資本主義發展的歷史進程第五章從自由競爭資本主義

到壟斷資本主義第一節資本主義從自由競爭到壟斷資本主義的發展經歷了兩個階段：自由競爭資本主義和壟斷資本主義（P184）資本主義從自由競爭到壟斷自由競爭引起生產集中和資本集中，生產集中和資本集中發展到一定階段必然引起壟斷，這是資本主義發展的客觀規律。(P184)

生產集中是指生產資料、勞動力和商品的生產日益集中于少數大企業的過程，其結果是大企業所占的比重不斷增加。

資本集中是指大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結果是越來越多的資本為少數大資本家所支配。生產集中和資本集中是資本家追求剩余價值的結果資本主義從自由競爭到壟斷壟斷產生的原因（P185）第一，當生產集中發展到相當高的程度，極少數企業就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。第二，企業規模巨大，形成對競爭的限制，也會產生壟斷。第三，激烈的競爭．給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業之間會達成妥協，聯合起來，實行壟斷。資本主義從自由競爭到壟斷壟斷組織（P185）是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中，占據壟斷地位的大企業聯合。最簡單的、初級的壟斷組織形式是短期價格協定，常見的壟斷組織有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩等。各種壟斷組織在本質上是一樣的，即通過聯合達到獨占和瓜分商品生產和銷售市場，操縱壟斷價格，以攫取高額壟斷利潤。資本主義從自由競爭到壟斷卡特爾(源自法語Cartel)，原義協定或同盟，是壟斷組織的一種重要形式。指生產同類商品的企業，為了獲取高額利潤，在劃分銷售市場、規定商品產量、確定商品價格等方面達成協議而形成的一種壟斷聯合。參加卡特爾的企業在生產上、貿易上、財務上和法律上都保持各自的獨立性。因此，卡特爾這種壟斷聯合并不穩固。但如果違背共同協議的規定，也會受到罰款、撤銷享受的特權等處罰。德國曾是卡特爾最為盛行的國家?？ㄌ貭栔饕窃阡N售領域。資本主義從自由競爭到壟斷辛迪加(法語Syndicat)，原義是”組合”、”聯合”。是壟斷組織的一種重要形式。指同一生產部門的少數大企業為了獲取高額利潤，通過簽訂共同銷售產品和采購原料的協定而建立的壟斷組織。參加辛迪加的企業在生產上、法律上保持獨立，但在商業上已失去了自主性。辛迪加較卡特爾牢固。辛迪加主要是在采購與銷售領域。資本主義從自由競爭到壟斷托拉斯Trust

是指若干性質相同或互有關聯的企業為了獨占市場、獲取高額利潤而組成的壟斷組織。1879年首先在美國出現，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。托拉斯本身就是一個獨立的企業組織，參加者在法律上和業務上完全喪失其獨立性，而由托拉斯的董事會掌握所屬全部企業的生產、銷售和財務活動。原來的企業主成為托拉斯的股東，按照股權的多少分得利潤。資本主義托拉斯一方面可以保障投資者的優厚利潤，提高投資者興趣，刺激投資，促進業務擴充，有利于經濟發展；另一方面會減少競爭，阻礙企業技術進步和新興企業的發展，影響中小企業的生存，增加消費者的負擔。生產、銷售和財務,法律活動已經喪失獨立性的壟斷。資本主義從自由競爭到壟斷康采恩（德語Konzern的音譯）高級壟斷組織形式。晚于卡特爾、辛迪加、托拉斯出現，規模更為龐大。原意為多種企業集團。一般以一兩個實力最雄厚的大壟斷企業為核心，把跨部門、跨行業的許多大企業聯合起來，組成一個壟斷企業集團。

參加康采恩的不僅有單個資本家的企業，而且有集團資本家的壟斷企業如辛迪加、托拉斯等；不僅包括許多工業企業、運輸公司、礦業公司等生產性單位，而且還包括銀行、保險公司、商業公司、其他服務性公司等非生產性單位。大工業企業和大銀行是該組織的核心，它們除了經營本身的業務外，還把一部分資本投入參加康采恩的其他企業中去，通過參與制掌握這些企業的股票控制權。參加康采恩的企業形式上雖然具有獨立性，但實際上卻受居于核心地位的大工業企業或大銀行的控制。壟斷資本家通過這種形式，控制著比其本身資本大幾倍甚至幾十倍的資本，以加強壟斷統治，攫取高額壟斷利潤。資本主義從自由競爭到壟斷壟斷條件下競爭的特點（P186）壟斷不能消除競爭，反而使競爭變得更加復雜和劇烈。這是因為：第一，壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件。第二，壟斷必須通過競爭來維持。第三，社會生產是復雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會生產都包下來。實際上，在壟斷組織之外，還存在著為數眾多的中小企業。這些非壟斷的企業之間也存在著競爭。壟斷競爭的目的主要是獲取高額的壟斷利潤，并不斷鞏固和擴大自己的壟斷地位和統治權力。壟斷條件下的競爭，不僅規模大、時間長、手段殘酷、程度更加激烈，而且具有更大的破壞性。資本主義從自由競爭到壟斷金融資本與金融寡頭（P186）金融資本是由工業壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。在金融資本形成的基礎上，產生了金融寡頭。金融寡頭是指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團。金融寡頭在經濟領域中的統治主要是通過“參與制”實現的。所謂參與制，即金融寡頭通過掌握一定數量的股票來層層控制企業的制度。金融寡頭對國家機器的控制，主要是通過同政府的“個人聯合”來實現的。資本主義從自由競爭到壟斷壟斷利潤和壟斷價格（P187）壟斷資本的實質在于獲取壟斷利潤。壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在社會生產和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。壟斷資本所獲得的高額利潤，歸根到底來自無產階級和其他勞動人民所創造的剩余價值。壟斷利潤的來源大體有以下幾個方面：第一，來自對本國無產階級和其他勞動人民剝削的加強；第二，由于壟斷資本可以通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場，使得它能獲得一些其他企業特別是非壟斷企業的利潤；第三，通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤；第四，通過資本主義國家政權進行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入。壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現的。資本主義從自由競爭到壟斷壟斷價格＝成本價格+壟斷利潤（P188）壟斷價格是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。壟斷資本主義的發展國家壟斷資本主義是國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。國家壟斷資本主義的產生，是壟斷資本主義生產關系在自身范圍內的部分質變，標志著資本主義發展進入新的階段。國家壟斷資本主義的形成和發展不是偶然的，它是科技進步和生產社會化程度進一步提高的產物，是資本主義基本矛盾進一步尖銳化的必然結果。（P189）首先，社會生產力的發展，要求資本主義生產資料在更大范圍內被支配，從而促進了國家壟斷資本主義的產生。其次，經濟波動和經濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義的產生。最后，緩和社會矛盾，協調利益關系，要求國家壟斷資本主義的產生。壟斷資本主義的發展國家壟斷資本主義的主要形式（P190）第一種是國家所有并直接經營的企業；第二種是國家與私人共有、合營；企業；第三種是國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程；第四種是宏觀調節和微觀規制。壟斷資本主義的發展國家壟斷資本主義對資本主義經濟發展的積極作用（P191）首先，國家壟斷資本主義的出現在一定程度上有利于社會生產力的發展。其次，資產階級國家凌駕于私人壟斷資本之上，代表整個壟斷資產階級的利益，調節經濟過程和經濟活動，這在一定范圍內突破了私人壟斷資本的狹隘界限。再次，通過國家的收入再分配手段，使勞動人民生活水平有所改善和提高。最后，在國家壟斷資本主義的參與和干預下，各主要資本主義國家的農業、工業、商業、通訊及交通運輸業的現代化水平迅速提高，社會生產和社會生活的面貌改觀，加快了這些國家國民經濟的現代化進程。壟斷資本主義的發展國家壟斷資本主義的本質（P191）國家壟斷資本主義的出現并沒有根本改變壟斷資本主義的性質。國家壟斷資本主義在本質上是資產階級國家力量同壟斷組織力量結合在一起的壟斷資本主義。國家壟斷資本主義有各種不同的具體形式，其實質都是私人壟斷資本利用國家機器來為其發展服務的手段，是私人壟斷資本為了維護壟斷統治和獲取高額壟斷利潤，而和國家政權相結合的一種壟斷資本主義形式，是資產階級國家在直接參與社會資本的再生產過程中，代表資產階級總利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經濟進行調節的一種形式。壟斷資本主義的發展壟斷資本在國內建立了壟斷統治后，必然要把其統治勢力擴展到國外，建立國際壟斷統治。壟斷資本在世界范圍的擴展，反映了資本主義發展的必然邏輯，也反映了資本主義發展的本質。（P192）經濟動因：首先，將國內過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。其次，將部分非要害的技術轉移到國外，以取得在別國的壟斷優勢，攫取高額壟斷利潤。再次，爭奪商品銷售市場。最后，確保原材料和能源的可靠來源。主要方式：第一種是借貸資本輸出，即由資本主義國家的政府、銀行、企業把資本貸給其他國家的政府、銀行或企業；第二種是生產資本輸出，即在國外直接投資，獨立創辦企業，與外國資本合營，或者收購外國已有的企業等。第三種是商品資本的輸出。私人資本輸出國家資本輸出。壟斷資本主義的發展對于資本輸出國來講，資本輸出為其帶來了巨額利潤，加速了資本積累，增強了壟斷資本的實力；資本輸出帶動和擴大了商品輸出，鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和投資場所；大大改善了國際收支狀況；對發展中國家的經濟命脈形成控制，進一步鞏固和擴大了壟斷優勢地位。(P193)

對資本輸入國主要是發展中國家來講，吸收了經濟發展所需要的資金，為經濟發展提供了條件；引進了比較先進的機器設備和工藝技術，同時培訓了一批適應現代化生產需要的技術人員、熟練工人和企業管理干部；利用外資和技術，建立一批現代工業，改造老企業和舊設備，優化了產業結構；利用外資擴大生產，增加產品產量，提高了產品質量，擴大出口，促進了對外貿易的發展；推動了經濟的發展，增加了就業機會，提高了收入水平。壟斷資本主義的發展資本輸入也給發展中國家帶來了一定的不利影響，主要是：付出了較大的經濟代價以及環境污染、能源和資源消耗的代價；產業調整和布局有可能受制于外資的投資戰略；外來資本和跨國公司投資增加，沖擊本國的民族工業，并影響到國民經濟的控制權；債務負擔加重，影響經濟的持續穩定發展；對國際資本的依賴性增強，容易受到國際經濟波動的影響等。壟斷資本主義的發展各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協議建立起國際壟斷資本的聯盟，即國際壟斷同盟，以便在在世界范圍形成壟斷，并在經濟上瓜分世界。（P193）跨國公司是國際壟斷同盟的重要形式之一。國家壟斷資本主義的國際聯盟，是國際壟斷同盟的高級形式。在協商和合作的基礎上，國際壟斷資本還建立起國際經濟調節機制，以加強國際協調。壟斷資本主義的發展壟斷資本主義的實質（P195）列寧根據他所處時代的實踐曾指出，資本主義發展到壟斷資本主義，進而發展到帝國主義，便具有五個基本特征：（l）壟斷組織在經濟生活中起決定作用；（2）在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統治；（3）資本輸出有了特別重要的意義；（4）瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成；（5）最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢。除此之外，資本主義是否還有其他發展的可能性？經濟全球化及其后果經濟全球化是指在生產不斷發展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區的經濟活動越來越超出一國和地區的范圍而相互聯系、相互依賴的過程。（P196）經濟全球化的表現：國際分工進一步深化、貿易全球化、金融全球化、企業生產經營全球化。經濟全球化的動因：首先，科學技術的進步和生產力的發展。其次，跨國公司的發展。最后，各國經濟體制的變革。經濟全球化及其后果經濟全球化的后果（P199）發達資本主義國家是經濟全球化的主要受益者。經濟全球化對發展中國家也具有積極的影響。經濟全球化的消極后果：發達國家與發展中國家之間的差距擴大。在經濟增長中忽視社會進步，環境惡化和經濟全球化有可能同時發生。國家內部和國際社會都出現不同程度的治理危機。使爆發全球經濟危機的風險不斷增大。經濟全球化及其后果當代資本主義的新變化第二節當代資本主義經濟政治的新變化生產資料所有制的變化（P200）從歷史發展的角度看，資本主義生產資料所有制是不斷演進和變化的。第二次世界大戰后，資本主義所有制發生了新的變化：1.國家資本所有制形成并發揮重要作用；國家資本所有制指生產資料由國家占有并服務于壟斷資本的所有制形式。國家所有制的主要特點是國家作為出資人，擁有國有企業的所有權和控制權，國有企業的重要職能是推行政府的社會政策和經濟政策，為私人壟斷資本的發展提供服務和保障。2.法人資本所有制崛起并成為居主導地位的資本所有制形式。法人資本所有制是法人股東化的產物。法人資本所有制的基本特點是：各類法人（企業法人和機構法人）取代個人或家族股東成為企業的主要出資人，企業的股票高度集中于少數法人股東之手，法人股東憑借手中集中化的控股權干預甚至直接參與公司治理，監督和制約管理階層的經營行為，使公司資本的所有權與控制權重新趨于合一。法人資本所有制有兩種形式，一種是企業法人資本所有制；另一種是機構法人資本所有制。當代資本主義經濟政治的新變化勞資關系和分配關系的變化（P202）資本家及其代理人采取的緩和勞資關系的激勵制度主要有：其一，職工參與決策。其二，終身雇傭。其三，職工持股。建立并實施了普及化、全民化的社會福利制度。當代西方國家在分配領域的這些變化是資本主義發展到國家壟斷資本主義階段對于其分配關系的新調整，資本主義國家工人階級的生活狀況由此得到了較大的改善。當代資本主義經濟政治的新變化社會階級、階層結構的變化（P202）一是傳統的資本家的地位和作用已經發生很大變化。二是高級職業經理成為大公司經營活動的實際控制者。三是知識型和服務型勞動者的數量不斷增加，勞動方式發生了新變化。當代資本主義經濟政治的新變化經濟調節機制和經濟危機形態的變化（P203）資產階級國家開始對經濟進行全面干預。國家已經承擔起了提供財產保護、增強國家競爭力、實現經濟增長和充分就業、保持經濟穩定、提高社會福利水平以及維護競爭秩序等重要職能。經濟危機形態的變化表現在：經濟危機的四個階段（即危機階段、蕭條階段、復蘇階段和高漲階段）之間的差別有所減弱，各階段的交替過程已不如過去那樣明顯；金融危機、債務危機頻繁發生；危機突發性顯著，強度大，傳導迅速，波及面廣；經濟復蘇緩慢。當代資本主義經濟政治的新變化政治制度的變化（P203）首先，國家行政機構的權限不斷加強。其次，政治制度出現多元化的趨勢，公民權利有所擴大。再次，重視并加強法制建設。最后，改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大，成為戰后西方資本主義國家政治生活中非常引人注目的現象。當代資本主義新變化的原因和實質當代資本主義新變化的原因（P204）首先，科學技術革命和生產力的發展，是資本主義變化的根本推動力量。其次，工人階級爭取自身權力和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量。再次，社會主義制度初步顯示的優越性對資本主義產生了一定影響。最后，主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革，也對資本主義的變化發揮了重要作用。當代資本主義新變化的原因和實質當代資本主義新變化的實質（P206）首先，當代資本主義發生的變化從根本上說是人類社會發展一般規律和資本主義經濟規律作用的結果。其次，當代資本主義發生的變化是在資本主義制度基本框架內的變化，并不意味著資本主義生產關系的根本性質發生了變化。按照馬克思主義的觀點，資本主義制度是建立在生產資料私有制和雇傭勞動基礎上的剝削制度，無止境的追求最大限度的剩余價值，是資本主義帶峻的基本規律。資本主義的歷史地位和發展趨勢第三節資本主義的歷史地位

資本主義社會，同歷史上有過的一切其他社會經濟制度一樣，其產生、發展以及最終為另一種更高級社