馬克思主義基本原理概論第五章資本主義的發展及其趨勢第一節壟斷資本主義的形成與發展第二節正確認識當代資本主義的新變化第三節資本主義的歷史地位和發展趨勢課前說明資本主義發展的不同階段自由競爭資本主義壟斷資本主義自由競爭壟斷19世紀末20世紀初第二次科技革命私人壟斷資本主義國家壟斷資本主義二戰為界第一節壟斷資本主義的形成與發展1.自由競爭導致壟斷自由競爭是在資本主義發展初期,各商品生產者為了爭奪有利生產和銷售條件,所進行不受限制的競爭。競爭主體是以個人業主制為主生產資料和勞動力等生產要素可以在生產部門之間自由轉移，沒有人為的或自然的壟斷障礙競爭主要手段是改進技術，擴大規模社會經濟運行靠市場調節，政府不直接干預經濟一、資本主義從自由競爭到壟斷（一）生產集中與壟斷的形成特點自由競爭引起生產集中和資本集中，生產集中和資本集中發展到一定階段必然引起壟斷，這是資本主義發展的客觀規律。生產集中和資本集中自由競爭股份公司兼并、聯合壟斷壟斷，是指少數資本主義大企業為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格進行操縱和控制。2.壟斷產生的原因（3）企業規模巨大，形成對競爭的限制，也會產生壟斷。（1）生產日益集中使壟斷成為可能性：當生產集中到相當高的程度，極少數企業就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷。（2）生產集中也使壟斷具有必要性：為了避免激烈競爭所帶來的兩敗俱傷的后果，少數大企業不得不謀求暫時的妥協而聯合起來形成壟斷。1.壟斷條件下仍存在競爭的原因（二）壟斷條件下競爭的特點壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件---商品經濟壟斷必須通過競爭來維持。社會生產復雜多樣，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會社會都包下來。0102032.壟斷條件下競爭的特點壟斷條件下的競爭同自由競爭的比較壟斷競爭自由競爭競爭目的獲得高額壟斷利潤獲得更多的P或超額利潤競爭手段經濟手段、非經濟手段經濟手段競爭范圍國際市場、經濟領域及以外的領域國內市場、經濟領域總之，壟斷條件下的競爭，不僅規模大、時間長、手段殘酷、程度激烈，而且更具破壞性。1.金融資本：是由工業壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。是壟斷資本主義國家出現的一種新的資本形式。工業壟斷銀行集中和壟斷銀行競爭壟斷工業資本壟斷銀行資本數額巨大、期限較長的貸款增加銀行存款大量增加金融資本普通的中介人銀行的新作用萬能的壟斷者（三）金融資本與金融寡頭2.金融寡頭及其統治

金融寡頭：掌握金融資本，操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數最大的壟斷資本家或壟斷資本家集團【財團】。他們支配了大量的社會財富，控制了整個國家的經濟命脈和上層建筑，是壟斷資本主義國家事實上的統治者。金融寡頭的統治經濟上：參與制政治上：個人聯合

金融寡頭通過掌握一定數量的股票來層層控制企業的制度今天是部長，明天是銀行家；今天是銀行家，明天是部長。案例：洛克菲勒財團

約翰·洛克菲勒（1839—1937年）美國實業家、美孚石油公司創辦人。1870年，他創建俄亥俄美孚石油公司。在8年內，美孚石油公司煉油能力從占全美4％猛增到95％。美孚公司幾乎控制了美國全部工業和幾條大鐵路干線。1882年，它成為美國歷史上第一個托拉斯。

后來，洛克菲勒財團又形成由花旗銀行、大通—曼哈頓銀行等四家大銀行和三家保險公司組成的金融核心機構，這七大企業控制全國銀行資產的12％和全國保險業資產的26％，洛氏家族通過它們影響工業企業決策。洛克菲勒財團創辦基金會，向教育、文化、醫療衛生和其他社會團體贈款，擴大影響和勢力。

洛克菲勒財團還指派親信人物擔任政府要職，如曾任國務卿的杜勒斯、臘斯克都擔任過洛氏基金會董事長的職務；基辛格出任國務卿之前，曾擔任納爾遜·洛克菲勒（老洛克菲勒之孫）的外交政策私人顧問。該家族的成員也活躍于政治舞臺，左右內政和外交政策，如納爾遜·洛克菲勒就曾擔任1974—1977年美國副總統。

洛克菲勒中心花旗銀行（1）含義：是壟斷資本家憑借其在社會生產和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。（四）壟斷利潤和壟斷價格1.壟斷利潤壟斷利潤的形成，關鍵在于壟斷組織在經濟生活中起了決定作用，阻礙了資本在各部門之間的自由轉移，限制了利潤平均化趨勢。（2）壟斷利潤的來源無產階級和其他勞動人民創造的M對國內勞動者剝削的加強非壟斷企業的利潤【通過壟斷價格】國民收入的一部分國外利潤

①壟斷價格的含義：是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。最大特點是不隨供求關系的波動而波動。②構成：壟斷價格=成本價格+平均利潤+壟斷利潤③類型壟斷低價2.壟斷價格---壟斷利潤的實現途徑壟斷高價是指壟斷組織出售商品時規定的高于生產價格的價格是指壟斷組織在購買非壟斷企業所生產的原材料等生產資料時規定的低于生產價格的價格。④壟斷價格的產生并沒有違背價值規律壟斷組織操縱價格抑制了市場上價格的自由波動，壟斷價格長期背離生產價格和價值，并不違背價值規律。商品的價值，是由生產它們的社會必要勞動時間決定的，壟斷價格出現，并沒有使社會價值總量改變，壟斷價格只是對既定的社會價值總量進行再分配。從全社會來看，商品的價格總額仍然等于商品的價值總額。壟斷價格的產生沒有否定價值規律，它是價值規律在壟斷資本主義階段作用的具體體現。010203二、壟斷資本主義的發展資本主義自由競爭進入壟斷階段后，隨著科技的進步和生產社會化程度的進一步提高，私人壟斷資本與社會化大生產之間的矛盾日益尖銳化，以致嚴重阻礙了生產力的進一步發展，這在客觀上推動了私人壟斷與國家政權相結合，金融壟斷資本進一步發展，并進而向國際壟斷資本擴張。國家壟斷資本主義是國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。國家壟斷資本主義的產生，是壟斷資本主義生產關系在自身范圍內的部分質變，標志著資本主義發展進入新的階段。（一）國家壟斷資本主義的形成及作用1.國家壟斷資本主義的發展過程一戰期間，資本主義交戰國出于擴軍備戰的需要，普遍加強了國家對社會經濟和人民生活的統治和管理，國家資本主義產生。二戰期間，帝國主義各國都建立了戰時經濟管理體制，國家對整個國名經濟和社會生活進行全面統制，國家壟斷資本主義進一步發展。二戰以后，國家壟斷資本主義得到迅速、普遍發展，國家干預深入各個環節，國家壟斷資本主義作為一種新的壟斷資本主義生產關系體系最終得以形成。0203012.國家壟斷資本主義形成和發展的原因社會生產力的發展要求資本主義生產資料在更大范圍內被支配，促進了國家壟斷資本主義的產生。經濟波動和經濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義產生緩和社會矛盾，協調利益關系，要求國家壟斷資本主義產生010203歸根到底是資本主義生產社會化與資本主義私有制基本矛盾激化的產物。3.國家壟斷資本主義的形式國家所有并直接經營的企業（國有企業）國家與私人共有、合營企業（國私共有）國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程。【政府訂貨、津貼補助、福利開支】宏觀調節微觀規制財政政策貨幣政策調節社會總供給和總需求經濟快速增長充分就業物價穩定國際收支平衡四個目標經濟手段運用法律手段規范市場秩序，限制壟斷，保護競爭，維護社會公眾的合法權益反托拉斯法公共事業規制社會經濟規制

教學案例二戰后西方國家

的國有化浪潮(1)

英國戰后的國有化是西方國家經濟國有化的一個典型。據英國《經濟學家》1978年12月30日一期的統計數字，國有經濟在英國重要工業和交通部門中的比重是：石油25%，汽車50%，鋼鐵75%，航空75%，煤炭100%，電力100%，天然氣100%，造船100%，鐵路100%，郵政100%，電信100%。教學案例二戰后西方國家

的國有化浪潮(2)

據統計，法國到1982年，政府控制的家用和辦公用電子工業、基礎化工、有色金屬工業、軍火工業、航空工業、公用事業的比重分別為44%、54%、63%、75%、84%、100%。國有工業企業營業額在法國工業企業營業總額中的比重達到40%，國家控制的銀行數在注冊銀行總數中的比重達到90%，存款額在全國銀行存款總額中也達到90%。4.對國家壟斷資本主義的評價在一定程度上有利于社會生產力的發展在一定范圍內突破了私人壟斷資本的狹隘界限使勞動人民的生活水平有所改善和提高加快了各主要資本主義國家的現代化進程對資本主義經濟發展的積極作用國家壟斷資本主義的出現并沒有根本改變壟斷資本主義的性質。國家壟斷資本主義在本質上是私人壟斷資本利用國家機器來為其發展服務的手段，是私人壟斷資本為了維護壟斷統治和獲取高額壟斷利潤而和國家政權結合在一起的壟斷資本主義。（二）金融壟斷資本的發展20世紀70年代，布雷頓森林體系崩潰，西方國家走上了金融自由化和金融創新的道路。金融自由化金融創新金融壟斷資本形成和壯大促進了資本主義經濟的發展造成經濟過度虛擬化，導致金融危機頻發，給全球經濟帶來災難。1.壟斷資向世界范圍擴展的動因將國內過剩的資本輸出將部分非要害的技術轉移到國外爭奪商品銷售市場確保原材料和能源的可靠來源（三）壟斷資本在世界范圍的擴張壟斷資本在國內建立了壟斷統治后，必然要把其統治勢力擴展到國外，這反映資本主義發展的必然邏輯，反映了資本主義發展的本質。2.壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式商品資本輸出借貸資本輸出生產資本輸出自由競爭階段占主導地位壟斷資本主義階段占主導地位從資本輸出的來源來看：私人資本輸出國家資本輸出從資本形態看借貸資本輸出生產資本輸出從輸出來源看私人資本輸出國家資本輸出壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式【三種】商品資本輸出

在資本輸出的三種形式中，商品資本的輸出在自由競爭資本主義階段占主導地位；借貸資本，特別是生產資本的輸出則在壟斷資本主義階段占主導地位。3.壟斷資本擴展的社會經濟后果（1）對輸出國產生的作用ABC資本輸出為其帶來了巨額利潤,增加了壟斷資本的實力資本輸出帶動和擴大了商品輸出

改善了國際收支狀況鞏固和擴大了壟斷優勢地位

（2）對輸入國產生的作用積極作用消極作用

吸收了資金；引進技術和培訓人才；優化了產業結構；促進了對外貿易；推動了經濟發展。

付出了經濟、環境、能源和資源的代價；產業調整與布局受制于外資；外來資本沖擊民族產業；債務負擔加重；對國際資本的依賴性增強。4.國際壟斷同盟及其在在經濟上瓜分世界國際壟斷資本的聯盟（國際壟斷同盟）瓜分的原則：按經濟實力主要形式早期國際卡特爾資本輸出的不斷增加和壟斷資本勢力范圍的迅速擴大，各國之間經濟聯系日益密切，競爭日趨激烈，矛盾和沖突更突出。國家壟斷資本主義的國際聯盟西方七國集團歐盟當代經濟上瓜分世界的后盾和基礎經濟實力導致國際卡特爾，即若干壟斷資本主義國家的生產或經營某種產品的壟斷組織，通過訂立國際卡特爾協議，壟斷和瓜分這種產品的世界市場，規定壟斷價格，謀求壟斷利潤。國家壟斷資本主義的國際聯盟，是國際壟斷同盟的高級形式。它主要是由一些資本主義國家的政府出面締結協定所組成的國際經濟集團。目前最大的國家聯盟是歐盟。國際經濟協調的具體形式①國際經濟組織②國際經濟協議③地區性的經濟組織和集團等5.國際經濟調節機制為加強各國壟斷資本的協調和制約，防止競爭引發經濟動蕩，國際壟斷資本建立國際經濟調節體系。國際經濟組織協調組織：國際貨幣基金組織，世界銀行和世界貿易組織。西方八國集團首腦會議也是。

列寧根據他所處時代的實踐曾指出，資本主義發展到壟斷資本主義，進而發展到帝國主義，便具有五個基本特征：1.壟斷資本主義的基本特征最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢（四）壟斷資本主義的實質壟斷組織在經濟生活中起決定作用在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統治資本輸出有了特別重要的意義瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成01020304052.壟斷資本主義的實質壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。通過“參與制”和“個人聯合”謀求從經濟到政治對整個國家的統治運用經濟、政治甚至戰爭的手段進行擴張，謀求對整個世界經濟和政治的控制。對內對外自由競爭資本主義19世紀末20世紀二戰后商品輸出、奴隸貿易、武力等侵略手段爭奪世界霸權重新瓜分世界新殖民主義：緩和和隱蔽的殖民手段，打著“援助”的旗號進行剝削和控制國家壟斷資本主義階段，特別是20世紀90年代以來，世界政治經濟格局發生新的變化，最主要的是經濟全球化的發展。所謂經濟全球化是指在生產不斷發展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區的經濟活動越來越超出一國和地區的范圍而相互聯系、相互依賴的一體化過程。三、經濟全球化及其后果哥倫比亞鮮花享譽世界韓國汽車生產線馬來西亞露天錫礦生產和資本的國際化經濟全球化經濟內容工業經濟信息經濟存在基礎傳統的國際分工新型的國際分工交往紐帶交往方式交往規模商品交換和資本流動發達的世界市場體系線型全方位規模小節奏慢規模大節奏快區別（一）經濟全球化的表現國際分工進一步深化1國際水平分工成為主導地位的分工形式貿易全球化2商品和勞務在全球范圍內的自由流動。金融全球化3金融市場更開放、金融體系更融合、金融交易更自由的過程。企業生產經營全球化4跨國公司在全球范圍內建立分支機構，實行跨國投資和生產的過程它說明什么？材料美國設計和生產座艙意大利生產機首和機翼加拿大生產機尾日本生產機身和高技術部件29個國家參與了波音747飛機的制造國際分工中的消費分解圖一個美國人買下通用汽車公司的汽車，在付給公司的每1萬美元中3000美元付給韓國的裝配工人1750美元付給日本制造先進零部件的廠商750美元付給德國的設計師400美元買中國臺灣、新加坡和日本的各式零件250美元支付英國提供的廣告行銷服務4000美元付給底特律的汽車策略家、紐約的律師和銀行家、華盛頓的說客，以及通用汽車公司的股東。日美貿易中美汽車貿易日歐汽車貿易貿易全球化全球每天外匯交易額比較20世紀90年代中期，世界金融市場的年交易額達到1000萬億美元，而世界的GDP卻仍低于30萬億。即世界市場10天的交易額就大致相當于世界商品和服務生產一年所創造的價值。金融的全球化各國經濟體制的變革。【為經濟全球化提供了適宜的政策環境。市場經濟和貿易自由】（二）經濟全球化的動因科學技術的進步和生產力的發展。【為經濟全球化提供了堅實的基礎。信息技術革命】跨國公司的發展。【為經濟全球化提供了適宜的企業經營形式。】首先其次最后（三）經濟全球化的后果經濟全球化對發展中國家具有積極的影響。積極影響推動世界生產力的發展縮短與發達國家的差距使勞動力資源的優勢得以發揮利用國際市場帶動本國經濟發展從經濟全球化中獲得更大的利益消極影響發達國家與發展中國家之間的差距擴大忽視社會進步、環境惡化與經濟全球化有可能同時發生各國特別是相對落后國家各方面都面臨著全球化的沖擊，國家內部和國際社會都出現不同程度的治理危機。使得爆發全球經濟危機的風險不斷增大第二節正確認識當代資本主義的新變化一、當代資本主義新變化的表現和特點(一)生產資料所有制的變化資本主義發展初期私人資本所有制所有權與控制權統一于資本家一身19世紀末20世紀初私人股份資本所有制資本占有主體多元化，所有權與控制權不再統一。二戰后國家資本所有制法人資本所有制（主導）國家是出資人，擁有國有企業的所有權和控制權各類法人成為企業的主要出資人。有企業法人資本私有制和機構法人資本所有制兩種形式。（二）勞資關系和分配關系的變化資本家及其代理人采取一些緩和勞資關系的激勵制度，促使工人自覺地服從資本家的意志。這些制度主要有：職工持股建立全民化、普及化的社會福利制度（發達資本主義國家）職工參與決策終身雇傭（三）社會基層和階級結構的變化知識型和服務型勞動者的數量在不斷增加，勞動方式發生了新變化。【物質生產部門的人數減少，服務業人員增加。如運輸、郵電、貿易、金融、教育、保健】資本家的地位和作用已經發生很大變化。【一般不直接經營管理企業，依靠有價證券的利息收入為主】高級職業經理成為大公司經營活動的實際控制者010203（四）經濟調節機制和經濟危機形態的變化經濟調節機制經濟危機形態的變化強化市場調節弱化政府干預20世紀70年代，資本主義經濟陷入“滯脹”和新自由主義思潮泛濫產業競爭力下降虛擬經濟與實體經濟嚴重脫節債務危機頻發兩極分化和社會對立加劇經濟增長乏力，發展活力不足金融危機頻發改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大（五）政治制度的變化政治制度出現多元化的趨勢，公民權利有所擴大重視并加強法制建設123主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革二、當代資本主義新變化的原因和實質（一）當代資本主義新變化的原因科學技術革命和生產力的發展工人階級爭取自身權利和利益的斗爭社會主義制度初步顯示的優越性根本推動力量重要力量重要影響重要作用（1）沒有改變資本主義私有制經濟基礎（2）沒有改變資本主義剝削的實質（3）沒有改變工人階級受雇傭階級地位（4）沒有改變資本主義的基本矛盾（二）當代資本主義新變化的實質

當代資本主義發生的變化從根本上說是人類社會發展一般規律和資本主義經濟規律作用的結果。【是生存方式為適應生產力發展要求而做出的自我調節的結果】

當代資本主義發生的變化是在資本主義制度基本框架內的變化，并不意味著資本主義生產關系的根本性質發生了變化。0102

“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。”空前地提高了社會生產力第三節資本主義的歷史地位和發展趨勢一、資本主義