第一章緒論第一節國際經營學基本概念一、國際經營學產生和發展的背景二、國際經營的概念三、國際企業

第二節企業國際化經營發展的原因和階段一、企業國際化經營發展的原因二、企業國際化經營發展的階段

下一代成功的跨國管理者應具備素質

第一節國際經營學基本概念一、國際經營學產生和發展的背景國際經濟環境的變化和國際經營活動的不斷復雜化，使得企業不得不將國際經營活動作為生存和發展戰略的內容，因此，研究企業在多變的國際經濟環境中，如何應對來自市場、技術等方面的挑戰，提高企業的國際競爭力，在理論和實踐上都有了必要性和迫切性。這就為以國際經營活動為研究對象的國際經營學的誕生提出了直接的要求。

一、國際經營學產生和發展的背景國際經營活動新特征：（1）

發達國家企業的國際經營活動進一步發展，以國際企業強強聯合作為特征的全球性聯合經營迅速擴展。（2）

發展中國家的企業國際化步伐加速，特別是中國參與國際競爭的勢頭迅猛。（3）

雖然主宰國際經營的仍然是發達國家的企業，他們在技術、管理和市場方面的優勢仍然強大。但是，發展中國家企業國際經營活動已經逐步成為國際競爭新的力量。（4）

新興的電子網絡產業正在興起，國際競爭的焦點集中在電子信息化方面。（5）

技術、產業規模和經營的選擇，已經成為企業國際競爭的主要方面。一、國際經營學產生和發展的背景推動全球經濟一體化的基本因素約翰.B.庫侖。跨國管理：戰略要徑。北京：機械工業出版社，2003.2：6-17第一節國際經營學基本概念二、國際經營的概念

InternationalBusiness，國際商務（一）S.Robock等人的見解在《國際經營和多國企業》一書中，S.Robock等認為：“國際經營是企業超越國境線的包括商品、服務、資本、人力資源等交易，以及技術轉讓和人力資源管理等在內的各項事業活動”。

（二）J.Fayerweather的見解在《國際經營管理》一書中，約翰·費耶維舍（JohnFayerweather）指出：“盡管人們可以給國際經營一個復雜的定義，但是它只有一個最基本的特征：即它是涉及兩個或更多國家的經營活動，或者說其經營活動被國界以某種方式所分割”。

（三）R.Robinson的見解理查德·羅賓遜（RichardD．Robinson）在他的著作《國際化經營》中提出：“國際經營是企業在一個以上的國家或殖民地內，對公共社會或個人產生影響的經營活動”。

二、國際經營的概念比較上述見解，前兩者強調國際經營是企業超越國境線的經營活動；后者強調國際經營是企業在不同國家的經營活動。雖然在表述上兩個見解有所不同，但在認為國際經營是在超越國境線開展經營活動的意義上沒有本質差異。因此，可以將國際經營概念歸納如下：國際經營是企業超越國境線在兩個以上國家同時開展的經營活動。國內經營與國際經營

通俗地說，當一個企業的資源轉化活動局限于單一主權國家范圍時，它所從事的就是國內經營。與此相對應，國際經營就是指企業所開展的超越一國主權范圍的生產經營活動；也就是以企業為主體，實現的超越國界的商品、勞務、資本等經濟資源的傳遞與轉化過程。從這些定義不難看出，國內經營與國際經營概念的區別在于：有關企業是否“直接”參與了商品、勞務、資源和技能的跨國傳遞與轉化。因此，國際貿易僅僅是國際經營活動中的最基本的形式之一。除此之外，非股權安排、直接投資等也是國際經營的常見形式。第一節國際經營學基本概念三、國際企業國際企業，是指從事跨國生產經營活動的企業實體，又稱跨國公司、多國企業、多國公司等。國際企業的活動涉及貨物的跨國界轉移活動，如以商品直接進出口為核心的國際貨物貿易；涉及技術或知識產權的跨國界轉移活動，如技術或知識產權方面的特許或授權，包括商標、專利、專有技術、版權、計算機軟件等知識技能的國際化，以及研究與發展機構的國際化；涉及資本的跨國界流動，如國際信貸、證券投資、直接投資等；以及各種形式的勞務或服務的跨國界轉移活動，包括工程承包、勞務輸出、管理合同等合約性安排，以及銀行、保險、租賃、賓館與旅行社、倉儲與運輸、物業與房地產、咨詢、廣告、會計等國際性的服務經營等。三、國際企業根據國際企業經營活動的內容和國外管理權的狀態，可以將國際企業分成兩大類：一類是不享有國外管理權的國際企業，如單純從事進出口貿易的企業、從事國際證券投資的企業、知識產權國際性轉讓的企業等；另一類是享有國外管理權的國際企業，如從事國際直接投資、國際保險、國際倉儲和運輸、國際租賃業等活動的企業。前一類雖然從事著與國際市場相關的活動，但是，它們主要還是從事傳統的國際商務活動，通常是以所有權為基礎的貿易性活動，或者說主要是獲取所有權收益的經營活動，通常不涉及經營權或管理權問題。因此，這類企業主要體現的是在國與國之間開展貿易性活動的國際性，是國際企業的初級形式。而后一類企業，則不僅要取得所有權利益，更重要的是要獲取經營權或管理權利益。因此，這類企業不僅體現貿易的國際性，而且體現在許多不同國家開展國際生產經營業務的國際性。三、國際企業不同的定義

著名的英國跨國公司研究人員約翰·H·鄧寧（JohnH．Dunning）曾指出：“國際的或者多國的生產企業的概念……簡單地說，就是在一個以上的國家擁有多國的生產企業的概念……簡言之，就是在一個以上的國家擁有或者控制生產設施（例如工廠、礦山、煉油廠、銷售機構及辦事處等）的一個企業。”

1972年，由聯合國秘書長指定的知名人士小組在題為《跨國公司對發展和國際關系的影響》的報告中給跨國公司下了一個定義：“跨國公司就是在它們總部所在的國家之外擁有或控制著生產服務設施的企業。這種企業不一定是股份或私人的公司，它們也可能是合營組織或國有的企業。”三、國際企業

1983年，在聯合國跨國公司中心發表的第三次調查報告——《世界發展中的跨國公司》中，對跨國公司進行了更為嚴格的定義：“跨國公司的定義應指這樣一種企業：（1）包括設在兩個或兩個以上國家的實體，不管這些實體的法律形式和領域如何；（2）在一個決策體系中進行經營，能通過一個或幾個決策中心采取一致對策和共同戰略；（3）各實體通過股權或其他方式形成的聯系，使其中的一個或幾個實體有可能對別的實體施加重大影響，特別是同其他實體分享知識資源和分擔責任。”三、國際企業著名的哈佛大學商學院雷蒙德·弗農（RaymondVernon）教授和小露易斯·T·威爾斯（LouisT．Wells，Jr）還結合發達國家跨國公司的特點提出了他們有關跨國公司的定義：“它們在一個國家設立母公司，并在其他許多國家擁有一些分支機構。這種類型的企業的經營方式，使得它們的分支機構設在不同國家里，但是仍然具有下述特征：（1）它們以共同的所有權為紐帶而相互聯結；（2）它們依賴于共同的資源組合，如貨幣的信用、信息和系統，以及商標和專利；（3）它們受控于某個共同的戰略。”三、國際企業不同的稱謂由于跨國公司經營的形式多樣，所有權的形式也有很大的差異，研究的學者也往往站在不同的角度思考和判斷問題，因而，不僅造成跨國公司有不同的定義，而且還有不同的稱謂。如有人稱跨國公司為多國企業（MultinationalEnterprise，MNE），或多國公司（MultinationalCorporation，MNC）；又有人將跨國公司稱為全球公司（GlobalCorporation），甚至稱為宇宙公司（Cosmocorp）。1974年，聯合國經社理事會討論知名人士小組提供的《跨國公司對發展和國際關系的影響》的報告時；一位拉丁美洲的代表提出，為避免與安第斯條約國家共同創辦的多國聯營公司相混淆，建議用“TransnationalCorporation”替代“MultinationalCorporation”，因此，“TransnationalCorporation”成為聯合國稱呼跨國公司的正式用語。三、國際企業用跨國公司稱謂難以概括所有從事國際商務活動的企業。

圖

不同國際企業的區分

表

不同國際企業組織結構類型的特點

本書統一使用“國際企業”稱謂第二節企業國際化經營發展的

原因和階段一、企業國際化經營發展的原因（一）優化資源配置（二）延長產品生命周期（三）發揮綜合優勢（四）擴大企業成長空間一、企業國際化經營發展的原因（一）優化資源配置資源在國際間的不均勻分布與流動障礙的存在，是促進企業國際化經營的基本動因。資源稟賦的國際性差異是一個客觀因素，一個國家不可能擁有一切滿足自己需要的資源。同時，在一國資源稟賦有限的前提下，由于技術等條件的差異和變化，使得一國不同部門對資源需求不同而且需求不斷變化。通過企業國際化經營可以有效地緩解該國經濟發展因資源約束而出現的不均衡現象。企業獲取國際間資源配置利益的方式有兩種：一是通過貿易方式間接取得，一是通過轉移生產要素方式直接取得。但是前者常常因各國出口能力的差異、商品流動的成本以及貿易壁壘而使資源的有效配置受到限制，而后者則打破了這種限制。企業通過國際化經營，可以跨越國界對資源進行優化組合，使經營利益最大化。案例：對伊制裁使世界經濟蒙受損失

案例：韓國企業的跨國經營

一、企業國際化經營發展的原因（二）延長產品生命周期美國經濟學家雷蒙德.費農（RaymandVernon）的產品生命周期論認為，一個新產品的技術發展大致經過三個階段：新產品階段、成熟階段、標準化階段。相應地，產品也具有特定的市場生命周期，這一周期大體可以被區分為導入期、成長期、成熟期和衰退期等四個階段。在不同的階段，產品的比較優勢和競爭條件各不相同，決定著產品生產、出口以及對外直接投資的動機、流向和時間。

第一階段，包括導入期和成長期前期，是產品技術的新產品階段。

第二階段，包括成長期后期和成熟期，是產品技術的成熟階段。

第三階段，衰退期，是產品技術的高度標準化階段。一、企業國際化經營發展的原因圖生產布點狀況第一，在導入和成長前期，產品生產基地主要在國內。第二，在海外發達國家生產階段。第三，在發展中國家設廠生產階段。一、企業國際化經營發展的原因（三）發揮綜合優勢利用企業內外部以及國內外的綜合優勢，是一國企業開展國際經營的主要動機之一。英國經濟學家鄧寧（JohnH.Dunning）在所有權優勢和內部化優勢理論基礎上，進一步導入區位優勢理論，構建了國際生產折衷理論（theEclecticModelofInternationalProduction，即OLI模式）。他認為，企業所有權優勢、內部化優勢和區位特定優勢是企業實施國際生產的基礎。

所有權優勢含義來自海默（StephenHerbertHymer）的壟斷優勢理論。是指企業擁有的或能夠獲得的外國企業所不具備或無法獲得的資產及其所有權。包括專利權、商標權、生產秘訣等可以轉讓的所有權，以及技術創新能力、營銷技能和規模經濟等不可轉讓的所有權。

一、企業國際化經營發展的原因

內部化優勢是英國經濟學家巴克利（PeterJ.Buckley）等人提出的，是指由于存在著市場失靈情況，企業可以通過建立內部市場，發揮自有的所有權優勢，達到節約交易成本的目的。在巴克利觀點的基礎上，鄧寧將市場失靈分為兩類。一類是結構性失靈，即東道國關稅和非關稅壁壘等政策引起的市場失靈和無形資產壟斷引起的市場失靈；另一類是交易性失靈，即交易渠道不暢引起的交易成本上升，交易方式僵硬引起的交易效率降低，缺乏期貨市場引起的交易風險增加等。通過構建內部交易市場，可以使企業緩解或免除外部市場的結構性和交易性失靈可能造成的風險和損失。

區位優勢是指因生產地點的不同選擇而形成的競爭優勢。鄧寧指出，區位優勢并不是企業本身所擁有，而是由東道國特有。包括兩個方面：一是東道國不可移動的要素稟賦優勢，如地理位置、自然資源等；二是東道國政府政策靈活、優惠等形成的優勢。一、企業國際化經營發展的原因表優勢類型與國際經營方式選擇

一、企業國際化經營發展的原因（四）擴大企業成長空間在世界經濟的國界概念日益模糊的趨勢下，任何加入了世界經濟循環的企業都可能遵循著一個相對類似的歷程成長，即由國內市場指向的企業開始，順次經歷間接出口企業、直接出口企業、國外生產基地企業，最后發展為跨國生產與經營企業。考察當今世界上許多著名的企業，大多是按照這樣的發展邏輯成長的。企業成長的邏輯過程表明，在不同的成長階段，企業需要的空間條件是不同的。在初創時期，企業通常是以國內市場空間為經營條件，資源配置和經營機制都帶有鮮明的國內特色。當企業對國內市場的經營達到一定水平后，如獲得了保持競爭優勢的市場份額或遇到更加強大的競爭對手時，就意味著經營的國內空間條件可能不再適應企業成長的要求，需要擴展經營空間，于是企業就產生了走向國際經營的需要。第二節企業國際化經營發展的原因和階段二、企業國際化經營發展的階段根據英國經濟學家鄧寧研究的結果，國際經營可以被區分為四個不同的發展階段，即間接、被動地參與國際貿易階段，直接、主動地參與國際貿易階段，非股權安排階段和國際直接投資階段。

總之，企業經營的國際化發展是一個“漸進”的過程。其市場擴張的路徑通常表現為，本地市場→地區市場→全國市場→海外鄰近市場→全球市場。其經營方式的演變則表現為：出口貿易→非股權安排→直接投資等。這種“漸進式”演進方式也體現了企業在國際化經營過程中的學習需要和風險規避等需要。案例：3M公司的國際經營歷程

案例：海爾集團的跨國經營

二、企業國際化經營發展的階段一位美國專家對企業介入國際商務活動各個階段特征的小結資料來源：克里斯托費·M·科斯：《國際商務的環境與管理》，英文版．1985年第2版，第7頁。

下一代成功的跨國管理者應具備素質全球化思維模式。與不用背景的人打交道的能力。遠見卓識。應變能力。創造學習和改變機構體承的能力。激勵員工積極性的才能。出色的談判技巧。在海外任職的主動性。對多國文化的了解。第一章緒論【思考題】1、比較有關國際經營的不同定義，指出其區別和聯系。2、企業國際化經營的原因是什么？3、在現階段下，企業國際經營呈現出哪些新特征？4、什么是國際企業？它具有哪幾種類型?圖

不同國際企業的區分表

不同國際企業組織結構類型的特點案例對伊制裁使世界經濟蒙受損失伊拉克貿易部長薩拉赫2001年3月1日宣布，聯合國對伊拉克的10年經濟制裁，不僅使伊蒙受重大經濟損失，世界各國經濟也為此承受了2000多億美元的損失。

伊拉克通訊社援引薩拉赫的話說，由于制裁，伊拉克既不能出口其豐富的石油產品，也不能進口其所需的各種商品。10年來，伊拉克因制裁遭受的直接經濟損失雖然高達1400億美元，但也使世界其他國家遭受了巨大的損失。俄羅斯損失了400億美元，法國損失了350億美元，美國、英國和中國分別損失了250億美元，伊拉克鄰國土耳其損失了350多億美元。世界其他一些國家大約損失了300多億美元。案例韓國企業的跨國經營3-1在歷史上，韓國財團利用廉價勞動的條件，采取出口貿易方式向西方國家出口多種商品。但是，隨著韓國經濟高速發展，國內土地和勞動價格急劇上升，原有競爭優勢來源已消失殆盡。另一方面，由于受產品設計能力和質量控制水平較差的影響，韓國企業一直無法將它們的出口產品推入高檔產品市場，并以此提高售價來適應生產成本日益提高的要求。為了解決這一問題，韓國企業采取了向海外擴張的辦法，在直接成本較低而雇員能力又較強的國家建立工廠，以保持其市場競爭地位。例如，大宇公司發現，本土庫密市的錄像機廠月平均工資成本為1300美元，而北愛爾蘭安特里母市同類工廠所支付的工資成本僅為

1200美元，但每個工人的產出量卻比其本土還要高出20%。案例：韓國企業的跨國經營3-2

韓國公司采取對外直接投資經營方式的另一個重要原因是：獲取國外機構所具有的質量、設計、工程技術方面的經驗、技術情報和已有市場。例如，1995年初，三星公司斥資3．78億美元購得AST公司（這是一家美國最大的PC制造商）40%的股權。類似的還有現代電子儀器公司，這是一家隸屬于韓國第二大財團——現代集團的子公司。

1996年，它以

1．65億美元收購了美國計算機磁盤制造廠麥克斯托爾（Maxtor）公司，并以

3．4億美元購進了

AT&T公司的半導體部門。同時，大宇公司購進了東歐、越南和巴西的汽車生產廠作為它的市場戰略的一部分，以此試圖成為發展中國家的主要汽車供應商，并利用其低成本基地向發達國家出口。案例：韓國企業的跨國經營3-3韓國企業向國外擴張的第三個理由是為了撫慰外國政府，緩解它們對其產品出口日益增長的擔憂。這一點在西歐表現得尤為顯著。在西歐，歐洲委員會已接連提出幾起訴訟，狀告韓國公司在歐洲市場進行傾銷，企圖奪取市場份額和搞垮當地企業。韓國公司為躲開這類指控正努力地在歐洲建立生產加工廠。例如，為對付近年來歐洲挖土設備制造商對三星公司和現代公司的指控，這兩家財團已開始在歐洲投資設廠、雇用當地工人、就地生產該種設備。

總之，受各種因素的影響，近年來韓國“財團”在國外的直接投資迅速增長。1985年韓國企業的海外投資略高于3億美元；到1990年已猛增到150億美元；1994年進一步增加到350億美元。十年來，韓國對外直接投資增長了110多倍。在這些投資中，約50%投資于亞洲國家，在北美和歐洲的投資分別占30%和20%左右。產品生命周期與國際經營第一階段，包括導入期和成長期前期，是產品技術的新產品階段。在這個階段，生產集中在產品誕生地（國內）生產。因為，這時的產品工藝需要進一步改進和定型，需要對市場信息進行及時的反饋。同時，在競爭方面處于壟斷階段，產品具有壟斷優勢，可以通過國內生產出口獲得壟斷利益。

第二階段，包括成長期后期和成熟期，是產品技術的成熟階段。在這個階段，生產工藝和技術不再需要進行更多的改進，企業的生產能力不斷擴大，國內市場趨于飽和，國內外模仿者大量出現，競爭日趨激烈。在出口成為主要生產目標的同時，原進口國為了保護本國正在興起的同類產品生產者利益，進口限制擴大，迫使出口國開始將部分生產向國外轉移。

第三階段，衰退期，是產品技術的高度標準化階段。在這個階段，生產工藝規范化，生產技術在國內外逐步得到普及，成本價格因素成為競爭的主要手段。相對于還處于產品成長期的國家來說，原產品生產國已經完全喪失了競爭優勢，產品在國內市場已經進入了衰退階段。為了繼續保持市場份額，原產品生產國會將生產轉移到資源更豐富、更便宜的國家，進行更高層次的國際經營活動。案例

3M公司的國際經營歷程3-1

明尼蘇達礦產和制造公司（3M公司）是世界知名的跨國公司之一。1994年，該公司150億美元的收入中幾乎有一半是在本土以外的市場獲得的。雖然這其中的主要收入來自海外的子公司，但是它也是一家重要的出口企業。

1994年，3M公司的出口額達15億美元。對于這樣一個經營多樣化的跨國公司，表面上很難與國際經營活動發展的漸進性相聯系。但是，只要我們將該公司對某一市場的開發與拓展過程作為一個獨立的案例加以分析時，就會發現國際經營的漸進性不僅僅適用于一般企業的國際化，它也適用于那些國際知名企業。從3M公司的國際經營方式選擇角度來看，我們發現，該公司經常以出口為先導，只有當出口額達到一定水平并且有充分理由進行本地化生產時，它才開始在海外建立生產設施。

案例

3M公司的國際經營歷程3-2

3M公司的出口戰略非常簡單。其中一個原則叫做“FIDO”，意思是“捷足先登，先發制人”。“FIDO”的本質是先于他人進入一個國家（或市場），了解那個國家（或市場）的情況，并學習如何在那里做生意，進而獲得競爭優勢。3M公司的第二個原則是“制造一點，銷售一點”。該原則的意思是，公司以適量的投資小規模地進入外國市場并集中銷售一種基本產品。例如，在蘇聯銷售交通標志的反射貼膜以及在匈牙利銷售百潔絲等等。一旦3M公司認為它對市場已經有了足夠的了解并把失敗的風險降低到合理的水平以后，才會增加額外的產品。3M公司的第三個原則是雇用當地人來銷售產品。

3M公司通常在當地設立一家銷售子公司，負責對這個國家的出口業務。然后，3M公司就為這家子公司招募當地員工。3M公司這樣做的理由是，外國員工比美國員工更了解如何在他們自己國家銷售產品。由于這個原因，3M公司

39500名海外員工中只有160名是美國人。

案例

3M公司的國際經營歷程3-3

3M公司的另外一個通行做法是，為出口以及最終的海外生產制定戰略計劃。計劃制定以后，公司就給各地管理人員相當大的主權。讓他們自行決定在自己所在國家采取何種最佳的銷售辦法。1981年，3M公司計劃通過大量贈送樣品的方式向海外銷售“一貼得”留言便條，公司讓各地管理人員自行決定最佳行動方案。在英國和德國，當地管理人員雇用辦公室清潔工人分發樣品。在意大利，則借助于辦公室產品分銷商來發放樣品。馬來西亞的管理人員則雇用年輕的婦女向各家辦公室送樣品。到“一貼得”留言條的銷售量足夠大時，來自美國的出口開始被當地的生產所取代。因此，到1984年時，3M公司在法國建立了生產設施，專門為歐洲市場提供“一貼得”留言條供應。

案例海爾集團的跨國經營3-1

海爾集團已是中國人十分熟悉的企業了。到2000年，海爾集團的營業額達到了408億元人民幣，特別是在企業國際化的進程也取得了驕人的業績。到目前，海爾集團在全世界建立了全球貿易中心56個、設計中心15個、工業園8個、工廠48個、服