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文檔簡介

據《華爾街日報》等外媒報道稱，美國司法部和美國商品期貨交易委員會正在就操縱貴金屬市場一案對高盛、摩根大通等10多家銀行展開調查。《華爾街日報》援引知情人士透露的消息稱，美國司法部已就一些銀行操縱倫敦黃金、白銀、鉑金、鈀金定盤價展開調查，與此同時，美國商品期貨交易委員會也在就此案展開民事調查。被調查的銀行包括高盛、摩根大通、法？？國興業銀行、加拿大豐業銀行、巴克萊、瑞士信貸、德意志銀行、渣打銀行、瑞銀等十余家大行。匯豐銀？？行在年報中披露稱，該行去年11月份收到了美國商品期貨交易委員會就貴金屬交易問詢的傳票，而該行美國分行今年1月份也收到了傳票。該行涉嫌操縱黃金、白銀、鉑、鈀定價以及貴金屬衍生產品交易。近年，美國監管當局以及英國和歐洲等金融監管者一直在對華爾街的國際大行進行利率操縱、匯市操縱等調查，此外，還對這些著名的金融行業從業銀行的高頻交易、黑池交易等進行調查。除了利率、外匯、貴金屬市場外，大宗商品市場中的鋁和鋅市場價格操縱也曾被起訴，調查涉及面十分廣泛。2012年，倫敦銀行同業拆借市場曝出操縱行為之后，監管機構開始正式關注金銀市場操縱丑聞。去年5月，在德意志銀行推出黃金定價機制后，英國金融行為監管局對巴克萊銀行處以2600萬英鎊（約合4400萬美元）的罰款，因為該銀行一名交易員此前企圖影響黃金定盤價。倫敦黃金定盤價列入歐洲金融監管者的檢討中，最終這個超過百年的協商定價機制在2014年退出歷史舞臺。3月起倫敦黃金定盤價將被倫敦金銀市場協會的黃金電子定盤價取代。不過，由于缺乏直接證據，這一案件并沒有升級到刑事調查級別。據報道，瑞士監管機構瑞士金融市場監督管理局表示，發現瑞銀的貴金屬交易員存在“嚴重不合規”，包括利用便利，在客戶之前交易白銀定盤價。而德國商報早前報道稱，德意志聯邦金融服務監管局今年1月份表示，該局打算結束對黃金市場的調查，因為并無證據顯示有價格操縱行為。美國是主要的貴金屬交易市場，據美國貨幣監理署數據，截至去年9月30日，美國商業銀行持有的與四大貴金屬相關合約總價值高達1151億美元。因此，美國監管當局的調查結果值得關注。據《澳大利亞人報》報道，迄今為止，巴克萊、德銀、匯豐等已經遭到25起操縱黃金定盤價的指控。此前有文章指出，華爾街的大行幾乎操縱了除貴金屬外的所有產品，而德國金融監管機構德意志聯邦金融服務監管局官員表示，貴金屬操縱情況非常嚴重，甚至比Libor操縱更糟。美國商品期貨交易委員會主席齊爾敦也表示，匯率操縱和貴金屬操縱問題嚴重，因為它們處于高流動性市場，意味著它們潛在地受到央行

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