………………裝……訂……線……內……不……要……答……題…………得分評卷人一、填空題（共10分，每空1分）1.1999年11月4日美國參眾兩院通過了，廢除了1933年制定的《格拉斯·斯蒂格爾法》，徹底結束了銀行、證券、保險三業間分業經營與監管的局面，標志著美國金融業由分業走向混業的開始。在中國境內交易所上市的A股正式名稱為。被公認為最早的共同基金是，1868年英國建立的“”。從組織形式上來看，證券交易所可分為和兩種類型。5.投資銀行的稱謂在各國（或地區）不盡相同，香港稱之為。6.投資銀行的本源業務是，而商業銀行的本源業務是。7.美國《1934年投資公司法》規定風險資本不得向募集資金。8.一般認為，只有在及其以上級別的債券實質的進行投資的債券。得分評卷人二、單項選擇題（共10分，每題1分）1996年上海申銀證券公司和萬國證券公司，組成申銀萬國證券公司，其屬于（）。吸收合并B.新設合并C.存續合并D.資產收購2.2023年3月16日，（）宣布收購美國第五大投資銀行---貝爾斯登。花旗銀行B.美國銀行C.紐約銀行D.摩根大通銀行3.根據美國的相關法律規定，投資基金至少將收益的()分配給投資人。A.90%B.93%C.95%D.97%4.深圳證券交易所于（）開始正式營業。A.1990年12月1日B.1991年7月3日C.1990年7月3日D.1991年12月1日5.隨著企業并購交易金額的上升，為其提供金融服務的投資銀行所收取的傭金就要按一定比例下降，這種提取傭金的方式通常稱為（）。A.摩根公式B.高盛公式C.雷曼公式D.美林公式6.下面金融工具的風險，從大到小排序正確的是（）。A.金邊債券--金融債券--公司債券--股票B.股票--公司債券--金融債券--金邊債券C.金融債券--金邊債券--公司債券--股票D.金融債券--金邊債券--股票--公司債券7.在某交易所內，有甲乙丙丁四位投資者均申報賣出某股票，其價格和時間如下：甲Price：10.70Time：13：35乙Price：10.35Time：13：40丙Price：10.70Time：13：25丁Price：10.40Time：13：38請選出這四位投資者交易的優先順序，正確的為（）。A.甲→乙→丙→丁B.丙→甲→乙→丁C.乙→丁→丙→甲D.丁→乙→甲→丙8.1988年10月，美國第二大煙草公司雷諾茲公司的高層管理人員，作為公司的非股東雇員，出資169億美元收購公司股權。此收購方式是屬于（）。杠桿收購B.非杠桿收購C.管理層收購D.敵意收購9.從()起，我國企業IPO正式開始實行保薦人制度。A.2004年2月1日B.2005年2月1日C.2006年2月1日D.2007年2月1日10.在2023年，申請破產保護的五大投資銀行之一的是（）。高盛B.雷曼兄弟C.美林D.摩根士丹利E.貝爾斯登得分評卷人三、多項選擇題（共20分，每題2分）1.債券的發行通常有（）。溢價發行B.平價發行C.折價發行D.議價發行2.下列（）是屬于證券自營業務的法律風險。內部管理的風險B.借用賬戶的風險C.投資決策的風險D.匯率的風險E.挪用資金的風險3.投資銀行和商業銀行在功能上的區別是，投資銀行是（），商業銀行是（）。直接融資，并側重短期融資B.直接融資，并側重長期融資C.間接融資，并側重短期融資D.間接融資，并側重長期融資在企業的反并購中，以下是屬于采取針鋒相對的策略是（）。皇冠上的明珠B.帕克曼防御C.設置“毒丸”D.綠色郵件E.尋找“白衣騎士”5.投資銀行的風險管理包含()的含義。風險評估B.風向控制C.風險監控D.風險政策6.受2007年次貸危機的影響，在2023年美國的五大投資銀行中最后向美聯儲申請轉為銀行控股公司的有（）。A.高盛B.美林C.雷曼兄弟D.摩根士丹利E.貝爾斯登7.我國的一級自營商，是由()共同審核確認的銀行、證券公司和其他非銀行金融機構。A.中國人民銀行B.財政部C.中銀監會D.中國保監會E.中國證監會8.目前，被國際認可的國際信用評級機構主要有（）。A.大公信用評級機構B.標準普爾信用評級機構C.穆迪信用評級機構D.惠譽信用評級機構………………裝……訂……線……內……不……要……答……題…………9.根據收益方式不同，可分為（）委托理財。A.完全代理型B.集合型C.個體型D.風險共擔型10.根據交易場所的不同，證券交易可分為（）。A.競價交易B.場內交易C.現金交易D.場外交易得分評卷人四、判斷改錯題（共15分，每題1.5分）股票是無期的，只要股票發行公司存在，股東不能要求退股以收回本金，但可以進行買賣和轉讓。（）賣空是資本市場的一個重要機制，同時又是一個相當危險的機制，所以賣空是無條件的。（）J.P.摩根公司從摩根公司分離出來后，專門從事投資銀行業務。()上世紀20年代發生在美國的第一次并購浪潮，其特征是縱向并購。（）證券作為虛擬資本，風險和收益的敏感性極強，這是區別于實業投資的一大特征。（）美國的貨幣政策委員會是財政部發行國債的代理人。（）如果中介機構能夠證明自己已經以其行業的業務標準和道德規范，以應有的勤勉和注意對發行人及有關文件進行了審查，仍無法發現欺詐行為，自己也是欺詐的受害者，則可以免責。（）8.70%以上的基金資產投資于股票，該基金被稱為股票基金。（）收購是指一家企業通過某種方式主動購買另一家企業的股權或資產以實現對其他企業的控制，收購后兩個企業成為一個法人。（)10.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。（）………………裝……訂……線……內……不……要……答……題…………得分評卷人簡答題（共25分，第1、2題各7分，第3題6分、第4題5分）1.什么是公司型投資基金與契約型投資基金，并說明它們的區別？2.什么是證券發行登記制與核準制，并說明它們的區別？3.何為內幕交易？哪些行為屬于內幕交易？4.何為信用經紀業務？為何它仍屬于經紀業務的范疇？得分評卷人六、計算題（10分）假設A股票每股市價為10元，某投資者對該股票看漲，于是進行保證金購買，該股票不支付現金紅利。假設初始保證金為50%，維持保證金為30%。保證金貸款的年利率為7%，其自有資金為10000元。（計算結果保留小數點后兩位）問題：（1）假設一年后該股票上升到14元，則投資收益率為多少？（2）假設一年后股價跌到7.5元，則投資者實際保證金比率為多少？（3）請問，股價跌到什么價位，投資者會收到追繳保證金通知？（4）假設一年后該股票跌到位6元，則投資收益率為多少？………………裝……訂……線……內……不……要……答……題…………得分評卷人分析題（10分）目前，我國《公司法》第102、106條規定：股份公司由股東組成股東大會，股東出席股東大會所持每一股份有一表決權。現在某公司要選5名