第2章技術創新本章目錄2.1技術創新內涵2.2技術創新類型2.3技術創新過程2.4技術創新范式2.5技術創新戰略2.1技術創新內涵2.1.1技術創新定義2.1.2技術創新特征2.1.3技術創新與相關概念2.1.1技術創新定義索羅（S.C.Solow）在《資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》中首次提出技術創新的兩個條件：新思想的來源和以后階段的實現發展。這一“兩步論”被認為是技術創新概念界定研究上的一個里程碑。林恩（G.Lynn）提出技術創新是始于對技術的商業潛力的認識而終于將其完全轉化為商業化產品的整個行為過程，顯然他是從創新時序過程角度來定義技術創新的。……界定爭議：定義的范圍、技術變動強度、新穎程度。中國學者在界定技術創新概念時，大多認為技術創新的范圍包括產品和工藝，技術變動的強度不僅包括根本性變化、也包括漸進性變化，技術創新的新穎度既包括首次創新、也包括創新的擴散性應用。代表：許慶瑞、吳貴生、華景陽、銀路……定義：技術創新是指由技術的新構想，經過研究開發或技術組合，到獲得實際應用，并產生經濟、社會效益的商業化全過程的活動。“技術的新構想”指新產品、新服務、新工藝的新構想；研究開發或技術組合是實現技術新構想的基本途徑；“實際應用”指生產出新產品、提供新服務、采用新工藝或對產品、服務、工藝的改進;“經濟社會效益”指近期或未來的利潤、市場占有或社會福利等;“商業化”指全部活動出于商業目的;“全過程”則指從新構想產生到獲得實際應用的全部過程。2.1.2技術創新特征以技術為基礎是創造性活動強調技術與經濟的結合具有很強的系統性具有風險性2.1.3技術創新與相關概念技術創新與技術發明技術創新與研究開發技術創新與技術成果轉化技術創新與技術改造技術創新與技術變革、技術進步2.2技術創新類型2.2.1基于創新程度的分類2.2.2基于創新對象的分類2.2.3基于技術變動方式的分類2.2.1基于創新程度的分類根本性創新(radicalinnovation)漸進性創新(incrementalinnovation)2.2.2基于創新對象的分類產品創新(productinnovation)工藝創新(processinnovation)2.2.3基于技術變動方式的分類技術變動方式可分為兩種，一種是結構性變動(architecturalchange)，另一種是模式性變動(modularchange)。結構性變動是指技術要素結構或聯結方式的變動。模式性變動是指技術原理的變動。局部性創新模式性創新結構性創新全面性創新2.3技術創新過程2.3.1創新的基本過程2.3.2創新過程模型的演進2.3.1創新的基本過程從企業管理的角度，技術創新就是一種新的思想的產生，到研究、發展、試制、生產制造到首次商業化的過程。創新就是發明+發展+商業化。新設想研究發展試制生產制造進入市場創新的管理學解釋企業技術創新過程示意圖2.3.2創新過程模型的演進第一代：簡單線性的技術推動型二戰后的前20年左右時間隨著半導體、電子信息技術、新材料等新技術的蓬勃發展和一些產業的新技術突破并成功商業化，出現了許多新的商業機會，大大推動了社會進步和經濟發展，科學技術的地位和作用得到廣泛認可，大量企業通過開發新產品取得了巨大成功。在這種背景下，出現了第一代創新過程模型。模型假設從來自應用研究的科學發現到技術發展和企業中的生產行為，并最終導致新產品進入市場都是一步步前進的。第一代：（技術推動）創新過程模型（20世紀50年代～60年代中期）資料來源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.第二代：線性的市場拉動型20世紀60年代后期是一個競爭增強的時期，這時生產率得到顯著提高，盡管新產品仍在不斷開發，但企業更多關注的是如何利用現有技術變革，擴大規模、多樣化實現規模經濟，獲得更多的市場份額。許多產品已經基本供求平衡。企業創新過程研究開始重視市場的作用，因而導致了需求（市場推動）模型的出現。該模型中市場被視為引導研發的思想源泉，而研發是被動的起作用。資料來源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.第二代：線性的市場拉動創新過程模型（60-70年代）第三代：技術與市場的耦合交互模型在20世紀70年代，隨著兩次石油危機，大量產品供過于求，企業更多關注的是如何提高產量、降低成本。這一時期也是創新過程研究的一個高潮，許多學者通過實證研究了成功的創新過程的本質和特點，為企業開展有效的創新提供理論支持，減少或避免資金或資源的浪費。大量研究顯示，對科學、技術和市場三者相互聯結的一般過程而言，線性的技術推動和市場拉動模型都過于簡單和極端化，并且不典型。Mowery和Rosenberg（1979）于是總結提出了交互（或稱耦合）模型。資料來源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.第三代：技術與市場的耦合交互模型（70年代初期～80年代中期）第四代：集成（并行）模型進入20世紀80年代，企業開始關注核心業務和戰略問題。這一時期的一個顯著特征是西方國家開始意識到日本企業在全球市場上的優勢不僅來自模仿和JIT生產、質量導向的生產過程，而且發現日本企業的新產品開發過程能夠使他們比西方國家更快更有效的不斷推出新產品。當時領先的日本企業的兩個最主要特征是集成（integration）與并行開發，這對于當時基于時間的競爭（time-basedcompetition）是至關重要的(Dumaine,1989)。雖然第三代創新過程模型包含了反饋環，有些職能間的交互和協同，但它仍只是邏輯上連續的過程。Graves（1987）在對日本汽車工業的研究中總結提出了并行模型，其主要特點是各職能間的并行性和同步活動期間較高的職能集成。第四代：集成（并行）創新過程模型的一個典型例子（Nissan的新產品開發過程）資料來源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.第五代：系統集成與網絡化模型

20世紀80年代末90年代以來，越來越多的學者和企業意識到，新產品開發時間正成為企業競爭優勢重要來源。但產品開發周期的縮短也往往意味著成本的提高。Graves(1989)指出，新產品開發時間每縮短1％將平均導致開發成本提高1～2％。Rothwell（1992）進一步發現一些領先的創新者正在向時間更短、成本更低的以系統集成和網絡化為特征的第五代創新過程轉變，包括產品開發的技術、組織、制度、生產等更加整合、更緊密的企業間縱向和橫向聯系，以及更多的運用先進復雜的電子信息工具箱。第五代：系統集成與網絡化創新過程模型資料來源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.創新過程模型的演進2.4技術創新范式2.4.1技術發展S型曲線2.4.2A-U創新模型2.4.3逆A-U創新模型2.4.1技術發展S型曲線一般情況下，在技術發展初期，性能提高速度相對較慢；隨著技術越來越易于理解、控制和擴散，技術改進速度增加；到成熟階段，技術會逐漸逼近自然或物理極限，要獲得性能改進，需要更長的時問或更多技術投入。技術成長曲線的基本描述緩慢增強急劇提升增速遞減發展停滯技術成長的S形曲線隨著時間的推移和不斷的技術投入，技術性能的發展呈現出緩慢增強、急劇提升、增速遞減乃至發展停滯這樣四種狀態組成的過程。更替情況下的技術成長S形曲線技術并不一定都有機會一直發展到達它們的極限，新的不連續技術可能導致原有技術的過時，從而出現技術更替的情況。在新技術發展的早期階段，從技術投入的回報率來看，新技術可能不如已有技術，所以企業通常沒有更替技術的動力。新舊技術發展到某個階段后，新技術上的投人回報率要比舊技術高得多，企業則會傾向于選擇這種不連續的技術來替代已有技術。當技術更體現現象出現的時候，原有技術發展的S型曲線過程便不能完整完成，也即未達到其固有的發展極限就將結束其發展的歷程，退出歷史的舞臺。技術的S曲線——引入不連續技術當已有技術發展到一定階段，其性能的增長開始放緩步伐或出現停止之前，企業要及時獲取或開發新技術，使其性能超越已有技術，并促成新舊技術的順利更替。企業技術進步的理想路徑是沿著由一系列技術發展S形曲線更迭形成的包絡虛線發展。理想路徑曲線指導性S曲線戰略2.4.2A-U創新模型哈佛大學的Abernathy和麻省理工學院的Utterback于1975年和1978年提出了產業和企業的A—U創新模型，將系列創新過程劃分為三個階段：流動階段、過渡階段和穩定階段。A-U創新模型流動階段：企業抓住潛在需求進行一系列的產品創新，重點在于探索產品的完善功能。產品創新頻率較高，R&D支出較高，企業在產品創新能力的基礎上進行激烈競爭，而工藝創新頻率明顯偏低，因為新產品雖然粗糙、但存在市場需求。在過渡階段：經過大量技術和市場實踐后，產品技術趨于成熟，建立起主導設計和產品標準；市場逐漸明朗；產品創新頻率大大下降；企業為追求規模效益，工藝創新成為創新重點，工藝創新頻率迅速上升。

在穩定階段：產品和工藝技術都已成熟，市場需求穩定，產品和工藝創新頻率都逐漸下降。此時，產業內各企業創新的重點是降低成本、提高質量，以及為細分市場提供某些產品功能或外觀的漸進性創新。2.4.3逆A-U創新模型下一代技術對于以追趕為主要特征的后發國家來說，系列技術創新過程很可能是一個逆A-U追趕過程。總體上包括引進、消化吸收和改進三個階段。改進是關鍵環節（二次創新）。？？滿足差異市場需求專有領域深化功能拓展與轉移……逆A-U創新模型課后作業2：“二次創新”2.5技術創新戰略2.5.1技術創新戰略內涵2.5.2技術創新戰略模式2.5.3自主創新戰略2.5.1技術創新戰略內涵技術創新戰略就是對整個組織而言有全局性和長遠影響的技術創新規劃。企業技術創新戰略有如下特征：全局性長期性層次性風險性企業技術創新戰略比較企業技術創新戰略制定流程技術創新戰略的制定流程外部：國際環境、國家政策以及競爭與競爭對手情況內部：企業發展目標、實力與地位、性質與形象技術機會產業機會市場機會2.5.3技術創新戰略模式基于技術來源自主開發戰略合作開發戰略引進再創新戰略基于技術競爭態勢領先戰略跟隨和模仿戰略基于競爭行為方式進攻型戰略防御型戰略游擊型戰略基于市場競爭策略市場細分戰略成本最小化戰略市場最大化戰略2.5.4自主創新戰略自主創新的緣起落后國家實現經濟發展的傳統觀點比較優勢觀后發優勢觀經濟全球化下兩種傳統觀的新挑戰生產要素的自由化流動和跨國生產行為的日益增多導致全球環境內比較成本和要素稟賦的國別特征漸趨消失同一市場環境中平等競爭導致的利益沖突會使發達國家采取對后發國家的限制性技術轉移策略課后作業3：“比較優勢”自主創新是國家競爭力的基礎2004年12月，中央經濟工作會議，提出“自主創新是推進經濟結構調整的中心環節”；2005年10月，黨的十六屆五中全會，《國民經濟和社會發展第十一個五年（2006～2010年）規劃綱要》，提出“必須提高自主創新能力”是全面貫徹落實科學發展觀的主要原則，指出：“把增強