材料發生變更時，需重新提供第三方檢測報告。6）測試報告必須是英文版或是中文版，紙質檔和電子檔都可接受。六、合規性要求6.2精密分析報告要求環境物質管理標準六、合規性要求6.3環境物質不合格處理：1）環境物質不合格的原材料、半成品、成品不得進行特采或返工處理2）原材料與成品的檢測報告若超出本標準的管控限值，但符合對應客

戶的環境物質管控要求，經對應項目客戶品質經理確認（必要時與

客戶溝通），可視為合格品；3）所有的環境物質不合格事件及客戶投訴需及時報告環境物質管理者

代表。環境物質管理標準六、合規性要求6.4合規性資料管控要求：所有環境物質管理相關的合規性證明文件與記錄，如聲明書或保證書、證明書、成份表及檢測報告需保存至訂單結束（或有效期結束）后十年。若客戶有嚴于本標準要求的，需按照客戶要求保存。環境物質管理標準七、相關法律法規RoHS指令（2011/65/EU）：歐盟關于電子電氣設備(EEE)中限用有害物質指令；