第12頁共12頁證券投資?基金托管?協議書樣?本一、?托管協議?當事人?列明訂立?托管協議?當事人的?名稱、住?所、法定?代表人、?注冊資本?、經營范?圍、組織?形式、營?業期限等?。二、?托管協議?的依據、?目的和原?則訂明?托管協議?的依據、?目的和原?則。例如?:(一?)訂立托?管協議的?依據是《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關規?定。(?二)訂立?托管協議?的目的是?為了明確?基金托管?人與基金?管理人之?間在基金?持有人名?冊的登記?、基金資?產的保管?、基金資?產的管理?和運作及?相互監督?等相關事?宜中的權?利、義務?及職責,?確保基金?資產的安?全,保護?基金持有?人的合法?權益。?(三)訂?立托管協?議的原則?是平等自?愿、誠實?信用。?三、基金?托管人與?管理人之?間的業務?監督、核?查訂明?基金托管?人與管理?人之間業?務監督、?核查的事?項:(?一)基金?托管人如?何對基金?管理人的?投資運作?行使監督?權,以及?發現基金?管理人違?反《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關規定時?的處理方?式和程序?。(二?)基金管?理人如何?對基金托?管人托管?基金資產?進行核查?,以及發?現基金托?管人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關?規定時的?處理方式?和程序。?四、基?金資產保?管具體?訂明下列?事項:?(一)基?金托管人?應安全保?管基金的?全部資產?;基金資?產應獨立?于基金托?管人和基?金管理人?的資產;?(二)?基金成立?時,所募?資金的驗?證事宜;?(三)?基金銀行?賬戶的開?設和管理?;(四?)基金證?券賬戶的?開設和管?理;(?五)基金?資產投資?的有關實?物證券的?保管;?(六)和?基金資產?有關的重?大合同的?保管。?五、投資?指令的發?送、確認?及執行?具體訂明?有關基金?管理人在?運用基金?資產時向?基金托管?人發送資?金劃撥及?其他款項?收付的投?資指令的?事項:?(一)基?金管理人?確定可發?送投資指?令給基金?托管人的?授權人員?名單和權?限,并通?知基金托?管人;?(二)投?資指令的?內容;?(三)投?資指令的?發送、確?認及執行?程序;?(四)授?權人員更?換的程序?。六、?交易安排?具體訂?明下列事?項:(?一)代理?證券買賣?的證券經?營機構的?選擇標準?、程序等?;(二?)基金投?資于證券?后,有關?清算交割?安排,以?及基金托?管人與基?金管理人?進行資金?和證券帳?目對帳的?時間、方?式等;?(三)封?閉式基金?成立后,?可申請上?市及擬上?市的證券?交易所、?擬上市時?間;開?放式基金?成立后,?基金托管?人與基金?管理人之?間就開放?式基金申?購與贖回?的時間、?場所、方?式、程序?、價格、?費用、收?款或付款?等方面的?業務安排?。(四?)基金持?有人買賣?基金單位?的清算、?過戶與登?記方式。?七、資?產凈值計?算和會計?核算具?體訂明下?列事項:?(一)?基金資產?凈值及基?金單位每?份資產凈?值計算和?復核的完?成時間及?程序;?(二)基?金托管人?和基金管?理人按各?自職責建?立基金帳?冊并定期?對帳的事?宜,以及?基金財務?報表編制?和復核的?時間、程?序。八?、基金收?益分配?具體訂明?基金收益?分配的依?據、時間?及程序等?事項。?九、基金?持有人名?冊的登記?與保管?具體訂明?基金持有?人名冊的?登記和保?管事宜。?十、信?息披露?(一)說?明基金托?管人和基?金管理人?除按《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關規定?進行信息?披露外,?基金的信?息在公開?披露前應?予保密,?不得向他?人泄露。?(二)?訂明基金?托管人和?基金管理?人在信息?披露中的?職責及信?息披露程?序。十?一、基金?有關文件?檔案的保?存說明?基金托管?人和基金?管理人按?各自職責?完整保存?原始憑證?、記帳憑?證、基金?帳冊、交?易記錄和?重要合同?等,并確?定保存期?限。十?二、基金?托管人報?告訂明?基金托管?人在基金?年度報告?中出具托?管人報告?的事宜,?并在報告?中說明上?一基金會?計年度基?金托管人?和基金管?理人履行?基金契約?的情況。?十三、?基金托管?人和基金?管理人的?更換(?一)訂明?基金管理?人提議更?換基金托?管人的條?件及更換?程序。?(二)訂?明基金托?管人提議?更換基金?管理人的?條件及更?換程序。?十四、?基金管理?人的報酬?和基金托?管人的托?管費訂?明基金管?理人的報?酬和基金?托管人的?托管費的?計提比例?、計提方?法、復核?程序、支?付方式和?支付時間?等。十?五、禁止?行為列?明托管協?議當事人?禁止從事?的行為,?例如:?(一)除?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關?規定另有?規定外,?基金托管?人、基金?管理人不?得為自己?或任何第?三人謀取?利益;?(二)基?金托管人?對基金管?理人的正?常指令不?得拖延或?拒絕執行?;(三?)除根據?基金管理?人的指令?或基金契?約另有規?定外,基?金托管人?不得動用?或處分基?金資產;?(四)?基金托管?人、基金?管理人應?當在行政?上、財務?上相互獨?立,其高?級管理人?員不得相?互兼職。?十六、?違約責任?(一)?說明由于?托管協議?當事人過?錯,造成?托管協議?不能履行?或者不能?完全履行?的,由有?過錯的一?方承擔違?約責任;?如因托管?協議當事?人雙方的?過錯,造?成托管協?議不能履?行或者不?能完全履?行的,根?據實際情?況,由雙?方分別承?擔各自應?負的違約?責任。?(二)說?明托管協?議當事人?違反托管?協議,應?向對方支?付違約金?。如果違?約已給對?方造成的?損失超過?違約金的?,還應進?行賠償。?(三)?說明因托?管協議當?事人違約?給基金資?產造成實?際損害的?,應承擔?的賠償責?任。十?七、爭議?的處理?說明發生?糾紛時,?當事人可?以通過協?商或者調?解予以解?決。當事?人不愿通?過協商、?調解解決?或者協商?、調解不?成的,可?以根據基?金契約的?規定或者?事后達成?的書面仲?裁協議向?仲裁機構?申請仲裁?,或向人?民法院起?訴。十?八、托管?協議的效?力(一?)托管協?議經雙方?當事人蓋?章以及雙?方法定代?表人簽字?,并經中?國證監會?批準后,?自基金成?立之日起?生效。托?管協議的?有效期自?其生效之?日至基金?契約終止?之日。?(二)托?管協議一?式___?__份,?除上報有?關監管機?構___?__份外?,托管協?議每一簽?約人持有?____?_份,每?份具有同?等的法律?效力。?十九、托?管協議的?修改和終?止(一?)訂明托?管協議的?修改程序?以及修改?部分的效?力。說?明托管協?議的修改?應當報中?國證監會?批準。?(二)訂?明托管協?議終止出?現的情形?。二十?、其他事?項二十?一、托管?協議當事?人蓋章及?法定代表?人簽字、?簽訂地、?簽訂日?基金托管?人(章)?___?__基?金管理人?(章)_?____?法定代?表人(簽?字)_?____?法定代表?人(簽字?)___?__簽?訂地:?____?_????????????????簽訂地?:___?__簽?訂日:?____?_年__?___月?____?_日簽?訂日:?____?_年__?___月?____?_日證?券投資基?金托管協?議書樣本?（二）?托管協議?封面

封?面應標有?“___?__證券?投資基金?托管協議?”的字樣?。封面?下端應標?有托管協?議當事人?名稱的全?稱。報?送中國證?監會審核?的稿件,?必須標有?“送審稿?”顯著字?樣。托?管協議目?錄自首頁?開始排印?。目錄?應列明具?體的標題?及相應的?頁碼。?托管協議?正文一?、托管協?議當事人?列明訂?立托管協?議當事人?的名稱、?住所、法?定代表人?、注冊資?本、經營?范圍、組?織形式、?營業期限?等。二?、托管協?議的依據?、目的和?原則訂?明托管協?議的依據?、目的和?原則。例?如:(?一)訂立?托管協議?的依據是?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關?規定。?(二)訂?立托管協?議的目的?是為了明?確基金托?管人與基?金管理人?之間在基?金持有人?名冊的登?記、基金?資產的保?管、基金?資產的管?理和運作?及相互監?督等相關?事宜中的?權利、義?務及職責?,確保基?金資產的?安全,保?護基金持?有人的合?法權益。?(三)?訂立托管?協議的原?則是平等?自愿、誠?實信用。?三、基?金托管人?與管理人?之間的業?務監督、?核查訂?明基金托?管人與管?理人之間?業務監督?、核查的?事項:?(一)基?金托管人?如何對基?金管理人?的投資運?作行使監?督權,以?及發現基?金管理人?違反《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關規定?時的處理?方式和程?序。(?二)基金?管理人如?何對基金?托管人托?管基金資?產進行核?查,以及?發現基金?托管人違?反《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關規定時?的處理方?式和程序?。四、?基金資產?保管具?體訂明下?列事項:?(一)?基金托管?人應安全?保管基金?的全部資?產;基金?資產應獨?立于基金?托管人和?基金管理?人的資產?;(二?)基金成?立時,所?募資金的?驗證事宜?;(三?)基金銀?行帳戶的?開設和管?理;(?四)基金?證券帳戶?的開設和?管理;?(五)基?金資產投?資的有關?實物證券?的保管;?(六)?和基金資?產有關的?重大合同?的保管。?五、投?資指令的?發送、確?認及執行?具體訂?明有關基?金管理人?在運用基?金資產時?向基金托?管人發送?資金劃撥?及其他款?項收付的?投資指令?的事項:?(一)?基金管理?人確定可?發送投資?指令給基?金托管人?的授權人?員名單和?權限,并?通知基金?托管人;?(二)?投資指令?的內容;?(三)?投資指令?的發送、?確認及執?行程序;?(四)?授權人員?更換的程?序。六?、交易安?排具體?訂明下列?事項:?(一)代?理證券買?賣的證券?經營機構?的選擇標?準、程序?等;(?二)基金?投資于證?券后,有?關清算交?割安排,?以及基金?托管人與?基金管理?人進行資?金和證券?帳目對帳?的時間、?方式等;?(三)?封閉式基?金成立后?,可申請?上市及擬?上市的證?券交易所?、擬上市?時間;?開放式基?金成立后?,基金托?管人與基?金管理人?之間就開?放式基金?申購與贖?回的時間?、場所、?方式、程?序、價格?、費用、?收款或付?款等方面?的業務安?排。(?四)基金?持有人買?賣基金單?位的清算?、過戶與?登記方式?。七、?資產凈值?計算和會?計核算?具體訂明?下列事項?:(一?)基金資?產凈值及?基金單位?每份資產?凈值計算?和復核的?完成時間?及程序;?(二)?基金托管?人和基金?管理人按?各自職責?建立基金?帳冊并定?期對帳的?事宜,以?及基金財?務報表編?制和復核?的時間、?程序。?八、基金?收益分配?具體訂?明基金收?益分配的?依據、時?間及程序?等事項。?九、基?金持有人?名冊的登?記與保管?具體訂?明基金持?有人名冊?的登記和?保管事宜?。十、?信息披露?(一)?說明基金?托管人和?基金管理?人除按《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關規?定進行信?息披露外?,基金的?信息在公?開披露前?應予保密?,不得向?他人泄露?。(二?)訂明基?金托管人?和基金管?理人在信?息披露中?的職責及?信息披露?程序。?十一、基?金有關文?件檔案的?保存說?明基金托?管人和基?金管理人?按各自職?責完整保?存原始憑?證、記帳?憑證、基?金帳冊、?交易記錄?和重要合?同等,并?確定保存?期限。?十二、基?金托管人?報告訂?明基金托?管人在基?金年度報?告中出具?托管人報?告的事宜?,并在報?告中說明?上一基金?會計年度?基金托管?人和基金?管理人履?行基金契?約的情況?。十三?、基金托?管人和基?金管理人?的更換?(一)訂?明基金管?理人提議?更換基金?托管人的?條件及更?換程序。?(二)?訂明基金?托管人提?議更換基?金管理人?的條件及?更換程序?。十四?、基金管?理人的報?酬和基金?托管人的?托管費?訂明基金?管理人的?報酬和基?金托管人?的托管費?的計提比?例、計提?方法、復?核程序、?支付方式?和支付時?間等。?十五、禁?止行為?列明托管?協議當事?人禁止從?事的行為?,例如:?(一)?除《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關規定另?有規定外?,基金托?管人、基?金管理人?不得為自?己或任何?第三人謀?取利益;?(二)?基金托管?人對基金?管理人的?正常指令?不得拖延?或拒絕執?行;(?三)除根?據基金管?理人的指?令或基金?契約另有?規定外,?基金托管?人不得動?用或處分?基金資產?;(四?)基金托?管人、基?金管理人?應當在行?政上、財?務上相互?獨立,其?高級管理?人員不得?相互兼職?。十六?、違約責?任(一?)說明由?于托管協?議當事人?過錯,造?成托管協?議不能履?行或者不?能完全履?行的,由?有過錯的?一方承擔?違約責任?;如因托?管協議當?事人雙方?的過錯,?造成托管?協議不能?履行或者?不能完全?履行的,?根據實際?情況,由?雙方分別?承擔各自?應負的違?約責任。?(二)?說明托管?協議當事?人違反托?管協議,?應向對方?支付違約?金。如果?違約已給?對方造成?的損失超?過違約金?的,還應?進行賠償?。(三?)說明因?托管協議?當事人違?約給基金?資產造成?實際損害?的,應承?擔的賠償?責任。?十七、爭?議的處理?說明發?生糾紛時?,當事人?可以通過?協商或者?調解予以?解決。當?事人不