設計變更簽證管理辦法及流程第一章設計變更管理規定目的1.1為了加強設計變更管理，規范工作流程，有效地控制成本，確保工程質量和工程進度，特制定本流程。1.2通過對設計變更申報資料進行審查、審批，確保設計變更的及時性、合理性和經濟性，消除設計變更對工程成本和進度帶來的消極影響。設計變更是對設計內容進行完善、修改及優化，一般需要設計單位的簽字、蓋章。特殊情況可以由發包單位的有關職能部門（設計部或工程部）簽字確認。設計變更共分為兩類：（一）一般設計變更：不改變設計原則，不影響使用功能，不影響工程的質量和安全，不影響美觀，變更發生費用在5000元（含）人民幣以下的；（二）重大設計變更：變更發生費用在5000元以上，對原方案、原系統、主要結構布置、主要尺寸、坐標、主要標高、主要設備及主要使用功能改變及變更發生費用在100000元以上的。設計變更的體現形式分為四類：（一）由設計單位提出的設計變更；設計單位在提交施工圖后，因設計內容自身的錯、漏、碰、缺等原因，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項，提出的建筑、結構、水、電、景觀、裝修等專業的修改要求；（二）由建設單位提出的設計變更；設計部門為改進設計效果提出的變更；市場營銷部提出基于銷售需要提出的變更；成本部開展成本優化工作，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；商管公司根據后期運營以及招商需要提出的變更；公司管理層提出的變更；（三）由施工單位、監理單位提出的設計變更；監理、施工單位采用新工藝、新材料或其他技術措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；施工單位為了方便施工，或施工過程中發現的地質、水文實際與勘察報告、資料不符而提出變更；工程質量事故引起的變更；（四）由客戶提出的變更申請，商管公司根據運營及招商需求提出的設計變更；對上述提出的工程設計變更，提出部門備齊相關原始資料，工程部、設計部、成本部以及相關部門（前期部、營銷策劃部、商管公司）應認真審查，確定是否進行變更，如確實需變更，走設計變更流程后由設計單位出具設計變更聯系單。設計變更應將工程變更內容描述清楚。如：工程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、圖紙比例、圖示尺寸、規格型號、材料材質等，應達到根據變更單可準確計算工程量。設計變更控制相關部門的職責：1工程部：作為現場管理部門負責對設計變更的實施及驗收的管理工作，同時做好設計變更工程量的核實、記錄工作，所有設計變更的實施均應有現場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），為設計變更（簽證）處理，準備基礎性工程資料。1.1辦理工程部、監理公司和施工單位提出的設計變更申請手續；1.2辦理正式變更手續并下發成本管理部或營銷策劃部；1.3對設計變更的施工工藝進行把控；1.4負責變更的實施；1.5與成本部聯合審批一般設計變更。2設計部：應對工程變更的技術性負責，確定是否應變更、是否符合規范要求、是否具備可實施性，方案是否合理、是否需要優化，變更實施中應作如何的風險防范和調整等。2.1辦理設計單位提出的設計變更的前期手續（包括協調設計院協助出具變更方案）；2.2辦理根據施工圖審查和消防審查意見進行的變更；2.3辦理由于規劃、功能、立面調整等重大技術方案調整的變更；2.4受理并落實工程部、成本管理部和營銷策劃部提出的設計變更申請手續；3項目監理部：實施監理職責，作好現場施工管理和驗收、復核等工作。4成本部：跟蹤工程實施進度，落實基礎資料的吻合度，確定變更結算原則，變更洽商與費用確定；復核變更實施情況和變更結算（費用）復核。4.1對擬發生的設計變更進行經濟分析；估算變更成本；4.2變更實施后，核算變更實際發生額是否在估算范圍內；4.3跟蹤、調整工程動態成本并每月向公司匯報；4.4與工程部聯合審批一般設計變更。5營銷策劃部：5.1辦理客戶提出的設計變更的申請手續；5.2跟蹤變更的落實情況；5.3審核有可能影響銷售承諾的設計變更，并與客戶溝通。5.4與客戶簽署變更補充協議。6前期部：審核有可能影響報批報建的設計變更。7總經理：7.1審核變更技術和經濟的合理性；7.2審批重大設計變更；相關流程：1工程部、商管公司、設計部、成本部、前期部、營銷策劃部在遇到需要對設計進行調整和補充，即要發生設計變更時，要求在0.5天內填寫辦理《設計變更審批、通知單》，明確該變更費用承擔單位，出具變更初步方案（提出部門出具現狀描述及最終效果描述和可能情況下的技術方案，營銷策劃部出具現狀描述及結果描述，其它要求由工程部、設計部、成本部幫助完善），（如附有變更圖紙請作為本審批單附件一并提交）后走流程審批。2一般設計變更，由所在部門的專業工程師組織設計等部門對變更要求進行審核，確需變更的，填報《設計變更審批、通知單》，報請部門經理對變更的施工工藝、技術要求等進行審核和完善，明確變更實施可行性后，工程部直接與設計單位聯系，獲取設計變更聯系單，抄送設計部備案；其它部門由設計部對接設計單位，獲取設計變更聯系單，后抄送相關部門；3重大設計變更，根據設計變更的形式（一）由設計單位提出的設計變更；（二）由建設單位提出的設計變更；（三）由施工單位、監理單位提出的設計變更；（四）由客戶提出的變更申請，商管公司根據運營及招商需求提出的設計變更；涉及形式（一）（二）的由設計部填報《設計變更審批、通知單》進行流程審批；形式（三）由工程部發起填報《設計變更審批、通知單》進行流程審批；形式（四）由營銷、客服部、商管公司提交客戶需求申請，發起部門組織工程部、設計部、成本部進行合規性、合理性審核，以及成本匡算，明確費用承擔后發起部門填報《設計變更審批、通知單》進行流程審批；4無論是設計部主報還是工程部填報以及營銷、商管公司上報的涉及重大設計變更的，均由設計部跟蹤對接設計單位，落實并獲取設計變更聯系單；并及時抄送工程部、成本部等相關部門；5所有變更必須由提出部門填寫《設計變更審批、通知單》按流程審批，對于沒有填寫《設計變更審批、通知單》的設計變更，成本部可以不予受理（設計單位提出的設計變更除外）；6成本部在接到設計變更聯系單后進行成本估算。施工單位在收到甲方批準下發的設計變更聯系單實施完成后，上報費用審核聯系單，經現場監理工程師、工程部專業工程師對所完成的工程量（包括工程質量和工期）審核確認并簽字認可后，上報成本部。7成本部在每月20日前與施工單位核對上月20日至本月19日所發生的且已上報的設計變更費用審核聯系單所涉及的費用，核對后的費用進入工程結算。施工單位在變更實施完成后一個月內未將該設計變更聯系單所發生的費用向甲方提報，則以甲方成本部單方面計算的金額進入工程結算。8設計變更審批流程圖，見圖一9．相關附表：設計變更審批（通知）單圖一設計變更審批流程需求部門提出設計變更需求部門提出設計變更變更要求不合理，不予變更變更要求不合理，不予變更事前提出部門負責事前提出部門負責審核變更內容，并組織工程、設計審核變更需求的合理合規性變更涉及費用的，組織成本核算，明確費用承擔變更涉及費用的，組織成本核算，明確費用承擔成本匡算費用＜成本匡算費用＜5000元成本匡算費用?5000元發起部門專業工程師發起部門專業工程師辦理變更審批手續填報《設計變更審批、通知單》涉及工程線工程部直接對接設計落實變更事宜，其它部門的由設計部對接落實設計變更事宜設計部備案相關部門進行會簽設計部備案相關部門進行會簽并提供意見流程審批流程審批公司領導批準公司領導批準設計部根據會簽意見，公司領導批準意見，對接設計單位落實設計變更并下發聯系單設計部根據會簽意見，公司領導批準意見，對接設計單位落實設計變更并下發聯系單有問題有問題事后營銷部商管公司事后營銷部商管公司費用簽證成本部工程部成本部工程部有問題有問題費用簽證費用簽證工程部收到工程部收到設計變更確認單后下發施工、監理單位，并做好工程量的簽證工作成本部收到確認設計變更成本部收到確認設計變更后進行成本估算成本部收到施工方提報的費用審核簽證單后進行審核確認施工單位按確認的變更聯系單實施完成，上報費用審核簽證聯系單施工單位按確認的變更聯系單實施完成，上報費用審核簽證聯系單設計變更審批、通知單編號：項目名稱：設計單位：施工單位：費用承擔單位：變更提出部門：□工程部□營銷部□設計部□商管公司□其他變更原因：施工前變更內容原作法及現作法的對比說明：須注明圖號、工程量、部位、層數、樓號、房型（如附有變更圖紙請注明）等。提出部門/經辦人：部門負責人：工程部意見：變更部位現狀描述：該部位是否已施工□否□是專業工程師：工程部負責人：年月日②營銷部：是否與《銷售資料》的銷售承諾相關□否□是如有影響，請說明：(與現有樣板房實景有差異，請營銷部在制作產品手冊時注意更新，現場樣板房展示時進行標注說明，客戶介紹時注意解釋說明工作)年月日③前期部：若已辦理《建設工程規劃許可證》，是否需要重新報建□否□是若已辦理《預售查丈報告》，是否涉及查丈面積修改□否□是若已辦理《預售許可證》，是否涉及施工圖重新報建□否□是若已辦理《建設工程規劃驗收合格證》，是否涉及施工圖□否□是重新報建、重新查丈如果答案是需要重新報建，請說明：意見：開發部經理簽名：年月日④設計部：項目負責設計師：總師辦負責人：年月日⑤成本部：變更涉及金額估算萬元年月日⑤項目負責人：年月日⑥房產集團總經理：年月日本單是公司內部各部門之間的審批流程單，根據實際需要，由提出部門填寫，并保存，作為最終結算的依據性文件。所有變更必須填寫設計變更審批單，無審批的變更單無效。第二章現場工程簽證管理規定第一條簽證控制原則：1．實事求是原則：所有簽證要本著實事求是的原則，經辦人必須保證簽證真實性；2．公平原則：在與合作單位發生簽證時，應本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時、準確；3．可追溯原則：現場簽證的資料，包括：簽證手續、簽證申請、簽證預算、簽證預算審核等原始文件應及時整理、歸檔，必要時經辦人應保存復印件；第二條簽證定義：非設計方設計業務范圍（或委托設計范圍），由施工方（業主、監理）提出的涉及方案、措施及委托的其他任務或需現場當即核實的工程量的變化（圖紙中不能反映），本部分可使用簽證方式解決；第三條工程簽證的形式有兩種：（一）業主方提出的必須實施的設計圖紙或者合同外工作內容，即新增工作內容；（二）需簽證的工作內容與工程的實施是密切相關的，但不包括在施工圖或者合同工作內容范圍內，且必須由施工單位與工程同步實施的一些不確定（額外）工作量；第四條工程簽證的資料：對需要發生的工程簽證，工程部與成本部共同做好簽證工程的原始資料收集，包括原始狀態、過程、完工后的影像資料，以及深化圖紙的確認，實施工作內容及工作量的過程確認，明確簽證原因、簽證發生時間、簽證部位、發生材料、機械設備等的規格型號、材料材質等，應達到根據簽證單可準確計算工程量；第五條工程簽證的控制1．工程簽證控制原則：1.1符合國家規范：簽證工作僅對原設計中的未包含的工作內容進行完善，前提是要滿足國家相關規范、法規；1.2保證使用功能：簽證的工作內容不能影響到使用功能；不要對既有構筑物造成損壞；也不能影響到外部環境；1.3降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規范的前提下，簽證工作內容應節約成本；1.4保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規范的前提下，簽證工作內容應不影響施工工期；2.相關部門職責：2.1工程部：作為現場管理部門代表公司擔負工程簽證發起和見證人，負責對簽證工作的實施及驗收的管理工作，同時做好簽證工程量的核實、記錄工作，所有簽證的發生均應有現場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），為簽證的處理準備基礎性工程資料；2.1.1根據工程需要，經公司決定將合同外的工作內容委托與施工單位實施，工程部通過工作聯系單形式下發至施工單位；2.1.2根據工程需要接受并負責落實由施工方提出的工程簽證需求；2.1.3負責工程簽證工作內容的實施；2.1.4對工程簽證工作進行有效把控，跟蹤落實簽證工作的具體實施，如實做好簽證工程量的過程見證資料收集；2.1.5工程部經理負責審核簽證原始手續的齊全，在對簽證發生情況進行了解后斷定該簽證是否應該發生，并在簽證單上簽字確認，對該簽證發生的合理性負責；對費用調減的簽證必須在規定時間內如實上報，否則追究相關人員的責任；2.1.6與成本部聯合審批簽證工程量，辦理正式簽證手續；2.2設計部：2.2.1應對工程簽證的技術性把控，確定簽證內容是否符合設計以及規范要求、技術是否可行，方案是否合理、是否需要優化；2.2.1簽證內容的方案如需設計單位確認，負責對接設計并辦理設計確認相關手續；（包括協調設計院協助出具變更方案）；2.3項目監理部：實施監理職責，作好現場施工管理和驗收、復核等工作；2.4成本部：協助工程部對簽證工程量進行簽證確認，跟蹤工程簽證的實施并做好工程量基礎數據的實際把握，確定簽證工程結算的原則，根據簽證工作內容核算費用，并進行洽商與費用確定；對簽證工程實施情況和簽證工程結算（費用）進行復核；2.4.1對擬發生的簽證內容進行經濟分析，估算簽證成本；2.4.2簽證內容實施后，核算簽證實際發生額是否在估算范圍內；2.4.3專業造價工程師在接到工程部上報的簽證單后，應及時完成該簽證的審核工作，并對簽證發生費用核算的正確性、合理性、準確性負責；并及時反饋成本的意見；2.4.4成本部應安排造價工程師每月對所發生的簽證進行統計，并及時對成本變化進行調整，及時向公司匯報；3.4.5與工程部聯合審批簽證工程量；辦理正式簽證手續；第六條簽證流程：一、審批流程1．按正常流程審批；2．緊急情況下非正常流程審批；二、流程圖，見圖三、圖四；三、相關要求1．手續要求：簽證的發生必須（資料）手續齊全；1.1由業主方提出必須實施的設計圖紙或者合同外工作內容，即新增工作內容，必須提交業主方的指令（工作聯系單），附上簽證聯系單，無業主方指令的簽證無效；1.2施工方根據工程需要提出的簽證必須注明簽證發生的原因、發生時間、部位，簽證所需要發生的材料、機械設備等的規格型號及機械臺班、人工等表述清楚，附上現場記錄（附簡圖、尺寸）或照片。2．如實性要求：現場出現簽證工作內容時，工程部相關專業工程師需第一時間做好需簽證工程量的過程把控工作，如實準確記錄簽證發生的工作內容及工程量，明確該簽證費用的承擔單位；對需要計量（點、線、面、體）的大宗簽證和隱蔽項目簽證必須提前一天通知成本管理部專業工程師參加計量，因通知不及時導致無法準確計量的，追究相關人員的責任；3．簽證內容填寫要求：審核施工單位上報的簽證單，應寫清簽證原因、簽證內容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求：①在內容描述上要有所發生的工作時間、部位、工作依據、工程量或人工工日數量；②簽證中的工程量計量過程應詳盡；計時工的簽證一定要有內容，以便進行核算；③機械臺班的簽證，工程部只簽機械在現場使用的時間，具體臺班由成本管理部根據定額與施工方約談協商，共同確定臺班費用，并簽署約談記錄；④安裝材料設備需注明廠家、型號、規格、品牌；⑤特殊部位還應用節點簡圖予以說明；⑥要符合結算的要求；（見結算資料整理規定）⑦所有簽證單，需有工程部、成本部、監理公司、施工單位共同簽字后生效；4．時效要求：需確定費用后實施的簽證，工程部在收到施工方上報的簽證聯系單，要求在兩個工作日內完項工作量簽證上報至成本部進行費用審核簽證，成本部在接到簽證單兩個工作日內估算完畢，小于5000元（含5000元），由工程部安排施工單位施工，5000以上的按流程審批，并將審批結果第一時間通知到工程部，便于工程部工作的安排和落實；5．工程部僅審核簽證發生的工程量，不得以金額的形式簽署簽證費用，需要事先約定費用的簽證,由工程部提前一天通知成本部到現場參加約談，共同確定簽證費用。6．施工單位在簽證內容實施完成后,當月內將本月發生并完成的工程簽證以費用簽證聯系單形式提交，報監理公司、工程部審核，工程部在完成工程量審核簽證后填報《工程（現場）簽證審批、通知單》報送成本部。成本部應在收到《工程（現場）簽證審批、通知單》后10天內與完成核對工作，形成核算金額。核對后的簽證費用進入工程結算。施工單位在簽證實施完成后一個月內未提交工程簽證費用聯系單的和向成本管理部報送預算并進行核對的，按甲方成本管理部單方面核算的金額進入工程結算。7．成本管理部對工程部上報的現場簽證按一單一結的原則，每月匯總已完簽證增減費用，簽證結算資料雙方各自留存。8．屬于合同范圍以外新增加的工作內容或合同中明確按實結算的工作內容按工程簽證辦理，已包含在合同價中的工作內容嚴禁按簽證辦理結算。合同中明確按實結算的工程在辦理竣工驗收時應會同成本部共同驗收后辦理簽證，進行結算。9．成本部應做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統計簽證數量及發生費用，做好動態成本的更新工作，并每月向公司匯報；第七條對工程簽證單整理的要求1．工程簽證單的內容必須滿足結算編制的要求，不能籠統地簽認工程量和工程造價，必須將工程名稱、簽證的原因、時間、簽證內容、材料材質、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結算編制的要求，要求附簡圖，并達到根據簽證單可準確計算工程量的要求；2．對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程部應在七天內辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時間，經公司領導確認后轉至成本部對相應費用進行調整,否則不予認可；3．工程簽證單按樓號由工程部分專業依發生先后順序進行編號。（如A號樓--零星工程--土建專業--QZ-001），并與后附的原始資料順序對照；第八條其它：1．由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴禁簽證；2．嚴禁在未告知成本部的情況下辦理隱蔽項目的簽證，造成工程量不清、結算困難、后補手續等問題,一旦發生類似情況,將追究相關人員的責任；3．對于已經完成部分施工，且由于我方原因必須進行更改的，工程部必須通知成本部,對已完成部分工程量進行現場核實，核實后方可進行更改后的施工；4．對于現場出現的緊急、零星工程，按照公司相關規定執行；5．禁止為降低額度人為將整體工程拆零操作；6．相關附表6.1現場簽證審批、通知單圖三工程（現場）簽證單正常審批流程（主辦單位：工程部）工程部工程部根據現場情況填寫簽證審批單（簽證原因、費用承擔單位）不予簽證不予簽證成本部成本部專業預算工程師核算費用，部門經理審核、簽署意見公司領導有意見公司領導有意見成本部審核5000元成本部審核5000元以上的成本審核5000元以下的，工程部直接對接施工單位執行公司領導審批后公司領導審批后，成本部簽署意見下發公司領導審批（總經理、董事長）工工程部施工單位監理單位施工單位監理單位圖四工程（現場）簽證單緊急審批流程（主辦單位：工程部）緊急情況發生緊急情況發生工工程部告知