產業政策篇產業政策理論概述產業結構政策（第十二章）產業組織政策（第十三章）產業政策理論概述一、產業政策的含義與特征二、產業政策實施的理論依據三、產業政策制定與實施的利弊剖析四、產業政策的手段與效應五、產業政策的基本類型一、產業政策的含義國外學者對產業政策的觀點:貝冢啟明——“通產省執行的政策”小宮隆太郎——“政府為改變產業間的資源分配和各種產業中私營企業的某種經營活動而采取的政策”英國阿拉格——“與產業有關的一切國家的法令和政策”美國阿密塔伊——“產業政策就是計劃”我國一些教材上定義的匯總：政府有關產業的一切政策的總和（產業結構政策、產業組織政策、產業技術政策、產業布局政策等）政府彌補市場失誤的一切補救措施政府對產業結構變動的干預后進國為趕超先進國的政策總和政府加強本國產業、產品國際競爭力的政策政府設計的政策目標、措施的總和什么是產業政策？產業政策是一個國家的政府為了實現其全局和長遠的利益，推動產業結構優化與升級，加快產業結構轉換步伐和促進產業結構高度化，規范產業內企業間的競爭與壟斷關系而采取的一系列扶持、保護、限制等措施的總和。產業政策由政策對象，政策目標，政策手段和措施，政策實施機構，以及政策的決策程序和決策方式等要素構成。產業政策以供給管理為主，區別于傳統經濟管理的需求導向政策。（二）產業政策的五大特征導向性常規性國別性階段性政治性導向性——積極引導一國經濟發展，具有明確目標導向。對經濟增長的導向性；對生產供給的導向性：常規性——是現代經濟條件下一國政府常備的經濟政策之一，其基本目標與國家基本經濟政策目標應保持一致；國別性——一國產業政策的內容與實現形式表現出濃厚的國情特色：與本國的國情相適應；與本國經濟發展階段相適應；受國情的具體制約；受本國決策者的偏好、利益集團的力量關系的影響；體現本國經濟發展的戰略意圖；維護本國的民族和國家利益。時代性與階段性——在經濟增長的不同階段，產業政策一方面具有階段性變化；另一方面在政府基本經濟政策體系中的地位不盡相同政治性——政策的制定、實施與目標的設定均以國家與民族利益、政治利益、長遠利益為主，體現國家與政府的政治意志。日本流通產業政策的演變

《大店法》《大店立地法》00年起主要目的保護消費者利益，適當確保中小零售企業活動機會保護周邊地區的生活環境規模500平方米1000平方米管制標準經濟性管制（保護中小零售店）社會性管制（保護環境）方式認可制申報制審查主體通商產業大臣都道府縣及政令指定城市閉店時間晚上8點無限制年休日數24天無限制審核期限1年以內10個月以內規范標準經濟活動（店鋪面積、閉店時間、休息日數）（避免對中小零售業產生影響）環境質量（噪音、廢品、廢氣排放、交通阻塞、交通安全及停車）（避免對環境質量產生影響）（資料來源：日.http://www.kkbrain.co.jp/tokushuu/daiten）三、產業政策制定與實施的理論依據經濟發展說市場不足說產業安全與產業國際競爭力說經濟發展說：產業結構政策實施的依據1、經濟后發國經濟發展與趕超的需要。

——“趕超論”與“后發優勢論”；

——經濟結構不平衡增長的必然性：以羅森斯坦·羅丹“大推進理論”、納克斯“貧困的惡性循環理論”等為代表的平衡增長理論，與亞當·斯密的發展中國家“經濟非平衡增長的必然性”理論的對立。2、先行國持續保持世界經濟領先地位的需要——“領先論”市場不足說：產業組織政策實施的依據彌補市場失靈（壟斷、公共產品、外部性等）產業安全與產業國際競爭力說：產業安全取決于一個國家對本國重要產業的控制能力及該產業本身抵御外部威脅的能力。（控制力+競爭力）產業政策在維護安全與提升競爭力中的作用。四、產業政策實施的利弊剖析（一）積極意義通過傾斜資源配置加速產業結構演進彌補市場失靈的缺陷、促進結構完善保護民族工業、新興產業發展，增強產業國際競爭力促進產業技術水平的提高在經濟全球化進程中，保障國家經濟安全（二）局限性產業政策并非對任何產業都具有同等作用產業政策本身并非萬能的產業政策需要一定的成本和代價產業政策的制定與實施均要求在一定的假設、風險、成本、約束條件下進行

產業政策的一般假設：1、政府對經濟發展具有充分的預測能力2、政府對宏觀經濟政策具有充分信息3、政府實施經濟政策的動機是社會福利最大化在假定不能保證完全實現的前提下，產業政策的結果與預期效果會產生偏差。產業政策的風險：產業政策在處理市場失效時，相伴而生的是巨大的政策風險，具體表現在：1、如何判斷在何種情況下市場真的出現了失效；2、針對市場失效的種種類型，應當采取什么樣的政策措施；3、市場雖然失效，但政府部門也可能出現失誤；4、幾乎在所有情況下，產業政策措施的實施總要伴隨著財政負擔等各種代價與負擔等等。政策實施可能帶來的成本：1、決策成本：政府在制定某項經濟政策時所支出的各種費用的總和（如信息收集、整理、利益協調）2、實施成本：為實施某一產業政策可能需設置專門機構（如中小企業管理局）3、機會成本：實施經濟政策可能會抑制市場作用帶的收益（如發展工業需抑制消費）4、矯正成本：政策出現偏差或失誤后的改正成本（如大躍進）5、尋租成本：實施經濟政策意味著政府規定了某些部門具有優先或唯一發展的特權，因而可能形成壟斷，企業會因此而額外開支尋求特權以謀取更多的租金。在一個既定產業發展目標與產量的生產經營活動中，政府和市場作為實現既定目標的兩種手段，各有成本發生，市場有因其失靈導致的資源浪費成本，政策也有其制定實施的各種風險及支出，借助于微觀經濟分析中的生產要素最優組合分析法，可以對要素組合進行總成本最小的最優組合分析。

成本約束函數為：C1代表市場機制的單位成本；C2表示政府作用的單位成本；M表示市場機制的作用；G表示政府的作用。

政府與市場作用的選擇市場的作用M政策的作用G產業政策成功的約束條件政策的成功要有眾多條件的配套（如人員素質、健全的法律、企業制度）政策適用產業的局限性（只對那些所得彈性值高，生產效率好，在國際貿易中有發展前途的產業有明顯效果。）政策實施必須承擔的成本代價(如政府部門的失誤、財政負擔等）政策實施受條件限制往往只能放棄最優目標而選擇“次優”目標。五、產業政策手段直接干預（行政手段）：進入管制、外匯配額、價格、技術、數量等管制間接利益誘導（經濟手段）財政手段：政府投資、財政補貼、稅收減免及其他特別財務制度等金融手段：貸款活動的利率差別、期限差別、政府保證等外匯手段：保護性關稅、關稅減免等商品與勞務的政府訂購法律法規（立法手段）：對某些比較穩定、成熟的產業政策以立法手段加以規范。信息指導：利用政府所掌握的信息進行政策引導，傳播并提供信息服務。六、產業政策效應分析對于既定的產業政策設計所能取得的實際效果分析，或者說是產業政策實施的實際值與政策設計的預計值的偏差。存在政策效應的自然偏差與人為偏差兩種情況。產業政策評估標準1、大多數人的最大福利標準2、綜合效益（經濟、社會、政治、生態效益）標準3、生產力標準（提高社會生產力）4、產業國際競爭力標準完第八章產業結構政策第一節產業結構政策概述第二節產業結構政策的主要內容第一節產業結構政策概述一、什么是產業結構政策？產業結構政策的概念首先出現在二戰后的日本，這決非偶然。戰后日本經濟瀕臨崩潰，在這種情況下，日本政府通過強化產業結構高度化發展目標，設計產業結構高度化的途徑，確定不同時期帶動整個國民經濟起飛的“主導產業”，并通過政府一系列的相應政策，措施來確保“主導產業”崛起，從而誘導經濟按既定目標發展，日本政府不同時期實施各有側重的產業結構政策，促進該國經濟的迅速崛起。在短短二十年中，日本經濟走完了西方發達國家花一二百年才走完的路。一些經濟學家和世界組織認為日本經濟發展的成功秘訣是靠產業政策的實施。從此，產業政策的概念開始流行，有些國家如韓國也開始實施產業結構政策。

產業結構政策是指一國政府依據本國在一定時期內的具體情況，遵循產業結構演進的一般規律和一定時期內的變化趨勢，制定并實施的有關產業部門之間資源配置方式、產業間及產業部門間比例關系，通過影響與推動產業結構的調整和優化，以促進產業結構向協調化和高度化方向發展的一系列政策措施的綜合，它旨在促進本國產業結構優化，進而推動經濟增長的政策體系。概念：

概念中包含的五個基本要點：（1）產業結構政策的目的是指導和促進產業結構優化，即通過產業政策促進產業的合理化、高度化與高效化；（2）產業結構政策制定的主要理論依據是產業結構演變規律；（3）產業結構政策是一個含有支柱產業、主導產業、衰退產業援助政策、幼稚產業保護政策等構成的政策體系；（4）產業結構政策的制定主體是政府；（5）產業結構政策的實施主體是企業，還有政府和中介組織的合力。二、產業結構政策的功能

1．調整資源和生產要素在不同產業間的配置

2．產業結構政策具有宏觀性，與國家經濟發展戰略密切相關

3．產業發展和產業結構調整方向的指導性作用

4.經濟運行協調的有效工具

5.實現產業可持續發展的重要政策工具

第二節產業結構政策的主要內容主導產業政策支柱產業政策幼稚產業政策衰退產業政策經濟增長兩類主要的產業結構政策

——產業結構調整政策（衰退產業撤讓政策）

——產業結構升級政策（包括主導產業選擇、幼稚產業保護政策兩種）一、產業結構調整政策

——衰退產業撤讓政策

衰退產業含義：衰退產業是指在正常情況下，在一定時期內，一個國家或地區的某一產業處于產業自身生命周期的衰退期，由于技術進步或需求變化等因素致使市場需求減少，生產能力過剩且無增長潛力，同時又在國民經濟當中的地位趨于下降的產業。衰退產業的基本特征是需求增長減速甚至停滯。特征：（1）眾多非規模經濟的企業（2）主導廠商效益日益下降（3）產品需求增長率下降較快（4）技術進步緩慢，技術創新停滯（5）產業產品需求的價格彈性和收入彈性非常低（6）產業產品受到新興產業替代的威脅衰退產業政策內容

1．進行必要的產業融合

2．將衰退產業調整援助政策列入現有國家產業政策規劃

3．制定相關財政、稅費調控政策

4．建立衰退產業特殊的社會保障制度

國家發改委關于加快推進產業結構調整遏制高耗能行業再度盲目擴張緊急通知衰退產業撤讓政策手段手段：法律手段A、規定衰退產業報廢時間和數量B、勒令衰退產業縮短工作時間或干脆停產C、實施調整援助政策經濟手段A、設立產業調整援助基金B、政府財稅補貼行政手段A、資產重組引導B、社會保障制度建立與完善C、區域結構直接干預調整具體做法：加速設備折舊促進轉產市場保護、援助技術與經營支持轉崗培訓思路:

設立產業調整基金職工再就業培訓和失業救濟采取綜合措施培植新興產業國外衰退產業援助撤讓政策借鑒

日本《特殊蕭條產業安定臨時措施法》介紹法令實施的宗旨：以各種手段促使企業減量經營，使參與某行業競爭的企業及其產量與該領域應有的數量大體相等。為了促進結構性蕭條產業轉向有銷路的、附加值高的產業部門，從根本上制止過度的低價競爭，日本政府在1978年制定了《特安法》主要政策包括：一、準許設備報廢，報廢設備經批準可獲國家財政補貼；二、設立“特定蕭條產業信用基金”，對衰退產業提供優惠利率的貸款，幫助轉產；三、允許組織“蕭條卡特爾”，對某些因供求明顯失調，價格降低到平均生產費用以下的行業，其經營者之間可以締結有關限制產量、銷售量的壟斷組織，以使產業的價格維持在成本費用之上。戰略產業：在國民經濟體系中占有重要地位并在國民經濟運行中需要重點發展的產業，一般指有特殊地位的產業。結構升級政策實施的目的：通過政府強有力的介入，來增加對戰略產業的生產要素投入，再通過戰略產業的超常規發展來帶動整個產業結構的高度化（非均衡發展）兩類主要的產業結構升級政策：1、主導產業選擇政策2、幼稚產業扶持政策二、產業結構升級政策（一）主導產業政策主導產業的涵義和特征主導產業是指對一個產業結構系統的未來發展具有決定性引導作用的產業。作為引領產業結構系統發展方向的主導產業，為達成其目標，應具有明顯的特征。主導產業的特征包括：

1．具有較強的關聯效應

2．能創造出新的市場需求

3．具有較高的生產效率和高附加價值汽車產業的擴散效應分析例：前瞻效應——主導部門對新興工業、新技術、新質量、新能源的出現的誘導作用。（汽車工業發展對環保、城建的影響）回顧效應——主導部門增長對為自己提供生產資料的部門產生的影響。（汽車工業對鋼鐵、橡膠、石油等產業的要求）旁側效應——主導部門成長對它周圍地區在社會經濟發展方面所起的作用。（汽車工業對地區公路系統、服務、旅游產業發展的影響）主導產業政策內容——1.產業環境協調政策2.產業扶植和保護政策3.優先發展基礎產業政策4.技術引導政策最主要的在于主導產業選擇世界主導產業選擇基準研究

1、需求收入彈性基準——選擇需求收入彈性大的產業作為主導產業

2、生產率上升基準——選擇技術進步速度快、產品附加值最高的產業作為主導產業基準之一：筱原二基準基準之二：赫希曼基準基本思想：借助于投入產出關系，選擇關聯度最大的產業作為主導產業。關聯度大的產業能否實現產業帶動作用，取決于社會、環境等諸多條件制約。按赫希曼基準選擇主導產業的前提條件：A、產業基礎完善，不存在瓶頸制約；B、產業結構均質，不存在二元經濟結構；C、產業素質優良，相關企業有良好的刺激反應；D、產業間要素流動順暢，不存在人為、行政等阻礙。其他主導產業選擇基準過密環境基準——要求選擇能滿足提高能源的利用效率、強化社會防止和改善公害的能力，并具有擴充社會資本能力的產業作為主導產業，著眼點是經濟發展理論。豐富勞動內容基準——主導產業選擇要考慮到發展那些能為勞動者提供舒適安全和穩定勞動場所的產業。國際主導產業選擇基準評價國外現有基準在中國的評價筱原基準選擇主導產業對中國的適用性剖析：赫希曼基準主導產業選擇法在中國的局限性過密環境基準和豐富勞動內容基準的適用性中國選擇主導產業應綜合考慮的問題國情：在規劃產業結構時，不能脫離本國經濟發展所處的歷史階段和環境條件。②需求收入彈性：優先發展那些收入彈性比較大的產業，以滿足社會迅速增長的需求。③生產率上升：選擇最具生產率提高潛力，且由于生產率的提高能夠成為具有最大相對優勢的產業作為主導產業。④產業關聯度：選擇在產業關聯鏈中關聯系數最高的產業作為主導產業。⑤過密環境：選擇能滿足提高能源的利用效率、強化社會防止和改善公害的能力、并具有擴充社會資本能力的產業作為主導產業。

⑥短替代彈性基準、增長后勁基準和瓶頸效應基準。

滿足社會最迫切而又必不可少的需求的短替代彈性基準；重點扶植那些無法替代的短缺性產業。重點支持那些對整個產業體系的發展有深刻和長遠影響的產業；重點發展那些瓶頸效應大的產業。中國主導產業選擇歷程“一五”時期：鋼鐵、煤炭、電力等重工業“大躍進”時期：鋼鐵部門成為唯一“文革”時期：能源、冶金、機電、交通運輸等“改革開放”初期：消費資料目前：機械、電子、石化、汽車制造、建筑業等。將來：微電子、光技術、新型材料、生物工程等“新技術群”、電子信息產業今后的工作思路

（參考閱讀：于刃剛《主導產業論）中國主導產業的選擇原則——消除瓶頸、克服薄弱、結構優化、結合國情中國主導產業選擇思路——A、迎合中國產業結構升級要求B、需求收入彈性大C、供給彈性大D、相關產業波及帶動作用大中國主導產業選擇過程中應注意的問題——考慮產業的成長潛質，尤其應聯系國情（二）幼稚產業（扶持）政策幼稚產業的含義與特征所謂幼稚產業是指在工業后發國家的產業機構體系中，相對于工業先行國家成熟的同行產業而言，處于“幼小稚嫩”階段的產業。特征：（1）新生性。（2）成本遞減的趨勢。（3）一定的外部經濟性。（4）潛在的動態比較優勢。（5）支持民族經濟發展的潛在支柱性。（6）存續時間上的暫時性。從長期來看收入彈性大，技術進步快，但目前卻沒有比較優勢，從靜態來看在一國貿易與分工中一時處于劣勢，但從動態來看如果采取強有力的措施扶持和保護，是可能成長為優勢產業的那些產業。扶持目標是造血而非輸血幼稚產業扶持的基本理論“幼稚產業扶持學說”由美國經濟學家哈密爾頓在1791年首次提出，德國經濟學家李斯特1841年完善。“生產力論”學說：李斯特針對當時德國國情，認為落后國家參與國際分工應以保護本國的生產力為目的——貿易保護思想“社會振興費用”學說——“先行者利益”學說——“邊際產業技術開發”學說——幼稚產業保護政策的具體措施第一類、傳統的扶持政策1、國際貿易保護政策政府采取限制有關產品進口或削弱進口產品在本國市場競爭力，并對本國相關產品出口給予優惠和補貼的措施，為本國幼稚產業提供發展空間和合適的環境。具體手段：關稅保護政策(關稅保護政策效應的經濟學分析）非關稅保護政策（數量、配額、許可證等）外匯管制關稅保護的政策效應分析分析的兩個前提：第一，進口產品與國內企業生產的同類產品具有同質性、完全可替代性第二，價格是影響國內企業生產數量的唯一因素關稅保護福利分析社會福利凈損失的存在與政策實施思路巴斯特布爾標準米勒標準幼稚產業保護性關稅扶持政策的福利分析

D：國內需求曲線；S：國內企業生產供應曲線

社會福利凈損失（Ⅰ）+（Ⅱ）PS

P2B

CS+T（T為稅收）

(Ⅰ)

(Ⅲ)

(Ⅱ)

P1AFE

DS（原進口品價格）

(Ⅳ)

(Ⅴ)

(Ⅵ)

0Q1Q1’Q0’Q0Q

政府稅收收入增加（Ⅲ）巴斯特布爾標準（C.F.Bastable)受扶持與保護的產業發展預期T：保護時間點時間社會凈福利0-+T產量價格P1P2D0S1S2LL+t保護期結束后本國企業產品供應曲線下移——即國內企業生產能力提高米勒標準（J.S.Mill)2、國內生產扶持政策財政扶持——生產稅收優惠、設備加速折舊、財政補貼、政府直接投資。金融扶持——融資、貨款優惠、建立小產業發展基金、擴大產業資本運作能力、吸收外資優惠技術扶持——制定小產業技術發展規劃等直接規制——下令企業改造、重要產業資源直接調撥等第二類，WTO背景下的幼稚產業保護WTO與國民待遇原則：關稅減讓；反對非關稅壁壘WTO的保護性條款：發展中國家關稅優惠；允許設置與WTO不一致的非關稅壁壘中國爭取發展中國家地位中國幼稚產業扶持的政策取向形成明確扶持目標：使被扶持產業今后在沒有政府扶持的情況下也能獨立地存在于市場競爭環境之中，且具備國際競爭實力。具體做好三方面工作：1、選好產業:明確需重點扶持的產業及產品2、用好手段:以技術進步為產業扶持的主要突破口，以資金扶持為主要的扶持手段3、目標明確:政策扶持與產業合理化并行

（一）支柱產業的含義支柱產業是一個國家在一定時期內產業體系的主要構成部分，它在國民經濟中占據了重要地位，相對于其他產業對經濟增長的貢獻份額較大的產業。三、支柱產業政策

（二）支柱產